亚普股份:亚普股份2023年度独立董事述职报告(李元旭)

2023年度独立董事述职报告（李元旭）
在2023年度工作中，作为亚普汽车部件股份有限公司（以下简称公司、本公司）的独立董事，本人根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，忠实、勤勉地履行了独立董事的职责，积极参与公司治理，积极出席公司2023年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥本人的经验和特长，对公司相关事项发表中肯、客观的意见，努力维护公司和全体股东的利益。
现将本人2023年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）工作履历、专业背景及兼职情况
李元旭：复旦大学工业经济博士。曾任厦门紫光学大股份有限公司、上海昊海生物科技股份有限公司、雅本化学股份有限公司、亚普汽车部件股份有限公司独立董事，复旦大学管理学院教师。现任复旦大学管理学院教授、博士生导师，张小泉股份有限公司独立董事，上海天跃科技股份有限公司独立董事。自2023年3月15日任本公司独立董事。
（二）独立性情况
作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的其他职务，未从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的未予披露的其他利益，与公司及公司主要股东之间不存在可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响上市公司独立性和独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席股东大会及董事会会议情况
2023年度，公司共召开4次股东大会、8次董事会会议，本人任职亚普股份第五届董事会独立董事后出席会议情况如下：
本年度应参加 亲自出席 委托出席 缺席 参加
姓名
董事会次数 董事会次数 董事会次数 董事会次数 股东大会次数

李元旭 7 7 0 0 3
（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
2023年度任期内，本人作为董事会战略委员会、董事会审计委员会及董事会提名、薪酬与考核委员会的成员，严格按照相关规定行使职权，积极有效地履行了独立董事职责。
2023年度任期内，公司共召开1次董事会战略委员会会议，本人作为公司董事会战略委员会的成员，未有无故缺席的情况发生，按照规定出席了战略委员会的历次会议，对公司扬州分厂华扬路厂区三期厂房建设（热管理项目生产线）项目的事项进行了审议，切实履行了作为战略委员会委员的职责。其中本人参与相关会议内容如下：
召开日期 战略委员会会议内容
2023 年 12 月 1 日 第五届董事会战略委员会第一次会议
1.关于公司扬州分厂华扬路厂区三期厂房建设（热管理项目生产线）项目的议案
2023年度任期内，公司共召开6次董事会审计委员会会议（含1次临时会议），本人作为公司董事会审计委员会的成员，未有无故缺席的情况发生，按照规定出席了审计委员会的历次会议，对公司定期报告、内部审计等事项进行了审议，认真听取管理层对公司全年经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解并掌握公司年报审计工作安排及审计工作进展情况，仔细审阅相关资料，并与年审会计师沟通，就审计过程中发现的问题进行有效交流，切实履行了作为审计委员会委员的职责。其中本人参与相关会议内容如下：
召开日期 审计委员会会议内容
第五届董事会审计委员会第一次会议
1.2022 年度内部审计工作报告
2.2022 年度内部检查工作报告
3.2022 年度董事会审计委员会履职情况报告
4.2022 年度内部控制评价报告
2023 年 3 月 19 日 5.关于会计政策变更的议案
6.2022 年度财务决算报告
7.2022 年度利润分配预案
8.关于公司 2022 年年度报告及其摘要的议案
9.关于公司 2023 年度预计申请授信额度的议案
10.关于公司 2023 年度预计开展金融衍生品业务的议案
11.关于国投财务有限公司 2022 年度风险持续评估报告的议案
2023 年 4 月 20 日 第五届董事会审计委员会第二次会议

1.2023 年度第一季度内部审计工作报告
2.关于公司 2023 年第一季度报告的议案
3.关于融实国际财资管理有限公司 2022 年度风险持续评估报告的议案
4.关于与融实国际财资管理有限公司签署《金融服务协议》暨关联交易的议案
5.关于融实国际财资管理有限公司风险评估报告的议案
6.关于与融实国际财资管理有限公司开展金融业务的风险处置预案
第五届董事会审计委员会第三次会议
1.2023 年半年度内部审计工作报告
2023 年 8 月 18 日 2.2023 年半年度内部检查工作报告
3.关于公司 2023 年半年度报告及其摘要的议案
4.关于国投财务有限公司 2023 年半年度风险持续评估报告的议案
5.关于融实国际财资管理有限公司 2023 年半年度风险持续评估报告的议案
第五届董事会审计委员会第四次会议
1.2023 年第三季度内部审计工作报告
2023 年 10 月 20 日 2.关于公司 2023 年第三季度报告的议案
3.关于公司与亿恩新动力、关联方国投电力共同出资成立合资公司暨关联交易的
议案
第五届董事会审计委员会第五次会议
1.关于公司 2024 年度预计与国家开发投资集团有限公司下属控制企业发生日常
关联交易的议案
2.关于公司 2024 年度预计其他日常关联交易的议案
2023 年 12 月 1 日 3.关于公司 2024 年度预计新增对外担保事项的议案
4.关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2023 年度财务审
计机构的议案
5.关于续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2023 年度内控审
计机构的议案
6.关于公司扬州分厂华扬路厂区三期厂房建设（热管理项目生产线）项目的议案
第五届董事会审计委员会临时会议
2023 年 12 月 25 日 1.与外部审计机构讨论和沟通 2023 年度审计工作，主要包括审计范围、审计计
划、审计方法等
2023年度任期内，公司共召开3次董事会提名、薪酬与考核委员会会议，本人作为公司董事会提名、薪酬与考核委员会的主任委员，按照规定召集、召开提名、薪酬与考核委员会会议，未有无故缺席的情况发生，对公司选举董事、高管薪酬等事项进行了审议，切实履行了作为提名、薪酬与考核委员会主任委员的职责。其中本人参与相关会议内容如下：
召开日期 提名、薪酬与考核委员会会议内容
第五届董事会提名、薪酬与考核委员会第一次会议：
2023 年 3 月 15 日 1.关于聘任公司职业经理人的议案
2.关于聘任公司董事会秘书、总法律顾问的议案
2023 年 4 月 20 日 第五届董事会提名、薪酬与考核委员会第二次会议：
1.关于选举公司董事的议案

第五届董事会提名、薪酬与考核委员会第三次会议：
2023 年 8 月 18 日 1.关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购
价格的议案
第五届董事会提名、薪酬与考核委员会第四次会议：
2023 年 10 月 20 日 1.关于选举公司非独立董事的议案
2.关于公司高级管理人员薪酬事项的议案
3.关于公司高级管理人员业绩考核指标的议案
2023 年 12 月 1 日 第五届董事会提名、薪酬与考核委员会第五次会议：
1.关于制定公司《董监高薪酬管理制度》的议案
2023年度，公司独立董事专门会议共召开2次。本人参与相关会议内容如下：
召开日期 独立董事专门会议内容
第五届董事会独立董事专门会议 2023 年第一次会议：
2023 年 10 月 20 日 1.关于公司与亿恩新动力、关联方国投电力共同出资成立合资公司暨关联交易的
议案
第五届董事会独立董事专门会议 2023 年第二次会议：
2023 年 12 月 1 日 1.关于公司 2024 年度预计与国家开发投资集团有限公司下属控制企业发生日常
关联交易的议案
2.关于公司 2024 年度预计其他日常关联交易的议案
以上相关会议本人均无缺席情况，对审议的相关议案均投了赞成票，没有反对、弃权的情形。
（三）现场工作情况
2023年度，本人全年在公司现场工作16天。本人充分利用参加公司董事会、股东大会、业绩说明会、经营管理交流会等各种现场会议的机会，结合深入生产管理一线参观学习，深入了解公司的生产经营情况和财务状况，密切关注经营环境的变化。现场工作期间，本人主要参与以下四方面工作：
（1）参加董事会会议：本人参加了上市公司的第五届董事会全部会议，认真审议各项议案，提出独立的意见和建议，为董事会决策提供了