徐工机械:年度募集资金使用情况专项说明

徐工集团工程机械股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况报告
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2022]15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的规定，公司编制了2023 年度募集资金存放与使用情况报告。公司募集资金 2023 年度实际使用情况符合公司已决议、披露的使用方式和进度。具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证监会《关于核准徐工集团工程机械股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]182 号）核准，公司向特定投资者非公开发行人民币股票。
公司本次非公开发行股票数量为 825,940,775 股，发行价格
为 3.08 元/股，募集资金总额为人民币 254,389.76 万元，扣除已支付的保荐及承销费 5,087.09 万元，扣除其他发行费用 256.49万元，实际募集资金净额为 249,046.18 万元。上述资金已于 2018年 7 月 16 日全部到账，已经江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具苏亚验[2018]20 号《验资报告》。
（二）募集资金使用情况及结余情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 138,866.66
万元，其中以前年度公司使用募集资金 93,695.01 万元，2023 年度使用募集资金 45,171.65 万元。2023 年度募集资金存放银行产
生的利息收入 3,027.63 万元，累计产生利息收入 21,898.56 万元。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司尚未使用募集资金余额人民
币 132,078.09 万元（含利息收入），募集资金账户余额为人民币132,078.09 万元（含利息收入）。
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金使用与管理，保护中小投资者的权益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》（现已修订为《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》）等相关法律、法规和规范性文件以及公司《募集资
金管理制度》的规定，公司于 2018 年 8 月 16 日召开第八届董事
会第十五次会议（临时）审议通过了《关于签订募集资金监管协议的议案》。公司与子公司徐工集团财务有限公司、国金证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司徐州分行共同签订了《募集资金监管协议》。
公司在徐工集团财务有限公司设立了募集资金专项账户，因部分募投项目的实施主体为公司下属子公司，为方便募集资金的使用与管理，公司下属实施募投项目的子公司已在徐工集团财务有限公司分别设立了募集资金专项账户，同时公司（作为甲方1）、公司下属子公司徐州徐工环境技术有限公司/徐州徐工基础工程机械有限公司/徐工消防安全装备有限公司/徐州徐工液压件有限公司/徐州徐工铁路装备有限公司/徐州徐工传动科技有限公司
（分别作为甲方 2）（甲方 1 和甲方 2 统称甲方）与徐工集团财
务有限公司（作为乙方）、国金证券股份有限公司（作为丙方）、
中国建设银行股份有限公司徐州分行（作为丁方）共同签订了《募
集资金监管补充协议》。
截止 2023 年 12 月 31 日，公司及下属子公司在徐工集团财
务有限公司的募集资金专项账户情况及余额如下：
开户主体在徐 对应徐工集团财
序 开户主体 工集团财务有 务有限公司在建 截至2023年12月31 资金用途
号 限公司的募集 设银行徐州分行 日账户余额（元）
资金账户 的募集资金账户
徐工集团工程机 201110120001 320501718636000 本次发行的全部募投
1 械股份有限公司 10 01143-0001 1,320,780,840.57 项目（包过变更后的
项目）
2 徐州徐工液压件 201130300001 320501718636000 23.36 高端液压阀智能制造
有限公司 05 01143-0005 及产业化投资项目
3 徐州徐工基础工 201121000001 320501718636000 0.00 基础工程机械智能制
程机械有限公司 07 01143-0010 造基地建设项目
4 徐州徐工环境技 201121500001 320501718636000 0.00 年产环卫专用装备
术有限公司 07 01143-0011 10000 台项目
5 徐州徐工传动科 201130600001 320501718636000 0.00 新型传动件智能制造
技有限公司 02 01143-0007 投资项目
合 计 1,320,780,863.93
注：智能化地下空间施工装备制造项目、智能化压缩站项目、高空作业平台智能
制造项目及大型桩工机械产业化升级技改工程项目已投资完毕或终止，剩余募集资金
进行了变更（详见“四、变更募集资金投资项目的资金使用情况”），相关募集资金账
户已于 2023 年 10 月销户。
上述全部募集资金存放于徐工集团财务有限公司在中国建
设银行股份有限公司徐州分行开设的募集资金专项账户，账号
32050171863600001143，截止 2023 年 12 月 31 日，募集资金专
项账户余额为人民币 1,320,780,863.93 元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
截止 2023 年 12 月 31 日，公司累计支付募投项目资金人民
币 138,866.66 万元，具体如下：

募集资金拟 募集资金累 其中：以前 其中：2023
序号 项目名称 投入金额 计支付额 年度投入 年度投入
（万元） （万元） （万元） （万元）
1 智能化地下空间施工装备 28,015.00 1,050.80 1,050.80 0.00
制造项目
2 智能化压缩站项目 30,275.00 3,866.96 2,638.82 1,228.14
3 高端液压阀智能制造及产 40,621.18 36,063.41 36,063.41 0.00
业化投资项目
4 高空作业平台智能制造项 95,870.00 29,317.34 29,317.34 0.00
目
5 大型桩工机械产业化升级 17,250.00 11,248.80 11,248.80 0.00
技改工程项目
6 徐工机械工业互联网化提 37,015.00 21,294.62 13,375.85 7,918.78
升项目
7 基础工程机械智能制造基 101,672.18 28,078.98 0.00 28,078.98
地建设项目
8 年产环卫专用装备 10000 23,124.86 7,945.75 0.00 7,945.75
台项目
9 新型传动件智能制造投资 20,000.00 0.00 0.00 0.00
项目
合计 393,843.22 138,866.66 93,695.01 45,171.65
注：序号 1、2、4、5 的智能化地下空间施工装备制造项目、智能化压缩站项目、
高空作业平台智能制造项目及大型桩工机械产业化升级技改工程项目已投资完毕或
终止，剩余募集资金进行了变更，变更情况详见“四、变更募集资金投资项目的资金
使用情况”。
募投项目的资金具体使用情况，请见附表 1 募集资金使用情
况对照表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2023 年度，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实
施方式变更的情况。
（三）使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹
资金的情况
2023 年度，公司不存在使用募集资金置换预先已投入募集
资金投资项目自筹资金的情况。

（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2023 年度，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资
金情况。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2023 年度，公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投
资相关产品情况。
（六）节余募集资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金尚在投入过程中，
不存在使用节余募集资金的情况。
（七）超募资金使用情况
公司非公开发行股票不存在超募资金的情况。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2023 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金存放于募
集资金专用账户。
（九）募集资金使用的其他情况
2023 年度，公司的募集资金使用无其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2023 年 6 月 2 日，公司召开第九届董事会第十次会议（临
时）和第九届监事会第六次会议（临时），审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》。根据当前产业发展形势和公司实际情况，为实现公司资源的优化配置和提高募集资金的使用效率，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和公司《募集资金管理制度》的有关规定，公司拟变更部分募集资金用途：

1.调减高空作业平台智能制造项目、大型桩工机械产业化升