光庭信息:国金证券股份有限公司关于武汉光庭信息技术股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况核查意见

国金证券股份有限公司
关于武汉光庭信息技术股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”、“保荐人”）作为武汉光庭信息技术股份有限公司（以下简称“光庭信息”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，经审慎核查，就光庭信息2023 年度募集资金存放与使用情况发表核查意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 11 月 3 日出具的《关于同意武汉光
庭信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3495号），武汉光庭信息技术股份有限公司通过向社会公开发行人民币普通股（A 股）
2,315.56 万股，发行价格为每股 69.89 元，募集资金总额 1,618,344,884.00 元，扣
除各项发行费用（不含税）人民币 139,786,949.32 元，实际募集资金净额人民币1,478,557,934.68 元，其中超募资金人民币 1,091,239,334.68 元。
上述募集资金已于 2021 年 12 月 17 日全部到位，并已经大信会计师事务所
（特殊普通合伙）于 2021 年 12 月 20 日出具了“大信验字[2021]第 2-00050 号”
验资报告予以验证。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 60,326.40 万元，其中投入
募投项目 19,260.49 万元，使用超募资金投资项目 9,065.91 万元，使用超募资金永久补充流动资金 32,000 万元。
2023 年度，公司使用募集资金 32,893.55 万元，其中，投入募投项目 11,827.64
万元，使用超募资金投资项目 9,065.91 万元，使用超募资金永久补充流动资金12,000 万元。

公司尚未使用的募集资金余额为 92,487.22 万元（包括未到期现金管理及收
到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。具体募集资金使用及结余情况如下：
单位：万元
项目 金额
募集资金净额 147,855.79
减：投入募投项目资金 7,432.85
减：超募资金永久补充流动资金 20,000.00
以前年度募集资金 加：银行利息收入及现金管理收益 1,429.28
使用情况
减：暂时补充流动资金 707.00
减：手续费 0.20
减：投入募投项目资金（含超募资金投资项 11,827.64
目）
减：超募资金永久补充流动资金 12,000.00
报告期内募集资金 减：募集资金暂时补充流动资金 6,300.00
使用情况 减：超募资金投资项目 9,065.91
加：银行利息收入及现金管理收益 3,529.00
加：归还暂时补充流动资金 7,007.00
减：手续费 0.25
2023 年 12 月 31 日募集资金余额 92,487.22
其中：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金金额 60,000.00
2023 年 12 月 31 日募集资金专户余额 32,487.22
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理办法》等相关规定，公司对募集资金实行了专户存储制度，2021 年 12 月，公司和保荐机构国金证券股份有限公司分别与招商银行武汉光谷科技支行、上海浦东发展银行股份有限公司武汉分行、中国光大银行股份有限公司武汉分行、交通银行股份有限公司湖北自贸试验区武汉片区分行以及湖北银行股份有限公司武汉东湖开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
为方便募集资金账户管理，公司决定注销在中国光大银行股份有限公司武汉
分行开立的募集资金专项账户（银行账号 38390188000340518），2023 年 9 月 13
日完成注销手续，公司与中国光大银行股份有限公司武汉分行、保荐机构国金证券股份有限公司签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。
公司于 2023 年 9 月 28 日召开第三届董事会第十七次会议与第三届监事会
第十六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设光庭华南总部基地项目暨向全资子公司增资的议案》，同意公司以全资子公司广州光庭信息技术有限公司（以下简称“广州光庭”）为实施主体，投资 50,388.14 万元建设“光庭华南总部基地项目”（最终项目投资总额以实际投资为准），同意公司使用部分超募资金 50,000.00 万元用于上述投资。广州光庭作为开户人在广发银行股份有限公司广州荔湾支行开立了募集资金专户，专户账号 9550880242883200123，
2023 年 11 月 8 日，公司、广州光庭、广发银行股份有限公司广州分行与保荐机
构国金证券股份有限公司签署了《募集资金四方监管协议》。
上述监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日止，公司共有 5 个募集资金专项账户，募集资金存
放情况如下：
单位：元
账户名称 开户银行 银行账号 期末余额
招商银行武汉光谷科技支 127906037710904 8,103.13
行
武汉光庭信息 交通银行湖北自贸试验区 42142106601200208284 31,761.56
技术股份有限 武汉片区分行 8
公司 浦发银行武汉分行光谷支 70040078801600001803 210,838,965.29
行
湖北银行股份有限公司武 10080250000000285 34,494,207.91
汉东湖开发区支行
广州光庭信息 广发银行股份有限公司广 9550880242883200123 79,499,116.58
技术有限公司 州荔湾支行
合计 324,872,154.47
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况

募集资金使用情况表详见本核查意见“附表 1：募集资金使用情况对照表”。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本年度公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，公司未发生募集资金投资项目先期投入置换情形。
（四）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2022 年 10 月 25 日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第
九次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置超募资金不超过 10,000 万元超募资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 6 个月，到期后或募集资金投资项目需要时公司及时将该资金归还至募集资金专户。
截至 2023 年 12 月 31 日，根据公司资金使用安排，公司实际使用闲置超募
资金暂时补充流动资金金额为人民币 7,007 万元，上述用于暂时补充流动资金的
闲置超募资金应于 2023 年 4 月 24 日前归还。公司已于 2023 年 4 月 17 日将上
述闲置超募资金全部归还至募集资金专用存储账户。
（五）超募资金使用情况
1、永久补充流动资金
2023 年 4 月 19 日，公司召开了第三届董事会第十二次会议，审议通过了
《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用 12,000 万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的 11.00%，公司十二个月内累计使用超募资金永久补充流动资金总额为 32,000 万元，占超募资金总额的29.32%，符合公司最近 12 个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不
超过超募资金总额的 30%的有关规定。2023 年 5 月 12 日，公司召开 2022 年度
股东大会，审议并表决通过了上述议案。
截至 2023 年 12 月 31 日，上述永久补充流动资金的超募资金已转入公司基
本户中。
2、使用部分超募资金投资建设光庭智能网联汽车软件产业园二期部分项目的情况
公司于 2022 年 10 月 25 日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第
九次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设光庭智能网联汽车软件
设光庭智能网联汽车软件产业园二期部分项目。根据相关法律法规，本次单次使用超募资金不超过公司首发超募资金的 10%，在董事会审议权限内