4-1法律意见书(申报稿)(深圳市中金岭南有色金属股份有限公司)

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北京市康达律师事务所
关于深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
2025 年度向特定对象发行 A 股股票的
法 律 意 见 书
康达股发字【2025】第 0056 号
二〇二五年八月

目 录

释义...... 2
正文...... 7
一、本次发行的批准和授权...... 7
二、本次发行的主体资格...... 7
三、本次发行的实质条件...... 7
四、发行人的设立...... 13
五、发行人的独立性...... 13
六、发行人控股股东及实际控制人...... 14
七、发行人的股本及演变...... 15
八、发行人的业务...... 15
九、关联交易与同业竞争...... 15
十、发行人的主要财产...... 16
十一、发行人的重大债权、债务...... 17
十二、发行人重大资产变化和收购兼并...... 17
十三、发行人章程的制定与修改...... 18
十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 18
十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化...... 18
十六、发行人的税务及享受优惠政策、财政补贴的情况...... 19
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术标准...... 19
十八、发行人募集资金的运用...... 19
十九、发行人诉讼、仲裁或行政处罚...... 20
二十、发行人的业务发展目标...... 20
二十一、结论意见...... 20
释 义
在本《法律意见书》中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：
序号 简称 指 全称（涵义）
1 发行人、中金岭南、公司 指 深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
2 本次发行、本次向特定对象 指 中金岭南本次采用向特定对象发行方式发行人民币普
发行 通股（A）股
3 广晟控股集团、控股股东 指 广东省广晟控股集团有限公司
4 实际控制人、广东省国资委 指 广东省人民政府国有资产监督管理委员会
5 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
6 深交所 指 深圳证券交易所
7 韶关冶炼厂 指 深圳市中金岭南有色金属股份有限公司韶关冶炼厂
8 凡口铅锌矿 指 深圳市中金岭南有色金属股份有限公司凡口铅锌矿
9 丹霞冶炼厂 指 深圳市中金岭南有色金属股份有限公司丹霞冶炼厂
10 中金荣晟 指 中金岭南荣晟（东营）投资有限公司
11 东营供应链 指 中金岭南（东营）供应链有限公司
12 期货公司 指 深圳市中金岭南期货有限公司，曾用名“深圳金汇期
货经纪有限公司”
13 广西中金 指 广西中金岭南矿业有限责任公司
14 资本公司 指 深圳市中金岭南资本运营有限公司
15 财务公司 指 深圳市有色金属财务有限公司
16 中金科技 指 深圳市中金岭南科技有限公司
17 中金商贸 指 广州中金国际商贸有限公司
18 南沙中金国贸 指 广州市南沙区中金岭南国际贸易有限公司
19 华加日 指 深圳华加日铝业有限公司
20 环保公司 指 广东中金岭南环保工程有限公司
21 中金康盟 指 湖南中金岭南康盟环保科技有限公司
22 营销公司 指 韶关市中金岭南营销有限公司
23 鑫晟技术 指 广东中金岭南鑫晟技术投资有限公司
24 中金投发 指 深圳市中金岭南投资发展有限公司
25 康发公司 指 深圳市康发实业发展有限公司
26 仁化伟达 指 仁化伟达企业发展公司
27 中金铜业 指 山东中金岭南铜业有限责任公司
28 方圆铜业 指 东营方圆铜业有限公司
29 方圆有色 指 东营方圆有色金属有限公司

序号 简称 指 全称（涵义）
30 山东方圆有色 指 山东方圆有色金属科技有限公司
31 方泰金属 指 东营方泰金属回收利用有限公司
32 天仁金属 指 利津天仁金属有限公司
33 亿德金属 指 东营市亿德金属制品有限公司
34 赣州高能 指 赣州市中金高能电池材料股份有限公司
35 深汕公司 指 深圳市深汕特别合作区中金岭南新材料有限公司
36 佛山精密 指 佛山通宝精密合金股份有限公司
37 鑫越公司 指 深圳市中金岭南鑫越新材料有限公司
38 山东新材 指 山东中金岭南新材料科技有限公司
39 华加日西林 指 深圳市华加日西林实业有限公司
40 香港矿业 指 中金岭南（香港）矿业有限公司（ZHONGJIN LINGNAN
MINING (HK) COMPANY LIMITED）
41 深业有色 指 深业有色金属有限公司（SHUM YIP NONFEMET
HONG KONG LIMITED）
42 加拿大全球星 指 加拿大全球星矿业公司（Global Star Mining Corporation
Canada）
43 佩利雅 指 Perilya Limited
44 多米尼加矿业公司 指 CORPORACION MINERADOMINICANA, S.A.S.
45 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
46 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
47 《发行注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》
《<上市公司证券发行注册管理办法>第九条、第十条、
48 《证券期货法律适用意见 指 第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六
第 18 号》 十条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见
第 18 号》
49 《公司章程》 指 《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司章程》
50 《募集说明书》 指 《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2025 年度向
特定对象发行 A 股股票募集说明书》
《北京市康达律师事务所关于深圳市中金岭南有色金
51 《法律意见书》 指 属股份有限公司2025年度向特定对象发行A股股票的
法律意见书》
《北京市康达律师事务所关于深圳市中金岭南有色金
52 《律师工作报告》 指 属股份有限公司2025年度向特定对象发行A股股票的
律师工作报告》
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的 2022
年《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司审计报告》
（众环审字（2023）0500171 号）、2023 年《深圳市
53 《审计报告》 指 中金岭南有色金属股份有限公司审计报告》（众环审
字（2024）0500485 号）、2024 年《深圳市中金岭南
有色金属股份有限公司审计报告》（众环审字（2025）
0500427 号）

序号 简称 指 全称（涵义）
54 《2025 年度向特定对象发 指 《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2025 年度向
行 A 股股票预案》 特定对象发行 A 股股票预案》
《募集资金使用可行性分 《深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2025 年度向
55 析报告》 指 特定对象发行 A 股股票募集资金使用的可行性分析报
告》
56 本所 指 北京市康达律师事务所
57 本所律