建发股份:建发股份关于拟回购注销部分限制性股票的公告

股票代码：600153 股票简称：建发股份 公告编号：临 2024—025
债券代码：185248 债券简称：22 建发 01
债券代码：185791 债券简称：22 建发 Y2
债券代码：185929 债券简称：22 建发 Y3
债券代码：137601 债券简称：22 建发 Y4
债券代码：115755 债券简称：23 建发 Y1
债券代码：240217 债券简称：23 建发 Y2
债券代码：240650 债券简称：24 建发 Y1
厦门建发股份有限公司
关于拟回购注销部分限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
● 2020 年限制性股票回购数量：938.8212 万股
● 2020 年限制性股票回购价格：5.43 元/股
● 2022 年限制性股票回购数量：4,758.7925 万股
● 2022 年限制性股票回购价格：5.63 元/股
厦门建发股份有限公司（以下简称“公司”）第九届董事会第九次会议于2024年4月28日审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，鉴于公司2020年限制性股票激励计划（以下简称“2020年激励计划”）中3名激励对象已离职或即将离职、1名激励对象已退休，2022年限制性股票激励计划（以下简称“2022年激励计划”）中首次授予部分8名激励对象已离职、1名激励对象已退休，以及预留授予部分5名激励对象已离职或即将离职，前述人员失去作为激励对象参与激励计划的资格，不符合2020年激励计划和2022年激励计划中有关激励对象的规定。同时，2020年激励计划第三个解除限售期公司层面业绩未达到考核目标，2022年激励计划首次授予及预留授予的第二个解除限售期公司层面业绩未达到考核目标，需对上述涉及的部分限制性股票进行回购注销。
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020年限制性股票激励计划（草
案修订稿）》（以下简称“《2020激励计划（草案修订稿）》”）、《2022年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《2022激励计划（草案修订稿）》”）的相关规定，公司将上述因离职、退休和业绩考核不达标涉及的已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销处理。现对有关事项说明如下：
一、2020年限制性股票激励计划的决策程序和批准情况
1.2020 年 9 月 21 日，公司召开第八届董事会 2020 年第三十一次临时会议，
审议通过了《关于<厦门建发股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<厦门建发股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了独立意见。
2.2020 年 9 月 21 日，公司召开第八届监事会第七次会议，审议通过《关于<
厦门建发股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<厦门建发股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《厦门建发股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单》。
3.2020 年 9 月 22 日至 2020 年 10 月 1 日，公司对授予激励对象的姓名和职务
在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会、人力资源部和证券部均未收到
与本次激励计划授予激励对象有关的任何异议。2020 年 10 月 10 日，公司监事会
发表了《关于 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4.2020 年 10 月 14 日，公司披露了《厦门建发股份有限公司关于 2020 年限制
性股票激励计划获得厦门建发集团有限公司批复的公告》，公司已收到控股股东厦门建发集团有限公司（以下简称“建发集团”）出具的《关于厦门建发股份有限公司实施 2020 年限制性股票激励计划的批复》（厦建发[2020]284 号），建发集团同意公司上报的《厦门建发股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划(草案)》及《厦门建发股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
5.2020 年 10 月 15 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于<厦门建发股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<厦门建发股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2020 年限制性股票激励
计划相关事宜的议案》，并披露了《关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
6.2020 年 11 月 3 日，公司召开了第八届董事会 2020 年第三十九次临时会议
和第八届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
7.2020 年 11 月 26 日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办
理完成本次激励计划限制性股票的授予登记工作，并于 2020 年 11 月 28 日披露了
《关于 2020 年限制性股票激励计划授予结果公告》。
8.2021 年 4 月 29 日，公司召开了第八届董事会第九次会议及第八届监事会第
十二次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
9.2021 年 5 月 21 日，公司召开 2020 年年度股东大会，审议通过了《关于回
购注销部分限制性股票的议案》。
10.2021 年 5 月 25 日，公司披露了《厦门建发股份有限公司关于回购注销部
分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》。
11.2021 年 7 月 31 日，公司披露了《关于股权激励限制性股票回购注销实施
的公告》，并于 2021 年 8 月 4 日完成回购注销。
12.2021 年 1 月 26 日，公司召开了第八届董事会 2022 年第二次临时会议，审
议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
13.2022 年 2 月 24 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了
《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
14.2022 年 2 月 25 日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指
定媒体发布了《厦门建发股份有限公司关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》。
15.2022 年 4 月 28 日，公司披露了《关于股权激励限制性股票回购注销实施
的公告》，并于 2022 年 5 月 5 日完成回购注销。
16.2022 年 9 月 21 日，公司召开了第九届董事会 2022 年第十次临时会议及第
九届监事会 2022 年第二次临时会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
17.2022 年 9 月 22 日，公司披露了《厦门建发股份有限公司关于拟回购注销
部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》。
18.2022 年 11 月 9 日，公司披露了《厦门建发股份有限公司关于股权激励限
制性股票回购注销实施公告》。
19.2022 年 11 月 14 日，公司召开第九届董事会 2022 年第十四次临时会议及
第九届监事会 2022 年第三次临时会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划第一个解除限售期的解除限售条件已成就的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
20.2023 年 8 月 30 日，公司召开了第九届董事会第六次会议及第九届监事会
第六次会议决议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
21.2023 年 8 月 31 日，公司披露了《厦门建发股份有限公司关于拟回购注销
部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》。
22.2023 年 9 月 11 日，公司召开第九届董事会 2023 年第二十五次临时会议及
第九届监事会 2023 年第四次临时会议决议，审议通过了《关于<厦门建发股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》和《关于<厦门建发股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》，公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了独立意见。
23.2023 年 9 月 28 日，公司召开 2023 年第三次临时股东大会，审议通过了
《关于<厦门建发股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划(草案修订稿)>及其摘要的议案》和《关于<厦门建发股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）>的议案》。
24.2023 年 10 月 18 日，公司披露了《厦门建发股份有限公司关于股权激励限
制性股票回购注销实施公告》。

25.2023 年 11 月 14 日，公司召开第九届董事会 2023 年第三十一次临时会议
及第九届监事会 2023 年第五次临时会议，审议通过了《关于 2020 年限制性股票激励计划第二个解除限售期的解除限售条件已成就的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
25.2024 年 4 月 28 日，公司召开了第九届董事会第九次会议及第九届监事会
第九次会议决议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
二、2022 年限制性股票激励计划的决策程序和批准情况
1.2022 年 1 月 26 日，公司召开第八届董事会 2022 年第二次临时会议，审议
通过了《关于<厦门建发股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<厦门建发股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了独立意见。
2.2022 年 1 月 26 日，公司召开第八届监事会第十五次会议，审议通过《关于
<厦门建发股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<厦门建发股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《厦门建发股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》。
3.2022 年 1 月 27 日至 2022 年 2 月 15 日，公司对首次授予激励对象的姓名和
职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会、人力资源部和证券部均未
收到与本次激励计划首次授予激励对象有关的任何异议。2022 年 2 月 17 日，公司
监事会发表了《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
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