正元地信:正元地信2023年度独立董事述职报告(席月民)

正元地理信息集团股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
（席月民）
作为正元地理信息集团股份有限公司（以下简称“正元地信”或“公司”）的独立董事，2023 年度本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《正元地理信息集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《正元地理信息集团股份有限公司独立董事工作规定》（以下简称“《公司独立董事工作规定》”）等有关规定，本着对全体股东负责的态度，忠实、勤勉依法履职，积极参与公司股东大会、董事会及董事会各专门委员会会议，并保证行使职责的独立性，切实维护公司及全体股东的利益，特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下：
一、独立董事基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及任职情况
席月民，男，1969 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中国人民大学经济法专业，博士研究生学历。
1991 年 10 月至 2000 年 7 月，担任河南省三门峡市中级人民法院法官。2000
年 7 月至 2002 年 9 月，担任中国工艺美术（集团）公司法律顾问；2005 年 7 月
至今，担任中国社会科学院法学研究所经济法研究室主任、研究员；2019 年 4月至今，担任正元地信独立董事。
（二）独立董事任职董事会专门委员会情况
报告期内，本人在公司董事会战略与投资委员会、审计与风险管理委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会均担任委员。
（三）独立性说明
作为正元地信的独立董事，本人自身及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其子公司任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其子公司、关联公司提供财务、法律、咨询等服务；未在公司担任除独立董事以外的任何职务。同时
具备《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》《公司独立董事工作规定》等要求的独立性，并在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概述
（一）参加董事会、股东大会情况
2023 年，公司共召开 12 次董事会会议和 3 次股东大会。作为独立董事，本
着勤勉尽责的态度，通过出席董事会、股东大会，认真履行独立董事职责，在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权，对董事会审议的各项议案均投了赞成票，不存在投反对票或弃权票的情形，同时对需要独立董事发表意见的重要事项均发表了明确同意的独立意见。报告期内，本人应出席董事会会议 12 次，亲自出席12 次，不存在委托出席、无故缺席、连续两次不亲自出席董事会会议的情况；应出席股东大会 3 次，实际出席 3 次。
（二）参加董事会专门委员会会议情况
公司董事会下设战略与投资委员会、审计与风险管理委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会。报告期内，公司共召开战略与投资委员会会议 6 次，审计与
风险管理委员会会议 6 次，薪酬与考核委员会会议 3 次，提名委员会会议 2 次，
本人按照公司董事会各专门委员会工作制度的有关要求出席专门会议，未有缺席会议情况。
本人对需经对应专门委员会审议的议题，进行了认真审阅和审议，在必要时同公司管理层沟通并询问有关情况，进行全面细致的了解，公司给予了积极配合和答复。此外，在会上本人同公司其他委员充分讨论，本人对专门委员会审议的议案均投了赞成票，不存在投反对票或弃权票的情形，在审议及决策相关重大事项时发挥了积极作用，有效提高了公司董事会的决策效率，并凭借自身专业知识和执业经验提出合理建议。本人认为，各次专门委员会会议的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和《公司章程》的相关规定。
（三）行使独立董事职权情况
2023 年任期内，本人勤勉尽责，与公司经营管理层保持充分沟通，对公司以下事项发表了独立意见：

会议届次 召开日期 审议内容 发表意见
第二届董事会 2023/4/19 1、《关于聘任公司首席合规官的议案》 同意
第七次会议
1、《关于<公司 2022 年度募集资金存放与
实际使用情况专项报告>的议案》
2、《关于公司 2022 年年度利润分配方案的
议案》
3、《关于确认公司 2022 年度日常关联交易
超出预计部分的议案》
4、《关于预计公司 2023 年度发生日常性关
第二届董事会 2023/4/25 联交易的议案》 同意
第八次会议 5、《关于续聘中天运会计师事务所（特殊
普通合伙）为公司 2023 年度财务审计机构
及内部控制审计机构的议案》
6、《关于公司申请 2023 年度银行授信计划
及计划为子公司办理 2023 年度银行授信提
供担保的议案》
7、《关于 2023 年度公司董事、高级管理人
员薪酬方案的议案》
1、《关于<公司 2023 年半年度募集资金存
放与实际使用情况的专项报告>的议案》
2、《关于公司及子公司使用部分暂时闲置
第二届董事会 募集资金进行现金管理的议案》
第十一次会议 2023/8/24 3、《关于公司前期会计差错更正及追溯调 同意
整的议案》
4、《关于公司 2023 年开展应收账款保理业
务的议案》
5、《关于公司上市特别奖励方案的议案》
第二届董事会 2023/10/26 1、《关于公司拟注册发行资产支持票据的 同意
第十四次会议 议案》
第二届董事会 1、《关于公司出售控股子公司股权暨关联
第十六次会议 2023/12/4 交易的议案》 同意
2、《关于补选董事的议案》
1、《关于公司<2023 年限制性股票激励计划
（草案）>及其摘要的议案》
第二届董事会 2023/12/29 2、《关于公司<2023 年限制性股票激励计划 同意
第十七次会议 实施考核管理办法>的议案》
3、《关于公司<2023 年限制性股票激励计划
管理办法>的议案》
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
报告期内，本人密切关注公司内部审计工作，审阅公司内部审计工作总结、法制工作报告、全面风险评估报告、内部审计工作计划等，并与内审人员和会计师保持积极联系和沟通。此外本人积极关注公司年度审计工作，与公司审计机构中天运会计师事务所保持沟通与交流，在审前同事务所审计人员就审计计划、年
度审计重点工作等进行了交流；在审计过程中及时了解审计进展，以及在年审会计师出具初步审计意见后，及时与会计师沟通初审意见，关注审计过程中所发现的问题，确保审计结果客观公正。
（五）与中小股东的沟通交流情况
作为独立董事，本人非常重视中小股东的意见及其关切和诉求。报告期内，本人通过参加公司召开的业绩说明会，与中小股东积极沟通交流，解答他们关于公司治理、经营情况、发展战略等的提问，关注并回应中小股东的意见和需求，并向公司反馈并持续关注，切实维护中小股东权益。
（六）现场工作及公司的支持配合情况
报告期内，本人利用公司召开股东大会、董事会及其他时间到公司现场办公和考察，积极与公司其他董事、高管及相关工作人员沟通交流，充分了解公司经营及治理情况，全面深入地了解公司业务、财务、法律等多方面的重大事项，关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注信息披露的合规情况、董事会决议的执行情况、募集资金投资项目的进展情况、内控体系的建设情况等，促进公司合规管理水平提升。公司管理层高度重视与独立董事的沟通交流，积极配合支持独立董事工作，及时汇报公司生产经营及重大事项的进展情况，保证独立董事的知情权，并征求、听取独立董事的专业意见。公司相关人员能够做到积极配合，不拒绝、阻碍和隐瞒，不干预独立董事独立行使职权，为独立董事提供了必要的工作条件和大力支持。
（七）公司及股东等承诺履行情况
2023 年，本人持续关注自公司上市以来，公司、公司控股股东及实际控制人、公司股东、公司董监高及核心技术人员等作出的股份限售、解决关联交易、解决同业竞争、分红等承诺的履行情况，本人认为上述相关承诺人均严格履行公司首次公开发行时所作承诺，未发生违反承诺履行的情况。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2023 年，根据相关法律法规及公司规章制度关于独立董事的职责要求，本人对公司多方面事项予以重点关注，并积极向董事会及专门委员会建言献策，并就相关事项的合法合规作出独立明确的判断，对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了积极作用。具体情况如下：

（一）应当披露的关联交易
报告期内，本人对公司 2022 年度实际发生的日常关联交易及公司对 2023
年度日常关联交易做出的预计进行了认真审查，本人认为公司 2022 年实际发生的日常关联交易及预计的 2023 年度日常关联交易均是公司日常生产经营所需，具有必要性和合理性，关联交易按照公允的市场价格定价，不影响公司独立性，不会对公司财务和经营状况产生不利影响，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。关联董事、关联股东对关联议案回避表决，审议程序合法有效。
（二）公司及相关方变更或豁免承诺的方案
报告期内，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形，公司及股东的各项承诺均得以严格履行，未出现违反股份减持、同业竞争等相关承诺的情形。
（三）董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，公司不存在并购重组的情况。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
报告期内，本人对公司的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告进行了重点关注和监督，本人认为公司财务会计报告及定期报