力合科技:独立董事2023年度述职报告(肖海军)

力合科技（湖南）股份有限公司
独立董事 2023 年度述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为力合科技（湖南）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023 年度，严格按照《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等相关法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》、《独立董事工作细则》等的规定和要求，在 2023 年的工作中，诚信、勤勉、认真履行职责，积极参与公司日常经营活动，并保证行使职责的独立性，切实维护公司整体及全体股东的利益，特别是中小股东的合法权益。
因公司第四届董事会任期届满，自 2023 年 11 月 9 日起本人不再担任公司独
立董事。现将 2023 年度本人任职期间履行独立董事职责的工作情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）基本情况
本人肖海军，生于 1965 年，博士研究生学历。2000 年至今在湖南大学任教，
法学院教授、博士生导师，兼任中国商法学研究会常务助理、湖南省法学会民商法学研究会副会长、长沙仲裁委员会专家委员、北京德和衡（长沙）律师事务所兼职律师。现同时担任长沙赛恩斯环保科技股份有限公司独立董事、湖南湘佳牧业股份有限公司独立董事、湖南艾华集团股份有限公司独立董事。2017 年 11 月至 2023 年 11 月任力合科技独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司的独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会和股东大会会议情况
在本人任职期间，公司共召开了 3 次董事会、3 次股东大会。本着勤勉尽责
的态度，本人积极参加了公司召开的全部董事会和股东大会，履行了独立董事的义务，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。
本人认为，公司董事会和股东大会的召集、召开、重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，符合法律法规的要求，合法有效。任职期间，本着勤勉、尽责的原则，本人对公司董事会各项议案及资料逐一认真审阅，和相关人员保持沟通，对所有审议议案均表示赞成，没有提出异议、反对和弃权的情形。
（二）发表独立董事意见情况
根据相关法律、法规和有关规定，本人作为公司的独立董事，本着对公司和全体股东负责的态度，认真审查了公司各次董事会会议审议的相关议案，经讨论，对相关事项发表了如下独立意见：
1、2023 年 4 月 24 日公司召开第四届董事会第十六次会议，本人就《关于
公司 2022 年度利润分配预案的议案》、《关于 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》、《关于公司 2022 年度内部控制评价报告的议案》、《关于 2023 年董事薪酬及独立董事津贴的议案》、《关于 2023 年高级管理人员薪酬的议案》、《关于向银行申请授信相关事宜的议案》、《关于对子公司增资暨关联交易的议案》、《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》、《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》、《关于 2021 年限制性股票激励计划第一个归属期符合归属条件的议案》、《关于 2021 年限制性股票激励计划第二个归属期归属条件未成就暨作废对应限制性股票的议案》等十一个事项发表了明确的独立意见，并就关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的发表了专项说明和独立意见；
2、2023 年 8 月 18 日公司召开了第四届董事会第十七次会议，本人对《关
于<2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》发表了明确的独立意见，并就关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的发表了专项说明和独立意见；
3、2023 年 10 月 24 日公司召开第四届董事会第十八次会议，本人对《关于
使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》、《关于使用部分闲置募集资金进
行现金管理的议案》、《关于公司董事会换届选举第五届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于公司董事会换届选举第五届董事会独立董事候选人的议案》等四个事项发表了明确的独立意见。
（三）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议情况
本人作为第四届董事会提名委员会召集人，审计委员会、战略与发展委员会、薪酬与考核委员会委员按照《公司章程》、《董事会提名委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会战略与发展委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的有关规定开展工作。
本人任职期间共召开 1 次提名委员会、3 次审计委员会、1 次战略与发展委
员会、1 次薪酬与考核委员会。我会同委员会主任和其他委员对公司有关重大事项进行了审查和审议，并提出了重要意见和建议。具体履职情况如下：
委员会名称 成员 召开日期 审议议案
《关于对公司第五届董事会非独立董
第四届提名委员会 肖海军、刘爱 2023/10/24 事候选人资格审核的议案》《关于对
第五次会议 明、张广胜 公司第五届董事会独立董事候选人资
格审核的议案》
《关于公司 2022 年度内部审计工作总
结及 2023 年内部审计工作计划的议
案》《关于公司 2022 年年度报告全文
第四届审计委员会 刘爱明、肖海 及其摘要的议案》《关于公司<2022
第十一次会议 军、聂波 2023/4/24 年度审计报告>的议案》《关于公司
2023 年第一季度内部审计工作报告的
议案》《关于公司 2023 年第一季度报
告的议案》《关于续聘 2023 年度会计
师事务所的议案》
第四届审计委员会 刘爱明、肖海 《关于公司 2023 年半年度内部审计工
第十二次会议 军、聂波 2023/8/18 作报告的议案》《关于公司 2023 年半
年度报告全文及其摘要的议案》
第四届审计委员会 刘爱明、肖海 《关于公司 2023 年第三季度内部审计
第十三次会议 军、聂波 2023/10/24 工作报告的议案》《关于公司<2023 年
第三季度报告>的议案》
第四届战略与发展 张广胜、肖海 2023/8/18 《关于公司内部组织结构调整的议
委员会第四次会议 军、蒋星睿 案》
《关于公司董事和高级管理人员2022
第四届薪酬与考核 刘爱明、肖海 年度薪酬考评的议案》《关于 2023 年
委员会第四次会议 军、聂波 2023/4/24 董事和高级管理人员薪酬的议案》
《关于 2021 年限制性股票激励计划第
一个归属期符合归属条件的议案》

作为提名委员会召集人，对新聘任第五届非独立董事候选人、独立董事候选人做了任职资格调查，并发表明确意见；作为审计委员会委员，全面了解公司的财务状况、关联交易情况、重要经营事项等，对公司的内部控制、财务报告等相关事项进行了审阅，并发表审阅意见；作为战略与发展委员会委员，深入了解公司的经营情况及发展状况，对公司长期发展战略规划、内部组织结构调整提出建议，参与公司战略规划的制定，为公司发展方向提供合理建议；作为薪酬与考核委员会委员，对公司董事和高级管理人员的薪酬情况进行了考评，并对公司薪酬情况、绩效管理、奖金发放提出建议。
（四）独立董事专门会议工作情况
《上市公司独立董事管理办法》（证监会令第 220 号）第二十四条规定：
“上市公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（简称独立董
事专门会议）”。该办法自 2023 年 9 月 4 日起施行。该办法施行之日至本人任
期末，公司没有需要独立董事专门会议审议的事项。
（五）行使特别职权事项
2023 年度在本人担任独立董事期间，未有提议召开董事会的情况发生；未
有独立聘请外部审计机构或咨询机构的情况发生；未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况。
（六）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
本人 2023 年度与公司内部审计部门及会计师事务所进行多次沟通，了解会
计师事务所的关键审计事项，并就此公司存在的财务问题、审计方法、审计时间节点、审计工作中遇到的相关困难等事项进行了深度探讨和交流，要求进一步加强公司的财务管理、内部审计工作，并对加强外部审计提出了意见、建议。
（七）与中小股东的沟通及维护投资者合法权益情况
本人积极参加董事会、股东大会、专门委员会，认真研读各项议案，重点关注涉及中小股东利益的事项，核实情况，在会上独立、客观发表意见，审慎行使表决权；同时密切关注公司信息披露工作情况和外界媒体、投资者对公司的评价，收集投资者意见，并在必要时向公司进行求证和给出合理建议，维护广大投资者权益。
（八）现场工作及公司配合独立董事工作的情况

2023 年，本人利用参加董事会、股东大会等会议机会以及其他时间对公司
现场实地考察，对公司的生产经营、财务情况、内部控制等制度的建设现状、运作情况以及董事会决议的执行等情况进行了核查和监督。同时，日常保持与公司董事、高管及相关工作人员的密切沟通联系，听取管理层对于经营状况和规范运作方面的汇报，及时获悉公司经营中重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司经营管理献计献策。
公司高度重视与独立董事的沟通与交流，及时主动汇报公司生产经营及重大事项进展情况，并就重要事项积极征求意见、听取建议、及时反馈。历次召