甘肃能化:2023年年度股东大会法律意见书

北京市盈科（兰州）律师事务所
关于甘肃能化股份有限公司
二〇二三年年度股东大会的
法律意见书
中国.兰州
甘肃省兰州市城关区广场南路国芳百货商务写字楼 26 楼，邮政编码：730030
电话（Tel）:0931-8440095 传真（Fax）:0931-8440267

北京市盈科（兰州）律师事务所
关于甘肃能化股份有限公司
二〇二三年年度股东大会的
法律意见书
［2024］盈兰州非诉字第 LZ915 号
致：甘肃能化股份有限公司
北京市盈科（兰州）律师事务所（以下简称“本所”）接受甘肃能化股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派王栋、寇志超律师出席公司 2023 年年度股东大会，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》及中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》等法律、法规（以下简称“有关法律”）及《公司章程》的有关规定，对本次股东大会的相关事项进行见证并出具本法律意见书。
本所律师仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股东大会的人员资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律和公司章程的规定发表意见，并不对本次股东大会所审议的提案内容以及这些提案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对与出具本法律意见书有关的资料和事实进行了核查和验证，现发表意见如下：
一、关于本次股东大会的召集和召开
根据公司于 2024 年 4 月 16 日在《证券时报》和巨潮资讯网上刊登的《甘肃
能化股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会的通知》（以下简称“会议通
股东大会的人员和参与网络投票股东的身份认证与投票程序等事项予以公告。
经核查，公司发出会议通知的时间、方式及通知的内容均符合有关法律和公司章程的相关规定；本次股东大会召开的实际时间、地点与会议通知中所告知的时间、地点一致；本次股东大会审议了会议通知中列明的全部提案；本次股东大会没有提出新提案；本次股东大会由公司董事长许继宗先生主持，本次股东大会的召集和召开符合有关法律和公司章程的有关规定。
二、关于出席本次股东大会人员的资格
根据出席本次股东大会人员的持股证明、授权委托书、身份证、营业执照等文件，出席本次现场股东大会的股东及股东代理人共 5 人，代表公司股份3,144,537,516 股，占公司股本总额的 58.75%。
通过网络投票的股东共 214 人，代表公司股份 487,450,258 股，占公司股本
总额的 9.11%。
经本所律师核查，该等出席本次股东大会的人员均具有符合有关法律和公司章程规定的资格，有权出席本次股东大会并依法行使表决权。
经本所律师依据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的股东名册对深圳证券信息有限公司提供的本次股东大会网络投票结果统计表的投票股东身份进行了验证，本所律师认为，通过网络投票的股东资格合法有效。
出席本次股东大会的其他人员为本公司董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师。根据公司章程的规定，上述人员均具备出席本次股东大会的资格。
三、关于本次股东大会的表决程序
本次股东大会对以下议案采取现场记名投票、网络投票相结合的方式进行了表决：
1.关于《2023 年度董事会工作报告》的议案：
表决结果：表决通过。
同意 3,631,435,174 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.98％；
反对 337,300 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.01％；
弃权 215,300 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.01％。
2.关于《2023 年度监事会工作报告》的议案：
表决结果：表决通过。
同意 3,631,435,174 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.98％；
反对 337,300 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.01％；
弃权 215,300 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.01％。
3.关于《2023 年度财务决算报告》的议案：
表决结果：表决通过。
同意 3,631,445,174 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.98％；
反对 327,300 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.01％；
弃权 215,300 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.01％。
4.关于 2023 年度利润分配方案的议案：
表决结果：表决通过。
同意 3,630,156,574 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.95％；
反对 1,831,200 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.05％；
弃权 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0％。
其中，中小投资者单独计票的情况为：
同意 486,385,099 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.62％；
反对 1,831,200 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.38％；
弃权 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0％。
5.关于 2023 年年度报告全文及摘要的议案：
表决结果：表决通过。
同意 3,631,435,174 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.98％；
反对 327,300 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.01％；
弃权 225,300 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.01％。
6.关于 2023 年日常关联交易实施情况及 2024 年日常关联交易预计的议案：表决结果：表决通过。
同意 487,828,899 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.92％；
反对 387,300 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.08％；
弃权 100 股，占出席会议有表决权股份总数的 0％。
其中，中小投资者单独计票的情况为：
同意 487,828,899 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.92％；
反对 387,300 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.08％；
弃权 100 股，占出席会议有表决权股份总数的 0％。
7.关于综合授信额度的议案：
表决结果：表决通过。
同意 3,631,660,474 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.99％；
反对 327,300 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.01％；
弃权 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0％。
8.关于公司及下属企业之间提供担保的议案：
表决结果：表决通过。
同意 3,631,600,374 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.99％；
反对 387,300 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.01％；
弃权 100 股，占出席会议有表决权股份总数的 0％。
其中，中小投资者单独计票的情况为：
同意 487,828,899 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.92％；
反对 387,300 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.08％；
弃权 100 股，占出席会议有表决权股份总数的 0％。
9.关于 2024 年度经营预算的议案：

表决结果：表决通过。
同意 3,631,660,474 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.99％；
反对 327,300 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.01％；
弃权 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0％。
10.关于 2024 年度投资计划的议案：
表决结果：表决通过。
同意 3,631,660,474 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.99％；
反对 327,300 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.01％；
弃权 0 股，占出席会议有表决权股份总数的 0％。
本次股东大会对上述议案的表决，由二名律师、一名监事和二名股东共同负责计票、监票。公司当场分别公布了现场投票表决结果、网络投票表决结果和现场投票与网络投票合并统计后的表决结果。其中影响中小投资者利益的重大事项，已对中小投资者即对单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东的表决单独计票并披露；涉及关联交易事项，关联股东已回避表决。经本所律师核查，公司本次股东大会普通议案的赞成票比例超过参加会议的有表决权的股份的二分之一。
四、结论意见
本所律师认为，公司 2023 年年度股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格及表决程序、表决结果均符合有关法律及公司章程的有关规定，本次股东大会形成的决议合法有效。
（此页无正文，为《北京市盈科（兰州）律师事务所关于甘肃能化股份有限公司二〇二三年年度股东大会的法律意见书》之签字盖章页）
北京市盈科（兰州）律师事务所
负责人：杨 杰 经办律师： 王 栋
寇志超
2024 年 5 月 8 日