新天药业:年度募集资金使用情况专项说明

证券代码：002873 证券简称：新天药业 公告编号：2024-044
债券代码：128091 债券简称：新天转债
贵阳新天药业股份有限公司
关于 2023 年度募集资金存放与使用情况
的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
贵阳新天药业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司再融资类第 2 号——上市公司募集资金年度存放与使用情况公告格式》等有关规定，将本公司 2023 年年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、 募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
1、公开发行股票情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准贵阳新天药业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]622 号）核准，公司公开发行人民币普通股
（A 股）1,722 万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 18.41 元/
股，股票发行募集资金总额为人民币 31,702.02 万元，扣除各项发行费用人民币2,732.79 万元，实际募集资金净额为人民币 28,969.23 万元。上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的 XYZH/2017CDA40222号验资报告审验。
2、发行可转换公司债券情况
经中国证监会（证监许可〔2019〕2657 号）核准，公司公开发行可转换公
司债券 177.30 万张，每张面值为人民币 100 元，按面值发行，共计募集资金
17,730.00 万元，扣除发行费用 1,356.61 万元，募集资金净额为 16,373.39 万元。
上述募集资金到位情况业经中审华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的（CAC证验字〔2020〕0003 号）验资报告审验。
（二）募集资金以前年度使用金额
项目 金额（人民币元）
1、募集资金总额 317,020,200.00
加：发行债券募集资金总额 177,300,000.00
减：募集资金支付的发行费用 27,327,900.00
减：发行债券募集资金支付发行费用（注） 13,476,058.31
2、加：购买理财产品到期后归还 1,810,000,000.00
利息收入 2,258,785.07
理财产品投资收益 16,141,056.50
归还暂时补充流动资金 94,000,000.00
3、减：以闲置募集资金购买理财产品 1,810,000,000.00
置换先期已投入的募集资金 19,621,321.45
直接投入募投项目 307,182,323.59
偿还银行贷款及补充流动资金 113,027,278.70
暂时性补充流动资金 94,000,000.00
手续费及账户管理费 26,516.07
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金账户余额 32,058,643.45
注：公司于 2019 年 12 月 26 日至 2020 年 1 月 16 日在证券报上刊登了公开
发行可转换公司债券的系列专项披露公告，约定报价为 20 万元（含税），根据实际版面使用情况最终公司实际支付专项刊登费用为 11 万元（含税）。故上表中发行债券募集资金支付发行费用减少 9 万元（含税）。
（三）募集资金本期使用金额及期末余额
项目 金额（人民币元）
1、截至 2022 年 12 月 31 日募集资金账户余额 32,058,643.45
2、加：利息收入 67,511.61
3、减：直接投入募投项目 32,120,788.86
手续费及账户管理费 1,189.78
募投项目结束余额转出 4,176.42
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金账户余额 0.00
二、募集资金的管理情况

本公司分别在中国工商银行股份有限公司贵阳乌当支行、中国农业银行股份有限公司贵阳乌当支行、交通银行股份有限公司贵州省分行、华夏银行股份有限公司贵阳分行、中国建设银行股份有限公司贵阳城北支行开设了募集资金专项账户，并会同原保荐机构中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”）分别与上述 5 家银行签订了《募集资金三方监管协议》。对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权指定的保荐代表人可以随时到开户银行查询、复印公司专户的资料。
公司一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过募集资金净额的 5%
（按照孰低原则在一千万元或募集资金净额的 5%之间确定，其中：中国工商银行股份有限公司贵阳乌当支行专户为 329.35 万元，中国农业银行股份有限公司贵阳乌当支行专户为 366.85 万元，交通银行股份有限公司贵州省分行专户为497.90 万元，华夏银行股份有限公司贵阳分行专户为 135 万元，中国建设银行股份有限公司贵阳城北支行专户为 150 万元）的，开户银行应当及时以传真方式通知保荐机构，同时提供专户的支出清单。
公司分别于 2019 年 5 月 31 日、2019 年 6 月 18 日、2019 年 7 月 18 日召开
了第六届董事会第三次会议、2019 年第二次临时股东大会、第六届董事会第五次会议，审议通过了公司公开发行可转换公司债券的相关议案。公司根据发行需要，聘请华创证券有限责任公司（以下简称“华创证券”）担任本次公开发行可转换公司债券的保荐机构。根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》等法律法规的相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作。因此，中德证券未完成的持续督导工作将由华创证券承接，中德证券不再履行相应的持续督导职责。华创证券已指派黄夙煌、王立柱担任公司本次公开发行可转换公司债券的保荐代表人，负责具体的保荐及持续督导工作。
本公司分别在招商银行股份有限公司贵阳分行营业部、交通银行股份有限公司贵州省分行、中国工商银行股份有限公司贵阳乌当支行开设了发债募集资金专项账户，并会同保荐机构华创证券分别与上述 3 家银行签订了《募集资金三方监管协议》。为进一步加强对募集资金的统一监管，公司同时会同保荐机构华创证券分别与首次公开发行股份募投项目的募集资金存储银行交通银行股份有限公司贵州省分行、华夏银行股份有限公司贵阳分行、中国建设银行股份有限公司贵
阳城北支行分别签订了《募集资金三方监管协议》对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权指定的保荐代表人可以随时到开户银行查询、复印公司专户的资料。
截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
金额单位：人民币万元
初时存放 截止
银行名称 账号 金额 日余 存储方式 募集资金用途
额
新增中药提取生
中国农业银行股 产线建设项目*注
份有限公司贵阳 23210001040011474 7,337.00 - 已注销③ 1
乌当支行 中药配方颗粒建
设项目*注 1
交通银行股份有 521000103012017005 中药制剂产品产
限公司贵州省分 801 5,501.00 - 已注销④ 能提升建设项目*
行 注 2
交通银行股份有 521000135013000040 凝胶剂及合剂生
限公司贵州省分 79 6,179.18 - 已注销⑧ 产建设项目注*2
行
华夏银行股份有 18450000000025317 2,700.00 - 已注销⑤ 研发中心建设项
限公司贵阳分行