北方导航:北方导航2023年度社会责任报告暨ESG报告

北方导航控制技术股份有限公司
2023 年度社会责任报告暨 ESG 报告
北方导航控制技术股份有限公司
2024 年 4 月 16 日

目 录

第一章 编制说明......1
第二章 高管寄语......3
第三章 公司简介及企业文化......5
一、公司简介......5
二、企业文化......6
第四章 公司治理......7
一、股东大会、董事会、监事会、经理层......7
二、法律合规管理体系......8
三、信息披露与投资者关系管理......10
四、治理成果......11
五、风险及内控管理......11
六、数字化、智能化建设......12
七、党建及反腐倡廉......13
第五章 人员管理......17
一、人员构成......17
二、职业发展......17
三、员工权益......18
四、薪酬激励......18
五、工会建设......19
六、职业健康......20
第六章 环境保护......21
一、环境管理体系建设......21
二、节能与清洁生产......21
三、排放物管理......22
四、绿色办公......22
第七章 社会责任......23
一、产品责任......23
二、安全生产......23
三、供应链管理......24
四、社会贡献......25
第八章 展望......26
第一章 编制说明
一、上市公司社会责任，是指上市公司对国家和社会的全面发展、自然环境和生态资源，以及股东、债权人、职工、客户、供应商、政府、社区等利益相关方所应承担的责任。
二、本报告以履行社会责任工作为重点，真实、客观地反映了公司在从事经营管理活动中，在环境保护、社会责任和公司治理方面的重要信息。
三、本报告根据国务院国资委、中国社科院、上海证券交易所和中国兵器工业集团有限公司（以下简称“集团公司”）的有关规定，结合公司2023年度履行社会责任方面的具体情况编制。
四、本报告由北方导航控制技术股份有限公司（以下简称“公司”或“北方导航”）发布，时间范畴为2023年1月1日至2023年12月31日，为增加报告可比性和完整性，部分内容可能会超出上述范围。本报告涵盖公司本部、控股子公司的数据或部分案例。
五、本报告在拟定过程中，由公司各业务部门提供了数据与资料，并进行了汇总和分析，所载数据与信息来源包括公开数据、公司内部数据收集与统计、利益相关方调查等。本报告中涉及到的财务数据与本公司2023年年度报告中数据范围保持一致。公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

六、本报告经公司董事会会议审议通过。希望本报告能起到与社会各界沟通、交流的桥梁作用，同时接受社会监督，促使公司成为优秀的上市公司。

第二章 高管寄语
2023年，北方导航全面贯彻落实集团公司决策部署，围绕集团公司“1+5”发展战略，有效履行强军首责核心使命，加快推动高质量发展，构建并不断完善导航特色的“8+3”技术体系和产业生态，加快推进以数据驱动的智能工厂建设，不断提升核心竞争力和可持续发展能力，实现质量更高、效益更好、结构更优的发展，为公司持续发展打下坚实基础。
数智化制造模式深入实施，转型升级增创新优势。完善“三全”数智化制造模式。推动批产制导舱系列全谱系智能化总装能力全覆盖；人机协同制造项目获评工信部 2023 年度智能制造试点示范优秀场景；构建并实施“1+6+N”数据驱动的全过程质量管理模式，参选国家级智慧企业建设创新案例，在集团公司质量安全工作例会分享经验做法；成为集团公司首家实现条码贯通应用企业；运营管控示范创新场景荣获国资委首届国企数字场景创新专业赛一等奖。
信息披露再获A级评价，规范治理展现新亮点。强化信息披露工作质量，获得上证所2022-2023年度信息披露A级评价，保持良好的资本市场形象，为资本运作奠定基础。
贯彻绿色发展政策，筑牢环保管理基础。全面落实党中央、国务院关于做好碳达峰、碳中和工作的重大战略决策和深入打好污染防治攻坚战的重大决策部署，环保管理体系有效运行，万元产值化学需氧量、氮氧化物排放量持续下降。完成节能降碳减污指标目标和工作任务，全年未发生突发环
境事件，未被节能降碳减污主管部门负面通报，未被媒体负面曝光。
现场管理深入推进，体系建设取得新成效。深入推进以“班前看状态、交接看记录、作业看规程、过程看控制、班后看成效”为驱动的工作方法，形成可便捷操作、可精准落实、可监督反馈、可推广应用的闭环管控机制，实现班组、质量、安全数字化管理，促进现场管理水平提升，生产现场管理体系成果获评集团公司管理创新成果一等奖，并参加国家级、军工行业级评选。
2024年，全体锚定建设集团公司科技引领型先进企业的战略目标不动摇，坚定信心、勇毅前行，以更加昂扬的斗志践行强军胜战的使命担当，以更加饱满的热情、更加务实的作风投身到新一年的工作中去，全面完成好各项工作任务，奋力谱写新时代北方导航高质量发展的绚丽篇章。
公司负责人：李海涛
2024 年 4 月 16 日

第三章 公司简介及企业文化
一、公司简介
北方导航控制技术股份有限公司隶属于中国兵器工业集团有限公司，是国家认定的高新技术企业、国家重点保军企业。北方导航成立于2000年9月11日，总部位于北京经济技术开发区科创十五街2号，占地135亩，建筑面积7.2万平方米，注册资本149,939万元。目前有三家控股子公司，分别是：中兵通信科技股份有限公司（控股48.44%）、中兵航联科技股份有限公司（控股52.01%）、衡阳北方光电信息技术有限公司（控股90.69%）。公司是国内首家军工资产整体上市的高新技术企业（股票代码：600435）,公司上市以来稳步发展，截至2023年12月31日，公司总资产72.9亿元。
公司以“导航控制和弹药信息化技术”为主营业务，致力于在制导控制、导航控制、探测控制、环境控制、稳定控制、卫星与地面通信、军用电连接器、无人巡飞领域，打造国内领先地位的高科技信息化产品研发和生产基地。

二、企业文化
企业使命：服务国家国防安全，服务国家经济发展。
企业愿景：建设以导航控制、军事通信、智能集成连接等高新技术产品的研发、产业化基地，打造集团公司科技引领型先进企业。
企业价值观：始终坚持国家利益高于一切；始终坚持以科技创新和管理创新为动力；始终坚持把人才作为事业发展的决定性因素。
企业精神：唯实、开放、担当。
经营宗旨：适应社会主义市场经济的要求，在国家产业政策指导下，建立企业法人治理结构，充分发挥自身优势，推进技术进步，增强市场竞争能力，提高价值创造能力，确保全体股东合法权益并获得最佳投资效益。

第四章 公司治理
一、股东大会、董事会、监事会、经理层
2023年，公司共召开1次股东大会，对现金分红、日常关联交易等关系中小股东切身利益的事项进行了中小投资者单独计票，确保所有股东均能够充分行使权力，股东大会决议事项均得到有效执行。
截止2023年年末，公司董事会由8名董事组成，其中独立董事4名，为刘振江、顾奋玲、孙宝文、肖建华，分别在行业、财务会计、企业管理、法律方面具有丰富专业知识和深厚的履职背景。非独立董事4名，分别为董事、总经理、党委副书记李海涛；董事、董事会秘书、总法律顾问赵晗;董事、财务总监周静;董事陶立春。董事会下设战略、审计、薪酬与考核、提名4个专门委员会，各专业委员会独立董事占多数、除战略委员会外，其他委员会的主任委员均由独立董事担任。2023年，公司全体董事认真履职，积极参加有关培训，促进董事会规范运作和科学决策。
2023年，公司共召开6次董事会，专业委员会6次，主要审议了定期报告、利润分配、关联交易、股权激励行权、子公司定向增发等事项。全部议案均获通过，并得到有效执行。
2023年，公司监事会由3名监事组成，其中，职工监事1名。公司监事严格按照相关法律法规及《监事会议事规则》的有关要求，对公司定期报告、生产经营情况、财务情况以及公司董事和其他高级管理人员履行职责的合法性、合规性
进行监督。
截至2023年末，公司经理层由6人组成，其中总经理1人、财务总监1人、董事会秘书（兼总法律顾问、首席合规官）1人，副总经理3人。2023年公司经理层以忠诚履行强军首责、着力推动高质量发展为目标，持续转变理念、深化改革，坚定不移推动高质量发展，各项工作取得积极的进展和明显成效。
二、法律合规管理体系
2023年，公司持续推进风险、内控、合规大监督体系协同运行的工作部署，通过完善公司合规管理体系，将风险、内控、合规工作有机结合，真正发挥合规管理、风险防控、支撑保障的重要作用。
2023年，公司以习近平法治思想为指导，贯彻落实集团公司深化法治建设加强合规管理工作会议精神，推进实施公司“十四五”规划中全面依法治企内容，持续构建完善法律合规管理体系，注重业法融合，强化法律合规审核，做好法律咨询和法律服务，有效防范化解重点领域法律合规风险。
2023年，公司落实党委、董事会专门委员会全面依法治企的部署要求，组织推进法治建设工作。成立合规委员会（推进法治建设工作组），组织召开合规管理（推进法治建设）专项工作组会议及年度法治工作会议，研究讨论合规管理及法治建设的重点工作。公司配备首席合规官，由总法律顾问兼任。通过完善审核制度机制，保障总法律顾问（首席合规
官）全面参与重大经营管理活动，对重大决策事项、重大经济合同、公司基本（专项）管理制度发表法律合规意见。进一步推进法律合规管理制度体系建设。发布《合规义务清单和合规风险清单》，对公司生产经营活动中涉及的主要法律法规规章、集团公司制度、公司制度、承诺进行了梳理，并组织开展合规风险识别和预警。制定《法律合规审核管理办法（试行）》，强化对重大决策、经济合同及规章制度的法律合规审核，压实合规管理“三道防线”职责。
公司持续加强业法融合，不断提升法律合规数字化管理能力。在工作中贯彻总法律顾问（首席合规官）加强业法融合的工作要求，主动加强法律事务管理部门对业务部门的专业支撑，与业务部门就合同条款设置、合同变更解除、合同模板设立以及合同签订中的问题进行深入沟通，建立合同审核风险台账，有效防控并降低公司合同履行过程的法律风险。同时，根据已发布的《法律合规审核管理办法（试行）》，通过对OA系统的合同审批流程和董事会议案审批流程进行优化、新建制度评审流程，逐步提升对公司法律合规数字化管理能力，严控法律合规风险，严格落实重大决策、经济合同及规章制度审核率100%的工作要求。
公司积极培育法治合规文化。通过法律合规工作人员“上讲台”、外聘律师开展普法宣传以及微信公众号普法宣传等多种形式，将公司普法活动制度化、规范化、常态化。加强员工法律合规意识培养，将合规培训作为管理人员、重
点岗位人员和新入职人员必修课，努力打造重法治、守规矩的合规文化。
三、信息披露与投资者关系管理
2023年，以充分与交易所等监管机构沟通为前提，基于上交所信息披露直通车制度，共发布定期报告、临时报告及附件134则，涉及利润分配、定期报告、三会决议、股权激励行权进展、子公司定向增发等方面，全年未发生公告更正、补充、延迟等事项，获