茂化实华:募集资金管理制度-修改对照表

募集资金管理制度修订对照表-2025 年 8 月
修订前 修订后
第一条 为规范茂名石化实华股份有限 第一条 为规范茂名石化实华股份有限
公司（以下简称公司）募集资金的存储、 公司（以下简称公司）募集资金的存储、使用、用途变更以及管理与监督，维护证 使用、用途变更以及管理与监督，维护证券市场秩序和社会公众股东利益，根据国 券市场秩序和社会公众股东利益，根据国家有关法律法规和《上市公司监管指引第 家有关法律法规和《深圳交易所股票上市2 号——上市公司募集资金管理和使用 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监的监管要求》《深圳交易所股票上市规则》 管指引第 1 号——主板上市公司规范运《深圳证券交易所上市公司自律监管指 作（2025 年修订）》（以下简称《规范运引第 1 号——主板上市公司规范运作 作指引》）《上市公司募集资金监管规则》（2023 年修订）》（以下简称《主板上市 的规定，制定本制度。
公司规范运作指引》）的规定，制定本制
度。
第二条 本制度所称募集资金是指上市公 第二条 本制度所称募集资金是指上市公司通过公开发行证券（包括首次公开发行 司通过发行股票或者其他具有股权性质股票、配股、增发、发行可转换公司债券、 的证券，向投资者募集并用于特定用途分离交易的可转换公司债券、公司债券、 的资金，不包括上市公司为实施股权激权证等）及其衍生品种，以及非公开发行 励计划募集的资金。
证券向投资者募集并用于特定用途的资 本制度所称所称超募资金，是指实际募
金。 集资金净额超过计划募集资金金额的部
分。
第三条 公司应当审慎使用募集资金，保 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或募集 证募集资金的使用与发行申请文件的承说明书的承诺相一致，不得随意改变募集 诺相一致，不得擅自改变募集资金的投
资金的投向。 向。
第四条 公司应当真实、准确、完整地披 第四条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审 露募集资金的实际使用情况，出现严重影计的同时聘请会计师事务所对募集资金 响募集资金投资计划正常进行的情形
存放与使用情况进行鉴证。 时，应当及时公告。
新增 第五条 上市公司募集资金应当专款专
用。公司使用募集资金应当符合国家产
业政策和相关法律法规，践行可持续发
展理念，履行社会责任，原则上应当用
于主营业务，有利于增强公司竞争能力
和创新能力。中国证监会对上市公司发
行股份、可转换公司债券购买资产并募
集配套资金用途另有规定的，从其规定。
新增 第六条 公司董事会负责建立健全公司
募集资金管理制度，并确保本制度的有
效实施。
公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽
责，确保公司募集资金安全，不得操控
公司擅自或变相改变募集资金用途。
第七条 公司应当配合保荐机构在持续督 删除
导期间对公司募集资金管理事项履行保
荐职责，并按照《证券发行上市保荐业务
管理办法》及《主板上市公司规范运作指
引》的规定进行公司募集资金管理的持续
督导工作。
第八条 公司应当审慎选择商业银行并开 第八条 公司应当审慎选择商业银行并设募集资金专项账户（以下简称专户）， 开设募集资金专项账户（以下简称专募集资金应当存放于董事会决定的专户 户），募集资金应当存放于经董事会批准集中管理，专户不得存放非募集资金或用 设立的专户集中管理和使用，专户不得作其他用途。募集资金专户数量不得超过 存放非募集资金或用作其他用途。
募集资金投资项目的个数。公司存在两次 公司存在两次以上融资的，应当分别设以上融资的，应当独立设置募集资金专 置募集资金专户。
户。同一投资项目所需资金应当在同一专 超募资金也应当存放于募集资金专户管
户存储。 理。
第九条 公司应当在募集资金到位后一个 第九条 公司应当至迟于募集资金到位后月内与保荐人或独立财务顾问、存放募集 一个月内与保荐人或者独立财务顾问、存资金的商业银行（以下简称商业银行）签 放募集资金的商业银行签订三方监管协订三方监管协议（以下简称协议）。协议 议（以下简称协议）。协议至少应当包括
至少应当包括下列内容：…… 下列内容：……
第十二条 公司应当确保募集资金使用的 第十二条 公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被控股股 真实性和公允性，防止募集资金被控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，并 东、实际控制人及其他关联人占用或者挪采取有效措施避免关联人利用募集资金 用，并采取有效措施避免关联人利用募集
投资项目获取不正当利益。 资金投资项目获取不正当利益。
新增 第十三条 公司发现控股股东、实际控制
人及其他关联人占用募集资金的，应当
及时要求资金占用方归还，披露占用发
生的原因、对公司的影响、清偿整改方
案及整改进展情况，董事会应当依法追
究相关主体的法律责任。
第十三条 募集资金投资项目出现下列情 第十四条 募集资金投资项目出现下列情形的，公司应当对该项目的可行性、预计 形的，公司应当及时对该项目的可行性、收益等重新进行论证，决定是否继续实施 预计收益等重新进行论证，决定是否继续
该项目： 实施该项目：
（一）募集资金投资项目涉及的市场环境 （一）募集资金投资项目涉及的市场环境
发生重大变化的； 发生重大变化的；
（二）募集资金投资项目搁置时间超过一 （二）募集资金到账后，募集资金投资
年的； 项目搁置时间超过一年的；
（三）超过最近一次募集资金投资计划的 （三）超过募集资金投资计划的完成期限完成期限且募集资金投入金额未达到相 且募集资金投入金额未达到相关计划金
关计划金额 50%的； 额 50%的。
（四）募集资金投资项目出现其他异常情 （四）募集资金投资项目出现其他异常情
形的。 形的。
公司应当在最近一期定期报告中披露项 公司出现前款规定情形的，应当及时披目的进展情况、出现异常的原因以及调整 露。公司应当在最近一期定期报告中披
后的募集资金投资计划（如有）。 露项目的进展情况、出现异常的原因以
及报告期内重新论证的具体情况，需要
调整募集资金投资计划的，应当同时披
露调整后的募集资金投资计划。
新增 第十五条 募集资金投资项目预计无法
在原定期限内完成，公司拟延期实施的，
应当及时经董事会审议通过，并由保荐
人或者独立财务顾问发表明确意见。公
司应当及时披露未按期完成的具体原
因，说明募集资金目前的存放和在账情
况、是否存在影响募集资金使用计划正
常推进的情形、预计完成的时间及分期
投资计划、保障延期后按期完成的措施
等情况。
新增 第十六条 公司将募集资金用作下列事
项时，应当经董事会审议通过，并由保
荐人或者独立财务顾问发表明确意见后
及时披露：
（一）以募集资金置换预先已投入募集
资金投资项目的自有资金；
（二）使用暂时闲置的募集资金进行现
金管理；
（三）使用暂时闲置的募集资金临时补
充流动资金；
（四）改变募集资金用途；
（五）改变募集资金投资项目实施地点；
（六）使用节余募集资金；
（七）超募资金用于在建项目及新项目、
回购本公司股份并依法注销。