河化股份:2023年度独立董事述职报告-李洪仪

广西河池化工股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
（李洪仪）
作为广西河池化工股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，2023 年度
我严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，忠实履行独立董事职责，不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利益关系的单位与个人的影响，积极出席公司股东大会和董事会，对公司的生产经营和业务发展提出合理的建议，充分发挥了独立董事作用，维护公司股东的合法权益。现将我于 2023 年度工作情况作如下报告：
一、独立董事的基本情况
李洪仪：中国国籍，无境外永久居留权，专科学历，中国注册会计师协会资深会员。自 2003 年开始从事注册会计师业务，专注于审计、咨询服务领域，专业经验丰富。曾任黑龙江省多宝山铜矿财务主管、北京普洋会计师事务所项目经理、利安达会计师事务所有限责任公司部门经理。2011 年 1 月至今任大华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，2019 年 6 月至今任东兴证券股份有限公司
内核委员，2022 年 5 月至今任北京康辰药业股份有限公司独立董事。 2023 年 9
月至今任广西河池化工股份有限公司独立董事。
经公司 2023 年第一次临时股东大会选举通过，本人于 2023 年 9 月 12 日起
担任公司独立董事，2023 年度的履职期间为 2023 年 9 月 12 日至 2023 年 12 月
31 日。
2023 年任职期间，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》有关的独立
性要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席会议情况
1、出席股东大会及董事会情况
2023 年度，在本人任职期间，公司共计召开 2 次股东大会，5 次董事会，本
人出席情况如下：
应参加董事 亲自出席董 缺席董事 委托出席董 是否连续两次未 出度股东
会议次数 事会议次数 会议次数 事会议次数 亲自出席会议 大会次数
5 5 0 0 否 1
报告期内，我通过会谈沟通、阅读资料等方式积极履行独立董事职责，对董事会将要讨论的重大事项，公司董事会秘书及证券部均于会前按要求向本人提供了会议资料，并介绍相关情况。对每次董事会和董事会专门委员会的议案材料，
我都认真阅读、仔细研究。参会过程中认真听取管理层的汇报，积极参与讨论，充分运用我的专业知识，发表自己的意见和建议，为董事会的正确决策发挥了积极作用。
报告期任期内，公司董事会、股东大会的召集和召开程序符合相关法律法规的要求，公司重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关决策程序。我对董事会各项相关议案没有提出异议，对各次董事会会议审议的相关议案均投了同意票。
（二）任职董事会各专门委员会的工作情况
报告期任职期间，本人出席董事会专门委员会的情况具体如下：
审计委员会 提名委员会 薪酬与考核委员会 战略与发展委员会
应出席 实际出 应出席 实际出 应出席 实际出 应出席 实际出
次数 席次数 次数 席次数 次数 席次数 次数 席次数
2 2 1 1 0 0 0 0
本人作为董事会审计委员会委员，对公司财务会计报告、2023 年报审计计
划等事项进行了认真研究和讨论，并就年报审计工作安排、重要审计事项等与年审注册会计师进行沟通与交流，对相关情况进行沟通了解后提出专业意见。
本人作为公司董事会提名委员会委员，按照委员会实施细则的相关要求，积极参与了委员会的会议，并就公司非独立董事候选人资格进行了认真审查。
（三）独立董事专门会议
根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法规规则的相关规定，结合公司自身实际情况，报告期内尚未涉及需召开独立董事专门会议的事项，故未召开独立董事专门会议。公司正在对公司《独立董事制度》进行修订，我将在后续严格按照相关要求积极参加独立董事专门会议相关工作。
（四）行使独立董事职权的情况
我在 2023 年度任职期内，未行使以下特别职权：
1、未提议独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；
2、未向董事会提请召开临时股东大会；
3、未提议召开董事会会议。
（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，我与公司内部审计及会计师事务所进行沟通，与会计师事务所就定期报告及财务问题进行深度探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。
（六）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人充分利用出席股东大会的时间，积极与参会的中小股东进行沟通交流，广泛听取投资者的意见和建议。
（七）对公司现场调查的情况

报告期内，我充分利用参加相关会议的时间，对公司进行了现场考察，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会及股东大会决议执行情况等进行检查，详实地听取了相关人员的汇报；积极与控股股东相关负责人、实际控制人沟通其司法重整进展情况及对公司后续发展的影响。凡经董事会决策的重大事项，都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行认真审阅；通过电话、邮件等方式与公司保持密切的沟通和联系，共同分析公司所面临的经济形势、行业发展趋势等信息，并积极献计献策；时刻关注外部行业环境及市场变化对公司可能产生的影响，关注媒体对公司的相关报道，及时掌握公司运行状态，忠实履行了独立董事应尽的职责。2023 年度本人现场工作时间为 9 天。
（八）公司配合工作情况
报告期内，我通过电话、微信及邮件等方式与公司董事、董事会秘书及其他相关工作人员保持紧密联系，及时了解公司生产、经营、管理等各方面的状况及内部控制执行情况。公司为本人履行职责提供便利的会务、通讯、人员安排等条件，能较好的传递本人与公司董事会、监事会、管理层以及上级监管部门之间的信息往来。
三、年度重点关注事项的情况
我严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，尽职尽责，忠实履行职务，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内，重点关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易；
本人任职期间公司未发生应当披露的关联交易。
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
无。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
无。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告；
任职期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了定期报告，准确披露了相应报告期内的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。
上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，公司董事、监事、高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
本人任职期间，公司未发生聘用、解聘承办审计业务的会计师事务所情况。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
无。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正
无。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
经股东提名、董事会提名委员会审查，公司于 2023 年 11 月 17 日召开第十
届董事会第十次会议和 2023 年 12 月 5 日召开 2023 年第二次临时股东大会，审
议通过《关于变更非独立董事的议案》。公司同意聘任刘天佐先生为公司非独立董事，任期与公司第十届董事会一致。
上述提名及聘任流程符合《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的要求。
（九）董事、高级管理人员的薪酬
薪酬与考核委员会依据公司生产经营情况，结合各位高管人员的职责分工，对各位高管进行了年度绩效考评，供董事会参考。根据董事会的考核评价，确定公司各位高管的年度薪酬数额。报告期，公司独立董事、高级管理人员薪酬及津贴符合公司实际经营情况，考核、发放的程序符合国家有关法律法规、《公司章程》等相关制度的规定和要求。
公司没有“制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划”的情况。
（十）重大资产处置
公司于 2023 年 10 月 10 日召开第十届董事会第十三次会议和 2023 年 12 月
12 日召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过《关于转让公司尿素产能指标的议案》，同意将公司 35 万吨/年尿素产能置换指标（含中间产品“合成氨”21万吨/年）通过产权交易所以协议方式转让给伊犁新天煤化工有限责任公司。
本人在审议上述事项时，重点关注了交易定价情况、交易需履行的相关审批手续以及对公司相关生产经营的影响。要求公司明确交易定价与评估值发生差异时的解决方案，以确保交易定价的公平合理性，并做好相关政府审批手续的沟通工作。
经审议，本人认为，本次交易有利于公司及公司股东的整体利益，公司履行审议及披露程序符合相关法律法规的规定。
四、总体评价和建议
我在 2023 年度积极履行了独立董事职责，为维护公司的整体利益和中小股
东的合法权益、促进公司规范化运营、树立诚实、守信的良好形象，发挥了积极作用。
2024 年，我将继续忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大事项的决策；
为公司的健康发展建言献策，认真学习法律、法规和有关规定，继续加强与公司董事会、监事会和管理层之间的沟通和协作，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，切实维护公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。同时，感谢公司管理层及其他工作人员对 2023 年度独立董事工作的支持。
（以下无正文）

（本页无正文，为《广西河池化工股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告》之签字
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独立董事签署：
李洪仪
2024 年 4 月 24 日