国联证券:国联证券股份有限公司第五届董事会第十五次会议决议公告

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2024-012 号
国联证券股份有限公司
第五届董事会第十五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、董事会会议召开情况
国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十五次会议于
2024 年 4 月 15 日以书面方式发出通知，于 2024 年 4 月 29 日在公司总部国联金
融大厦 9 楼会议室以现场结合通讯的方式召开。
会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人（其中：董事长葛小波先生、独立
董事吴星宇先生、独立董事朱贺华先生、独立董事高伟先生以通讯方式出席）。会议由董事长葛小波先生主持，公司监事和相关高级管理人员列席会议。
会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则及《国联证券股份有限公司章程》《国联证券股份有限公司董事会议事规则》的相关规定。
二、董事会会议审议情况
（一）《国联证券股份有限公司 2024 年第一季度报告》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
本议案已经公司董事会审计委员会预审通过。
公司 2024 年第一季度报告与本公告同日发布，详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
（二）《关于修订董事会风险控制委员会议事规则的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
本议案已经公司董事会风险控制委员会预审通过。
（三）《关于董事会战略委员会更名及修订委员会议事规则的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
本议案已经公司董事会战略委员会预审通过。

为适应公司发展战略需要，进一步完善公司治理结构，提升公司环境、社会及公司治理（ESG）管理水平，同意“董事会战略委员会”更名为“董事会战略与 ESG 委员会”，并相应修订委员会议事规则。
（四）《关于设立青岛分公司的议案》
表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。
特此公告。
国联证券股份有限公司董事会
2024 年 4 月 29 日