新兴装备:年度募集资金使用鉴证报告

北京新兴东方航空装备股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
大华核字[2024]0011001249 号
大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 )
DaHuaCertifiedPublicAccountants（SpecialGeneralPartnership）

北京新兴东方航空装备股份有限公司
募集资金存放与使用情况鉴证报告
（2023 年度）
目 录 页 次
一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2
二、 北京新兴东方航空装备股份有限公司 2023 年 1-8
度募集资金存放与使用情况的专项报告

大华会计师事务所（特殊普通合伙）
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募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告
大华核字[2024]0011001249 号
北京新兴东方航空装备股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的北京新兴东方航空装备股份有限公司（以下简称“新兴装备”）《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下简称“募集资金专项报告”）。
一、董事会的责任
新兴装备董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引编制募集资金专项报告，并保证其内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对新兴装备募集资金专项报告发表鉴证意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对新兴装备募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。

大华核字[2024]0011001249 号募集资金存放与使用情况鉴证报告
在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见供了合理的基础。
三、鉴证结论
我们认为，新兴装备募集资金专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及相关格式指引编制，在所有重大方面公允反映了新兴装备 2023 年度募集资金存放与使用情况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本报告仅供新兴装备年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本报告作为新兴装备年度报告的必备文件，随其他文件一起报送并对外披露。
大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：
张文荣
中国·北京 中国注册会计师：
赵云丽
二〇二四年四月八日

北京新兴东方航空装备股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监
管指南第 2 号——公告格式：再融资类第 2 号 上市公司募集资金年度存放与使用情况公告
格式》等有关规定，北京新兴东方航空装备股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）将 2023 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京新兴东方航空装备股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1200 号）核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承
销商长江证券承销保荐有限公司于 2018 年 8 月 15 日向社会公众公开发行普通股（A 股）
股票 2,935 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 22.45 元。截至 2018 年 8 月 21 日止，
本公司共募集资金 658,907,500.00 元，扣除发行费用 82,577,500.00 元，募集资金净额
576,330,000.00 元。截至 2018 年 8 月 21 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，业经
大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2018]000489 号”验资报告验证确认。
（二）募集资金本年度使用金额及年末余额
本公司募集资金初始存放金额为 576,330,000.00 元，截至 2023 年 12 月 31 日，募集资
金账户产生利息收入 11,433,708.70 元，购买理财产品产生收益 36,480,084.59 元。截至 2023
年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 425,460,779.06 元，本年度投入金额为
25,483,081.09 元，尚未使用的募集资金余额为 198,783,014.23 元。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《北京新兴东方航空装备股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管
理制度》”），该《管理制度》经本公司于 2016 年 2 月 25 日召开的第一届第十三次董事会
审议通过，并业经本公司于 2016 年 3 月 16 日召开的 2015 年年度股东大会决议表决通过。
根据《管理制度》要求，并结合公司经营需要，本公司董事会批准开设了银行专项账户，详见“（三）募集资金专户存储情况”。公司专项账户仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
（二）募集资金三方监管协议情况
2018 年 9 月 4 日，本公司与长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”）、
中国工商银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、北京银行股份有限公司分别签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用，并授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于确定募集资金专用账户并授权董事长签订三方监管协议的议案》，同意设立募集资金专用账户用于存放募集资金。
2019 年 12 月 27 日，本公司召开 2019 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更
部分募集资金用途、新增实施主体及地点并延期的议案》，同意使用募集资金 30,000 万元用于“南京新兴航空装备研发生产基地——航空装备生产项目”的建设，并由全资子公司南京新兴东方航空装备有限公司（以下简称“南京新兴装备”）主要负责实施该项目。2020年 1 月 19 日，本公司、南京新兴装备会同保荐机构长江保荐与中国民生银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金三方监管协议》。
《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定存放和使用募集资金。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金专户的存储情况列示如下：
单位：人民币元
银行名称 账号 账户类别 初始存放金额 截止日余额
北京银行股份有限公司 2000000194550
募集资金专户 314,330,000.00 126,531,796.06
万寿路支行 0024008507
中国工商银行股份有限 0200004629200
募集资金专户 162,000,000.00 0.00（注 1）
公司北京公主坟支行 407070
兴业银行股份有限公司 3212501001004
募集资金专户 100,000,000.00 0.00（注 2）
北京永定门支行 38507
中国民生银行股份有限
631750785 募集资金专户 0.00 72,251,218.17
公司北京分行
合 计 576,330,000.00 198,783,014.23
注 1：该募集资金专户中存放的募集资金已按照公司募集资金使用计划使用完毕，专户
余额为零，根据《募集资金三方监管协议》，公司已于 2023 年 5 月 16 日办理完毕该募集
资金专户的注销手续，公司与长江保荐、中国工商银行股份有限公司北京公主坟支行签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。
注 2：该募集资金专户中存放的募集资金已按照公司募集资金使用计划使用完毕，专户
余额为零，根据《募集资