康力电梯:内部控制自我评价报告

康力电梯股份有限公司
2023 年度内部控制自我评价报告
康力电梯股份有限公司全体股东：
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合康力电梯股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基
础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制
有效性进行了评价。
一、重要声明
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略目标。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内
部控制有效性评价结论的因素。
三、内部控制评价工作情况
（一）内部控制评价范围
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括母公司、全部控股子公司及结构化会计主体。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。
（二）纳入评价范围的主要业务和事项包括：
1、内部环境
（1）公司治理结构
公司根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规和《公司章程》等规定，建立了由股东大会、董事会、监事会和管理层组成的法人治理结构，明确了权力决策机构与管理层之间的职责权限，确保各司其责、相互制衡、科学决策、协调运作。
股东大会是公司最高权力机构，通过董事会对公司进行管理和监督，依法行使公司的经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的决定权，维护公司和全体股东的合法权益；同时，股东大会是公司与股东进行沟通的有效渠道，是确保股东对公司重大事项的参与权、知情权和表决权的交流平台。
董事会为经营决策机构，依法行使公司的经营决策权，对股东大会负责。董事会下设战略决策委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，制定了各专门委员会工作细则，保证了专门委员会有效履行职责，提高了董事会的运作效率，各委员会对董事会负责。
监事会为经营监督机构，对股东大会负责。监事会职责清晰，按照相关法律法规和内部规章规定的职权范围，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。
管理层对董事会负责。具体负责实施股东大会、董事会决议事项，主持公司的日常生产经营管理工作，保证公司的正常运行。

（2）控股股东关系
公司在业务、资产、人员、财务、机构等方面与控股股东完全独立，具有独立完整的业务和自主经营能力。公司控股股东严格遵循《公司法》、《公司章程》等有关法律法规的相关规定，依法行使权利、履行义务，不存在损害上市公司和其他股东合法权益的情形。
（3）组织机构
为推动企业发展，公司进行了组织架构的变革和完善，设立公司总部各职能部门及子公司，服务于主营业务发展及管理需要。依照内部控制的要求及自身业务特点，对岗位及职责权限进行合理设置和分工，建立了完善的决策、执行和监督反馈系统。在管理层的领导下，各部门和岗位之间分工明确、权责清晰，相互协作、相互制约、相互监督，认真履行部门职责。
（4）内部审计与监督
公司董事会下设审计委员会，严格按照《董事会审计委员会工作细则》等规定开展工作，负责审核公司财务信息、沟通内外部审计、监督内部审计制度执行等。
公司设立审计与监察部，配备有专职审计人员，并已建立明确部门职责和岗位职责。在审计委员会的指导和监督下开展内部审计工作，向审计委员会报告工作，对公司财务信息的真实性和完整性、内部控制制度的建立和实施等情况进行检查监督，出具书面报告，就发现的问题提出审计监察建议，并督促相关部门及时整改。
2023 年度，审计与监察部主要对公司票据管理、对外担保、关联交易、对
外投资、对外提供财务资助、购买或出售资产、银行理财、关联人资金往来等情况及内控制度建设及执行情况等进行内部审计，通过内部审计发现问题、预防风险，同时规范内部运作，保证了公司日常生产经营的合法性和规范化。
（5）人力资源管理
公司严格按照《劳动法》等相关规定，公司实行全员劳动合同制，建立健全了完善的人力资源管理政策，细分了人力资源管理模块和任职资格管理制度，涵
盖员工招聘、录用、培训、考核、晋升、奖惩、离职、保密等管理办法，明确了各岗位职责权限、任职条件、工作要求，形成了科学完善的人力资源管理体系。公司持续进行了人才优化和储备工作，健全绩效考核体系制度，建立以绩效和贡献为主要维度的回报体系。
2023 年度，建设多轨制的职业发展路径，为员工提供发展指南，优化人才
成长的动力机制，使员工在公平、公开、公正的环境中发展。根据公司当年的效益情况、行业的薪酬水平，结合公司的薪酬政策来确定公司的年度调薪策略，在年终针对关键业绩、综合素质等对员工进行绩效考核。持续推进人力资源管理创新，保证人力资源的稳定和公司各部门对人力资源的需求。
（6）企业文化
公司一直着力于建立适应公司发展战略规划，能够支持战略实现的企业文化体系，通过二十多年发展的经验积累，形成了康力特色的文化体系，以“承载人与梦想 丰富智慧生活”为愿景、“提升用户体验 锻造世界品牌 赋能产业生态”为使命、“以客户为中心 以奋斗者为本 长期艰苦奋斗 坚持自我改进”为核心价值观，持续加强企业文化在公司的培育和宣传，积极组织各种活动进行推动，增强了员工及团队的凝聚力及归属感。
（7）社会责任
公司参考《可持续发展报告编写指南（GRI Standards）》、联合国可持续
发展目标“UNSDGs”、可持续会计准则委员会（SASB）准则、《社会责任报告编写指南》（GB/T 36001）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》及《中国企业社会责任报告指南基础框架(CASS-ESG 5.0)》等相关规定，有效回应利益相关方的期望的诉求，合法经营、依法纳税，在股东权益、债权人利益、员工权益保护、供应商、客户权益保护、环境和可持续发展、公共关系和社会公益事业等方面取得了较好的进步。在今后的经营管理中，公司在追求经济效益、保护股东利益的同时，将进一步积极保护债权人和职工的合法权益，诚信对待供应商、消费者，积极从事环境保护、社区建设等公益事业，加强对职工社会责任的培训教育，促进公司本身与社会的协调、和谐发展。

为加强和规范公司内部控制，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进 公司可持续发展，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》等有关法律、法 规和规章制度的要求，不断完善公司法人治理结构，并结合公司实际情况、自身 特点和管理需要，建立了贯穿于公司经营管理各层面、各环节的内部控制体系， 对关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露等方面制定专门制 度进行防范控制，同时强化对内控制度执行的检查，促进公司的规范运作，有效 防范经营决策及管理风险，形成了比较完整的风险控制机制，确保公司的稳健经 营和信息披露质量。具体如下：
（1）法人治理
2023 年度，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、
《公司章程》等相关法律、法规和规章制度的要求，不断完善法人治理结构、健 全内部控制体系，强化内部管理，各职能部门、分支机构权责明确、协调运作、 科学决策，有效提高公司治理水平，促进公司稳健发展。
2023 年度，公司共召开 2 次股东大会、7 次董事会、6 次监事会，决策程序
合法、合规。公司本年度召开的 2 次股东大会，均提供了网络投票方式，方便股 东参会并行使权利；此外，为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东 大会决议的重大事项的参与度，公司对中小投资者的表决结果进行了单独计票。 公司独立董事在审议公司资产减值、购买理财产品、利润分配、高级管理人员任 命、股票期权行权条件成就等议案时发表了独立意见，有效地维护了中小股东合 法权益。
公司根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》 等相关规定，并结合自身经营实际，对《公司章程》《投资者关系管理制度》进 行了修订和完善；各职能部门根据自身专业特点和业务发展需要，补充完善了各
类规章制度共计 42 项、管理规定 130 项，形成了一套较为完善的内部制度体系，
具有较强的指导性。

（2）生产经营
公司根据经营管理和战略发展需要，设立了合理的内部组织机构，各职能部 门分工明确、各司其职、各负其责、相互协作、相互监督，保证了公司生产经营 活动有序进行。公司制定了涵盖产品研发管理、物流管理、生产过程管理、质量 管理、生产安全管理、销售、采购、人力资源等整个生产经营过程的一系列制度， 确保公司各项生产经营工作得到有效控制。公司严格按照 ISO9001 质量管理体系、 ISO14001 环境管理体系、ISO45001 职业健康安全管理体系、ISO50001 能源管理 体系、ISO10012 测量管理体系、GB/T23001 两化融合、GB/T29490 知识产权等管 理体系的要求，结合公司实际，建立了质量、环境、职业健康安全、能源、测量、 两化融合、知识产权管理体系。公司内各部门严格按照各体系的要求进行各项生 产活动，职责明确，做到事前有计划、事中有控制、事后有记录、有评估，实现 持续改进。
（3）财务管理
公司按照《会计法》《企业会计准则》等法律法规及相关规定的要求制定了《财务管理规定》、《全面预算管理规定》、《对外出具发票管理规定》、《坏 账核销管理办法》、《业务招待费管理规定》等制度，明确了日常财务核算、资 金管理、资产盘点、编制财务报告及年度预算计划等工作流程和要求。公司财务 人员具备相应的专业知识和素养，结合 FSSC 财务共享服务中心系统平台，多级 审批控制，有效提升财务管控能力；会计师事务所对公司年度财务报告进行审计， 并出具审计报告，保证了公司财务信息的真实、准确、有效，公司资产的安全、 完整。
（4）资产管理
公司建立了较为完善的资产管理制度及资产管理信息化业务平台，对各项实 物资产的采购、验收、保管、使用、维护、盘点、处置等各控制环节都做了明确 规范，涵盖了固定资