正虹科技:独立董事2023年度述职报告(段卫忠)

湖南正虹科技发展股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
本人作为湖南正虹科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》、《公司独立董事工作细则》及有关法律、法规的规定，尽职尽责，谨慎、认真、勤勉地履行了独立董事的职责,现将本人 2023 年的工作情况向各位股东汇报如下：
一 、基 本情况
本人段卫忠,律师，硕士学历。1991 年 1 月至 1996 年 2 月任湖
南省区域地质调查所助理工程师；1996 年 3 月至 1998 年 5 月任湖南
祈安律师事务所专职律师；1998 年 5 月至 2005 年 5 月任湖南嘉华律
师事务所副主任；2005 年 5 月至 2010 年 5 月湖南一星律师事务所岳
阳分所副主任；2010 年 5 月至今任湖南滳招（原卓夫）律师事务所专职律师，2022 年 12 月至今湖南正虹科技发展股份有限公司第九届董事会独立董事。
本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。
二、 2023 年履职情况
1、出席会议及投票情况
2023 年，本着勤勉尽职的态度，本人积极参加公司召开的董事
会和股东大会，认真审议会议资料，积极参与各项议案的讨论并提出
合理的建议，为促进董事会的科学决策发挥积极作用。
2023 年，公司共召开了 9 次董事会会议、3 次股东大会。本人对
提交董事会的全部议案进行了认真审议，认为这些议案均未损害全体
股东，特别是中小股东的利益，因此均投出赞成票，没有反对，弃权
的情况。具体情况如下：
出席董事会情况
独立董 本报告期应参加 现场出 以通讯方式参 委托出 缺席 是否连续两次未亲
事姓名 董事会次数 席次数 加会议次数 席次数 次数 自出席会议
段卫忠 9 2 7 0 0 否
2、发表意见情况
报告期内，本人恪尽职守，勤勉尽责，积极履行独立董事职责，
根据相关法律法规和规章制度，在对公司董事会决策的重大事项进行
认真的了解、查验和研究的基础上，依据本人的专业能力和经验发表
了客观、公正、独立的意见。报告期内本人对董事会审议的以下议案
发表了意见：
意
时间 董事会届次 具体事项 见
类
型
一、关于关联方向公司提供借款暨关联交易的意见
2023 年 2 月 8 日 第九届董事会第 二、关于追认关联交易及公司 2023 年度日常关联交易预计的 同
三次会议 意见 意
第九届董事会第 一、关于公司向特定对象发行股票方案论证分析报告的意见 同
2023年2月17日 四次会议 二、关于提请股东大会授权董事会及其获授权人士全权办理本 意
次向特 定对象发行股票相关事宜的意见
一、关于公司符合向特定对象发行股票条件的意见
二、关于公司 2022年度向特定对象发行股票方案（更新稿）的
2023年3月28日 第九届董事会第 意见 同
五次会议 三、关于公司 2022 年度向特定对象发行股票预案的意见 意
四、关于公司 2022 年度向特定对象发行股票募集资金使用可

行性分析报告的意见
五、关于公司 2022年度向特定对象发行股票摊薄即期回报、填
补措施及相关主体承诺的意见
六、关于公司 2022年度向特定对象发行股票方案论证分析报告
（更新稿）的意见
2023年3月31日 第九届董事会第 一、关于处置固定资产（房产）的意见 同
六次会议 意
一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金及对外担保情况
的意见
二、关于公司内部控制自我评价报告的意见
2023年4月28日 第九届董事会第 三、关于公司 2022 年度利润分配议案的意见 同
七次会议 四、关于续聘会计师事务所的事前认可及意见 意
五、关于公司及子公司开展期货套期保值业务的意见
六、关于向银行申请综合授信的意见
七、关于 2023 年董事、高级管理人员薪酬方案的意见
第九届董事会第 一、关于聘任公司副总裁的意见
2023年8月21日 九次会议 二、关于控股股东及其他关联方占用公司资金及对外担保情况 同
的意见 意
三、出席董事会专门委员会情况
1、本人作为董事会薪酬与考核委员会主任委员（召集人），主持
召开了委员会日常会议，认真履行职责，根据公司实际情况，对公司
董事、高级管理人员的考核标准进行制定，并根据相关标准进行考核，
制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，切实履行了薪酬
与考核委员会的责任和义务。
2、本人作为董事会审计委员会委员，出席了委员会的日常会议，
对公司审计工作进行监督检查；负责公司内部与外部审计之间的沟通；
审核公司的财务信息及其披露情况；对内部控制制度的健全和执行情
况进行监督；对审计机构出具的审计意见进行认真审阅，掌握 2023
年度审计工作安排及审计工作进展情况，发挥审计委员会的专业职能
和监督作用。
四、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，加强公司内部审计人员业务知识和审计技能培训、与会计师事务所就相关问题进行有效地探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。五、保护投资者合法权益情况
报告期内，本人积极与公司高级管理人员保持沟通，及时了解公司经营状况。对于每次需董事会审议的议案，都认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识做出独立、公正的判断。在发表意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股东的合法权益。同时，本人作为独立董事，不断学习加深对相关法律法规的认识和理解，并认真学习证监会、深交所下发的相关文件，线上线下参加证监会、深交所组织的各种培训，以提高对公司和投资者，特别是社会公众股东合法权益的保护意识。
六、在公司现场办公及检查情况
2023 年，本人利用自己的专业优势，密切关注公司的经营情况
和财务状况，同时，利用召开董事会、股东大会、实地调研的时间，深入了解公司生产经营情况。通过现场查阅资料并与公司高管座谈交流，了解公司的生产经营情况，以及项目推进进展情况等。在平时工作中，本人主动了解公司生产经营情况、内部控制制度建立及执行情况、董事会决议和股东大会决议的执行情况、财务运行情况等，并关注公共传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运营动态。
七、自身培训学习情况
本人积极学习中国证监会、深圳证券交易所最新发布的有关规章、
规范性文件及其他相关文件，积极参加中国证监会、深圳证券交易所以各种方式组织的培训，不断提高自己的专业水平和履职能力，为公司的科学决策、经营方向和风险防范提供更好的建议，切实维护社会公众股股东的合法权益。
2024 年，本人将继续加强学习，严格按照相关法律法规及规范
性文件等规定和要求，认真、忠实、勤勉地履行职责，公正、客观、独立地行使职权，促进董事会科学、高效决策，为维护广大投资者特别是中小投资者合法权益，促进公司稳健发展发挥积极作用。
独立董事：段卫忠
2024 年 4 月 7 日