兴民智通:独立董事年度述职报告

兴民智通（集团）股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
（张焕平）
各位股东及股东代表：
作为兴民智通（集团）股份有限公司独立董事，2023 年度，本人严格按照
《公司法》《证券法》等有关法律、法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的
规定和要求，本着对全体股东负责的态度，忠实地履行独立董事职责和义务，谨
慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的各项权利，积极参加 2023 年的相关会议，
认真审议董事会各项议案，并对相关事项发表了独立意见，切实维护公司和股东
尤其是中小股东的利益。现将 2023 年度履职情况作报告如下：
一、出席会议情况
2023 年度，本人出席董事会和股东大会情况如下：
本报告期 现场出 以通讯方 委托出 缺席董 是否连续两 出席股
姓名 应参加董 席董事 式参加董 席董事 事会次 次未亲自出 东大会
事会次数 会次数 事会次数 会次数 数 席董事会 次数
张焕平 8 0 8 0 0 否 4
本人对提交董事会的议案经认真审议，均投出赞成票，没有反对、弃权的情
形。本人认为公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策
事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。
二、发表独立意见的情况
2023 年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，与公司其
他独立董事就相关事项共同发表独立意见如下：
发表时间 发表独立意见事项 意见类型
2023 年 7
关于为参股公司提供担保暨关联交易事项的独立意见。 同意
月 11 日

2023 年 8 关于对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外
担保情况的专项说明和独立意见； 同意
月 30 日 关于会计政策变更的独立意见。
2023 年 9
关于聘任高级管理人员的独立意见。 同意
月 1 日
2023 年 9
关于为参股公司提供担保暨关联交易事项的独立意见； 同意
月 25 日
2023年10 对聘任高级管理人员的独立意见
同意
月 20 日
发表事前认可意见如下：
发表时间 发表事前认可意见事项
2023 年 7 月 8 日 关于为参股公司提供担保暨关联交易事项的事前认可意见。
2023 年 9 月 22 日 关于为参股公司提供担保暨关联交易事项的事前认可意见。
本人认为公司董事会审议的重大事项符合《公司法》《证券法》等相 关法律
法规和《公司章程》的规定，其决策程序合法有效，不存在损害公司及全 体股东，特别是中小股东利益的情形。
三、行使独立董事职权的情况
作为公司独立董事，本人持续关注公司的日常经营状况、有关公司的各类报道及重大事件和政策变化对公司的影响。了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，在董事会及其下属委员会上发表意见、行使职权，对公司信息披露情况等进行监督和核查。
四、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
本人注重与公司管理层、外部审计机构等相关方保持良好、紧密联系，及时听取公司年度外部审计、内控建设等方面内容。2023 年度，在年报审计过程中，
本人听取财务负责人及内审部门报告 2023 年度财务状况和经营成果以及审计工作安排；就关注问题询问注册会计师、公司内部审计机构负责人及公司相关人员，充分了解计划的可行性、必要性，为切实履行工作职责做好充分准备。
五、董事会专业委员会的履职情况
作为第五届、第六届董事会审计委员会主任委员，本人认真出席会议，对报告期内公司定期报告、募集资金存放与使用情况、年度内部控制自我评价报告、聘请外部审计机构、利润分配、会计政策变更等事项进行了审议，积极了解公司的经营情况及行业发展状况，对公司规范运作提出个人专业意见和建议。
作为第五届、第六届董事会提名委员会委员，按照公司《提名委员会工作细则》的规定 积极参与公司相关的日常工作，对公司历次聘任高管事宜，进行了事前、事中、 事后多次沟通了解，发挥提名委员会的专业职能和监督作用。
作为第六届董事会战略发展委员会委员，将按照《公司战略发展委员会工作细则》的相关要求，及时参加会议，认真审阅议案，对公司 2024 年度战略发展发表意见。
六、保护投资者权益方面所做的工作
1、本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，真实、准确、及时、完整地完成信息披露工作。
2、作为公司的独立董事，本人主动了解掌握公司所面临的宏观经济形势、行业发展趋势等宏观情况及公司生产经营管理的进度等内部动态信息，并对董事、高级管理人员履职情况进行有效地监督和检查；积极出席相关会议，对公司提交的各项材料进行认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权，充分履行了独立董事的职责，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护了公司和股东的利益。
3、本人一直注重学习中国证监会及深圳证券交易所最新法律、法规和各项规章制度，积极参加公司以各种方式组织的相关培训，全面的了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范，提供更好的意见和建议。

七、其他事项
1、无提议召开董事会的情况；
2、无提议召开临时股东大会的情况；
3、无提议更换或解聘会计师事务所的情况；
4、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
作为公司的独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等相关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。
以上为本人 2023 年度履行独立董事职责情况的汇报。
独立董事：张焕平
2024 年 4 月 30 日
兴民智通（集团）股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
（刘丽华）
各位股东及股东代表：
作为兴民智通（集团）股份有限公司独立董事，2023 年度，本人严格按照
《公司法》《证券法》等有关法律、法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的
规定和要求，本着对全体股东负责的态度，忠实地履行独立董事职责和义务，谨
慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的各项权利，积极参加 2023 年的相关会议，
认真审议董事会各项议案，并对相关事项发表了独立意见，切实维护公司和股东
尤其是中小股东的利益。现将 2023 年度履职情况作报告如下：
一、出席会议情况
2023 年度，本人出席董事会和股东大会情况如下：
本报告期 现场出 以通讯方 委托出 缺席董 是否连续两 出席股
姓名 应参加董 席董事 式参加董 席董事 事会次 次未亲自出 东大会
事会次数 会次数 事会次数 会次数 数 席董事会 次数
张焕平 8 0 8 0 0 否 4
本人对提交董事会的议案经认真审议，均投出赞成票，没有反对、弃权的情
形。本人认为公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策
事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。
二、发表独立意见的情况
2023 年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，与公司其
他独立董事就相关事项共同发表独立意见如下：
发表时间 发表独立意见事项 意见类型
2023 年 7
关于为参股公司提供担保暨关联交易事项的独立意见。 同意
月 11 日

2023 年 8 关于对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外
担保情况的专项说明和独立意见； 同意
月 30 日 关于会计政策变更的独立意见。
2023 年 9
关于聘任高级管理人员的独立意见。 同意
月 1 日
2023 年 9
关于为参股公司提供担保暨关联交易事项的独立意见； 同意
月 25 日
2023年10 对聘任高级管理人员的独立意见
同意
月 20 日
发表事前认可意见如下：
发表时间 发表事前认可意见事项
2023 年 7 月 8 日 关于为参股公司提供担保暨关联交易事项的事前认可意见。
2023 年 9 月 22 日 关于为参股公司提供担保暨关联交易事项的事前认可意见。
本人认为公司董事会审议的重大事项符合《公司法》《证券法》等相 关法律
法规和《公司章程》的规定，其决策程序合法有效，不存在损害公司及全 体股东，特别是中小股东利益的情形。
三、董事会专业委员会的履职情况
作为第五届、第六届董事会薪酬与考核委员会主任委员，报告期内，根据《公司章程》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的相关规定，负责召集、主持薪酬与考核委员会会议，认真听取、审查了公司董事、高级管理人员的任命，保证相关人员的履职符合相关法律法规的要求，保证任职人员能积极推动公司健康稳定的发展。
作为第五届、第六届董事会审计委员会委员，本人认真出席会议，对报告期内公司定期报告、募集资金存放与使用情况、年度内部控制自我评价报告、聘请
外部审计机构、利润分配、会计政策变更等事项进行了审议，积极了解公司的经营情况及行业发展状况，对公司规范运作提出个人专业意见和建议。
作为第五届董事会提名委员会委员，任职期内，本人严格按照《独立董事工作制度》《公司董事会提名委员会工作细则》等相关制度的规定，认真听取、审查了公司董事、高级管理人员的任命，保证相关人员的履职符合相关法律法规的要求，保证任职人员能积极推动公司健康稳定的发展。
四、培训与学习情况
本人积极学习相关法律、法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高对公司和投资者利益的保护能力，加深了自觉保护社会公众股东权益的思想意识。