新兴装备:长江证券承销保荐有限公司关于北京新兴东方航空装备股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

关于北京新兴东方航空装备股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”或“保荐机构”）作为北京新兴东方航空装备股份有限公司（以下简称“新兴装备”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对新兴装备 2023 年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、首次公开发行股票募集资金的基本情况
（一）募集资金金额及资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京新兴东方航空装备股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]1200 号）核准，并经深圳证券交易
所同意，公司由主承销商长江证券承销保荐有限公司于 2018 年 8 月 15 日向社会
公众公开发行普通股（A 股）股票 2,935 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民
币 22.45 元。截至 2018 年 8 月 21 日，公司共募集资金 658,907,500.00 元，扣除
发行费用 82,577,500.00 元，募集资金净额 576,330,000.00 元。截至 2018 年 8 月
21 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，经大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2018]000489 号”验资报告验证确认。
（二）募集资金本年度使用金额及年末余额
公司募集资金初始存放金额为 576,330,000.00 元，截至 2023 年 12 月 31 日，
募集资金账户产生利息收入 11,433,708.70 元，购买理财产品 产 生 收 益
36,480,084.59 元。截至 2023 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入
425,460,779.06 元，本年度投入金额为 25,483,081.09 元，尚未使用的募集资金余
额为 198,783,014.23 元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件等法律法规，结合公司实际情况，制定了《北京新兴东方航空装备股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”），该《管理制度》
经公司于 2016 年 2 月 25 日召开的第一届第十三次董事会审议通过，并经公司于
2016 年 3 月 16 日召开的 2015 年年度股东大会决议表决通过。根据《管理制度》
要求，并结合公司经营需要，公司董事会批准开设了银行专项账户，详见“（三）募集资金专户存储情况”。公司专项账户仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
（二）募集资金三方监管协议情况
2018 年 9 月 4 日，公司与长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保
荐”）、中国工商银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、北京银行股份有限公司分别签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用，并授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于确定募集资金专用账户并授权董事长签订三方监管协议的议案》，同意设立募集资金专用账户用于存放募集资金。
2019 年 12 月 27 日，公司召开 2019 年第三次临时股东大会，审议通过了
《关于变更部分募集资金用途、新增实施主体及地点并延期的议案》，同意使用募集资金 30,000 万元用于“南京新兴航空装备研发生产基地——航空装备生产项目”的建设，并由全资子公司南京新兴东方航空装备有限公司（以下简称“南
京新兴装备”）主要负责实施该项目。2020 年 1 月 19 日，公司、南京新兴装备
会同保荐机构长江保荐与中国民生银行股份有限公司北京分行签署了《募集资金
三方监管协议》。
《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大 差异，公司严格按照该《募集资金三方监管协议》的规定存放和使用募集资金。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金专户的存储情况列示如下：
单位：人民币元
银行名称 账号 账户类别 初始存放金额 截止日余额
北京银行股份有限公 20000001945500024 募集资金专户 314,330,000.00 126,531,796.06
司万寿路支行 008507
中国工商银行股份有 02000046292004070
限公司北京公主坟支 70 募集资金专户 162,000,000.00 0.00（注 1）
行
兴业银行股份有限公 32125010010043850 募集资金专户 100,000,000.00 0.00（注 2）
司北京永定门支行 7
中国民生银行股份有 631750785 募集资金专户 0.00 72,251,218.17
限公司北京分行
合 计 576,330,000.00 198,783,014.23
注 1：该募集资金专户中存放的募集资金已按照公司募集资金使用计划使用完毕，专户
余额为零，根据《募集资金三方监管协议》，公司已于 2023 年 5 月 16 日办理完毕该募集资
金专户的注销手续，公司与长江保荐、中国工商银行股份有限公司北京公主坟支行签署的 《募集资金三方监管协议》相应终止。
注 2：该募集资金专户中存放的募集资金已按照公司募集资金使用计划使用完毕，专户
余额为零，根据《募集资金三方监管协议》，公司已于 2020 年 4 月 17 日办理完毕该募集资
金专户的注销手续，公司与长江保荐、兴业银行股份有限公司北京永定门支行签署的《募集 资金三方监管协议》相应终止。
三、2023 年度募集资金实际使用情况
详见附表一《募集资金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目使用情况详见本报告附表二《变更募集资金投资项目 情况表》。

五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司的募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引第 2 号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规定的要求；公司已披露的关于募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，募集资金的使用和管理不存在违规情况。
六、保荐机构核查工作
保荐机构认真审阅了公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告，
通过查阅募集资金专户银行对账单、抽查募集资金使用相关的合同、发票和付款凭证，询问公司高管人员等方式对公司 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：2023 年，公司首次公开发行股票募集资金存放和使
用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法规和文件的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，对募集资金使用履行了必要、合理的程序，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

附表一：
募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额 57,633.00 本年度投入募集资金总额 2,548.31
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 46,756.74 已累计投入募集资金总额 42,546.08
累计变更用途的募集资金总额比例 81.13%
是否已变 截至期末投 本年度
承诺投资项目和超募资 更项目 募集资金承诺 调整后投资 本年度投入 截至期末累计 资进度 项目达到预定可使 实现的 是否达到 项目可行性是否发生
金投向 （含部分 投资总额 总额(1) 金额 投入金额(2) （%）(3)＝ 用状态日期 效益 预计效益 重大变化
变更） (2)/(1)
承诺投资项目
新型航空装备制造产业 是 31,433.00 1,070.35 0.00 1,070.35 100.00% 2020 年 8 月 27 日 - 不适用 是
化建设项目（变更前）
研发中心建设项目（变 是 16,200.00 1,124.25 0.00 1,124.25 100.00% 2020 年 2 月 27 日 - 不适用 是
更前）
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