春光药装:2023年年度独立董事述职报告——房华

证券代码：838810 证券简称：春光药装 公告编号：2024-015
辽宁春光制药装备股份有限公司
2023 年年度独立董事述职报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
我作为辽宁春光制药装备股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年度，严格按照《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等有关法律、法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，认真履行独立董事职责和义务，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的各项权利，充分发挥独立董事作用。对公司重大事项发表客观、审慎、公正的事前认可或独立意见，积极维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。
现将 2023 年度履行独立董事职责的工作情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
房华先生，1978 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，法学学士。
2000 年 10 月至 2004 年 5 月，任辽宁省律师协会科员；2004 年 5 月至 2014 年 6
月，任辽宁申扬律师事务所合伙人律师；2014 年 6 月至 2016 年 12 月，任辽宁
东来律师事务所合伙人律师；目前担任公司独立董事、辽宁卓政律师事务所执行主任。
二、独立董事履职概况
（一）出席会议情况
1、董事会
2023 年度公司共召开 8 次董事会，均按规定出席会议并行使表决权，对公
司董事会各项议案及公司其他事项并未提出异议，不存在缺席或连续两次未亲自
出席会议的情况。
2、股东大会
2023 年度公司共召开 3 次股东大会，均列席会议且认真了解研究了各项议
案，力求对全体股东负责。
（二）任职董事会专门委员会及独立董事专门会议的工作情况
2023 年任职期间，本人作为公司第三届董事会薪酬与考核委员会召集人、
审计委员会委员，在 2023 年度认真的履行了独立董事职责，积极参与委员会的 工作，主要履行以下职责：
1、董事会专门委员会工作情况
本人积极参加各个董事会专门委员会会议，对报告期内审计工作、定期报告 等事项进行了认真审查。2023 年度，公司召开 3 次董事会审计委员会会议，本 人未有无故缺席的情况发生。本人认为，本人任职的董事会专门委员会会议的召 集召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务， 符合法律法规和《公司章程》的规定。
2、独立董事专门会议工作情况
自独立董事专门会议设立自报告期末，公司未发生《上市公司独立董事管理 办法》中规定的需要独立董事专门会议审议的事项，截至报告期末尚未召开独立 董事专门会议。
（三）发表独立意见、事前认可意见情况
根据相关法律、法规的规定，作为公司的独立董事，本人对公司 2023 年经
营活动情况进行了认真的了解和查验，就公司相关事项发表了如下事前认可意见 或独立意见：
序 发表
意见类型 会议 审议事项
号 意见
第三届董事会《关于公司预计 2023 年日常性
1 事前认可意见 同意
第十九次会议关联交易的议案》
第三届董事会《关于 2022 年年度报告及摘要 同意
2 独立意见 的议案》
第十九次会议
《关于 2022 年度利润分配预案 同意
的议案》
《关于提请股东大会授权董事
会办理权益分派相关事宜的议 同意
案》
《关于公司 2022 年度募集资金
存放与实际使用情况的专项报 同意
告的议案》
《关于公司预计 2023 年日常性 同意
关联交易的议案》
《关于公司全资子公司向中国
建设银行申请授信暨公司为全 同意
资子公司提供担保的议案》
《关于续聘大华会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司 2023 同意
年度财务审计机构的议案》
《关于公司 2022 年度内部控制 同意
自我评价报告的议案》
（三）现场检查情况
2023 年度，本人除了通过出席会议、听取汇报及审阅材料等方式了解公司治理、生产经营、内部控制等工作情况外，还通过实地考察的方式，对公司管理层的履职情况、信息披露情况等进行了更全面的监督和核查。与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，积极为公司经营管理献计献策。
（四）履职能力提升情况
2023 年，中国证监会发布施行《上市公司独立董事管理办法》注重加强自身学习和提升，充分了解国家宏观政策、行业新规和资本市场监管要求，积极参加证监局和北交所等机构组织的培训活动，加深对相关法规尤其涉及到规范公司
治理和保护股东权益等相关法规的认识和理解，形成自觉保护广大投资者利益的思想意识，不断提高自己的履职能力，对维护公司和全体股东的利益起到了积极作用。
（五）保护中小股东合法权益
在 2023 年任职期间，我根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《公司章程》《独立董事工作制度》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等相关规定，积极履行独立董事的职责，主动跟进公司相关经营情况和重大事项进展，维护中小股东合法权益。重点关注公司信息披露工作、内部控制制度执行情况以及董事会决议的执行情况，有效维护中小股东权益。
三、履行独立董事特别职权的情况
1、未有发生独立董事提议召开董事会会议的情况。
2、未有发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
3、未有发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
4、未有发生独立董事提请召开临时股东大会。
四、其他需要说明的情况
2023 年度，本人作为公司的独立董事，严格遵守相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》等相关规定，不存在被北京证券交易所实施的工作措施、自律监管措施或纪律处分等情况。充分发挥个人的工作经验与专长，切实维护公司整体利益及中小股东的合法权益。
2024 年，我将进一步加强与公司董事、监事及管理层的沟通，不断提高自己的履职能力，与其他独立董事们共同合作，一如既往地维护全体股东特别是中小股东的合法权益，为公司持续规范运作、可持续发展发挥积极作用。
特此报告！
独立董事：房华
2024 年 4 月 25 日