当虹科技:中信证券股份有限公司关于杭州当虹科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中信证券股份有限公司
关于杭州当虹科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为杭州当虹科技股份有限公司（以下简称“当虹科技”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对当虹科技 2023 年度募集资金年度存放与实际使用情况进行了专项核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2334 号”《关于同意杭州当虹科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，当虹科技向社会公开发行人民币普通股 2,000.00 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价为人民币 50.48 元，合计募集资金人民币 100,960.00 万元，扣除发行费用人民币8,000.02 万元，募集资金净额为人民币 92,959.98 万元，已由主承销商中信证券
于 2019 年 12 月 6 日汇入公司账户。前述募集资金到位情况已经天健会计师事务
所（特殊普通合伙）审验并出具“天健验[2019]434 号”《验资报告》。当虹科技已对募集资金进行专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2023 年 12 月 31 日，当虹科技累计使用募集资金 82,263.15 万元，其中
以前年度累计使用募集资金 70,753.27 万元，2023 年度使用募集资金 11,509.88
万元，截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金账户余额为 10,442.51 万元，具体情况
如下：
项目 金额（元）
2022 年 12 月 31 日募集资金账户余额 174,799,167.54
减：本报告期内募集资金累计使用金额 115,098,837.13
其中： 使用超募资金永久补充流动资金 40,362,400.00
下一代编转码系统升级建设项目支出 49,413,050.61
智能安防系列产品升级建设项目支出 20,241,173.96
前沿视频技术研发中心建设项目支出 5,082,212.56
加：收回现金管理理财投资本金 40,000,000.00
加：暂时闲置募集资金进行现金管理理财收益 1,616,061.64
加：活期利息收入 3,108,670.20
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金账户余额 104,425,062.25
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，当虹科技按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《杭州当虹科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》）。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据《募集资金管理制度》，当虹科技对募集资金实行专户存储，在银行设
立募集资金专户，并连同保荐机构于 2019 年 12 月 2 日分别与中信银行股份有限
公司杭州平海支行、宁波银行股份有限公司上海长宁支行等 5 家银行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，当虹科技在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，当虹科技有 5 个募集资金专户，募集资金存放情
况如下：
币种：人民币 单位：元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备注
中信银行股份有限公司杭州平海 8110801012101843622 17,358,891.25 募集资金专户
支行
宁波银行股份有限公司上海长宁 70090122000314564 2,098,033.50 募集资金专户
支行
宁波银行股份有限公司杭州玉泉 71090122000131947 14,311,205.38 募集资金专户
支行
中国农业银行股份有限公司杭州 19045301040027384 70,656,932.12 募集资金专户
高新支行
杭州银行股份有限公司文创支行 3301040160014735594 0.00 募集资金专户
合 计 - 104,425,062.25 -
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见附件 1。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
当虹科技于2020年1月21日召开第一届董事会第十六次会议及第一届监事 会第十次会议，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的 议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，置换资金总额为 2,319.75 万元。当虹科技独立董事发表了明确同意该事项的独立意见。该事项在 董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审批。具体情况详见当虹科技 2020
年 1 月 23 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定媒体的《关
于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的公告》（公告编号：2020-001）。 （三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2023 年 12 月 31 日，当虹科技未发生用闲置募集资金暂时补充流动资
金情况。
（四）使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
当虹科技于 2022 年 12 月 19 日召开了第二届董事会第十七次会议、第二届
监事会第十四次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
的议案》,同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用最高不超过人民币 20,000 万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的理财产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。上述额度自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在决议有效期内，资金可以滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。公司独立董事、监事会及保荐机构中信证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。上述
事项的详细内容请见公司于 2022 年 12 月 21 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）和指定媒体披露的《杭州当虹科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-051）。
公司于 2023 年 12 月 19 日召开了第二届董事会第二十四次会议、第二届监
事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和使用的情况下，使用最高不超过人民币 13,000 万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的理财产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。上述额度自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在决议有效期内，资金可以滚动使用，并于到期后归还至募集资金专项账户。公司独立董事、监事会及保荐机构中信证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。上述
事项的详细内容请见公司于 2023 年 12 月 21 日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）和指定媒体披露的《杭州当虹科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2023-045）。
截至 2023 年 12 月 31 日，当虹科技对闲置募集资金进行现金管理的情况详
见下表：
币种：人民币 单位：万元
专户银行名称 账户号 产品名称 期末金额 起息日 到期日
宁波银行上海 70090122000314564 七天通知 5,000.00 2021/9/8 提前 7 天
长宁支行 存款 通知
合计： 5,000.00
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
当虹科技于 2021 年 2 月 23 日召开了 2021 年第一次临时股东大会，审议通
过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。同意公司使用部分超募资金人民币 9,500.00 万元用于永久补充流动资金，公司超募资金的总额为人民币 32,933.23 万元，本次用于永久补充流动资金占超募资金总额的 28.85%。公司最近 12 个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的 30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
公司于 2022 年 5 月 10 日召开了 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于
使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》。同意公司使用部分超募资金人民币 9,500.00 万元用于永久补充流动资金，公司超募资金的总额为人民币 32,933.23万元，本次用于永久补充流动资金占超募资金总额的 28.85%。公司最近 12 个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的 30%，未违反中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的有关规定。
公司于 2023 年 5 月 22 日召开了 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于
使用剩余超募资金永久补充流动资金的议案》。同意公司使用剩余超募资金人民币 4,036.24 万元全部用于永久补充流动资