北方导航:北京市众天律师事务所2023年年度股东大会法律意见书

北京市众天律师事务所
ZHONGTIAN LAW FIRM
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北京市众天律师事务所
关于北方导航控制技术股份有限公司
2023年年度股东大会的
法律意见
众天证字[2024]BFDH-001号
北方导航控制技术股份有限公司：
惠承贵司（以下简称“公司”）委托，北京市众天律师事务所（以下简称“众天”）指派律师出席公司2023年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），对公司本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资格与召集人的资格、会议表决程序与表决结果等有关事项出具法律意见。
为出具本法律意见书之目的，公司向众天律师提供了与本次股东大会召开事宜有关的文件、资料。公司承诺其已向众天律师提供了作为出具本法律意见书所必须的、真实的原始书面材料、副本材料或口头证明，有关副本材料与复印件与原件一致。
众天律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律、法规、规章、规范性文件以及《北方导航控制技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，对公司提供的文件和有关事实进行了审查和验证并出席了公司本次股东大会，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结
论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
众天律师同意将本法律意见的内容随公司其他公告文件一并予以公告，并对其中发表的法律意见承担责任。
众天律师按照律师行业公认的业务标准，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
本次股东大会将审议公司第七届董事会第二十九次会议审议通过并提交股东大会审议的议题，公司已于2024年4月18日在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）刊登了《北方导航控制技术股份有限公司关于召开2023年年度股东大会的通知》（以下简称“《2023年年度股东大会通知》”），公司采取现场投票和网络投票相结合的方式召开本次股东大会，确定股权登记日为2024年4月26日，并决定于2024年5月9日下午14:30在北京经济技术开发区科创十五街2号公司商务会议室召开现场会议，网络投票时间是2024年5月9日09:15-15:00。
通过上海证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年5月9日09:15-09:25, 09:30-11:30 ,13:00-15:00；通过互联网投票系统投票的具体时间为：2024年5月9日09:15-15;00。
经众天律师核查，公司已将本次股东大会召开的时间、地点、会议方式、出席对象、会议审议事项、会议登记办法等有关事宜提前20日予以了公告通知，现场会议实际召开的地点与公告一致。
现场会议已经于2024年5月9日下午14:30在北京经济技术开发区科创十五街2号公司商务会议室召开，由公司董事会召集，公司董事、总经理李海涛先生代行董事长职责，主持本次会议。
网络投票已于2024年5月9日下午15:00截止。
众天律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定，保护了股东的权利。
二、出席本次股东大会人员的资格与召集人的资格
本次股东大会由公司董事会召集。
经查验，参加现场和网络投票的股东（含股东代理人）共【37】人，代表公
司股份【350,219,658】股，占公司有表决权股份总数的【23.3326】%。其中，
出席本次股东大会现场会议的股东（含股东代理人）共【1】人，代表公司股份【339,388,862】股，占公司有表决权股份总数的【22.6111】%。其中：
持股 5%以上的股东共【1】人，代表公司股份【339,388,862】股，占公司有表决权股份总数的【22.6111】%；持股 5%以下的中小投资者共【36】人，代表公司股份【10,830,796】股，占公司有表决权股份总数的【0.7216】%。
根据上海证券交易所信息中心回传结果，参加本次股东大会投票的中小投资者共【36】人，代表公司股份【10,830,796】股，占公司有表决权股份总数的【0.7216】%。
公司董事、监事、董事会秘书出席了本次会议，公司部分高级管理人员列席了本次会议。
众天律师认为，股东大会召集人和出席本次股东大会的人员资格符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》及其他有关法律、法规、规章及规范性文件的规定。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
经众天律师现场见证，本次股东大会就《2023年年度股东大会通知》中所列明的事项进行了审议，并进行了表决。表决时由股东代表、监事代表和众天律师按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》及相关规则确定的程序进行计票、监票，并当场公布了投票表决结果。
根据现场投票和网络投票的统计结果，本次股东大会审议的具体议案及表决结果如下：
1、关于 2023 年度董事会工作报告的议案
本议案不对中小股东单独计票。
总表决结果：
同意的股份数合计为【349,918,058】股，同意股份数占出席会议所持有效表决权股份数的【99.9138】%; 反对股份【301,600】股，占出席会议所持有效表决权股份数的【0.0862】%；弃权股份【0】股，占出席会议所持有效表决权股份数的【0.0000】%。
本议案获得通过。

2、关于 2023 年度监事会工作报告的议案
本议案不对中小股东单独计票。
总表决结果：
同意的股份数合计为【349,918,058】股，同意股份数占出席会议所持有效表决权股份数的【99.9138】%; 反对股份【301,600】股，占出席会议所持有效表决权股份数的【0.0862】%；弃权股份【0】股，占出席会议所持有效表决权股份数的【0.0000】%。
本议案获得通过。
3、关于《2023 年度报告》及《2023 年度报告摘要》的议案
本议案需要对中小股东单独计票。
总表决结果：
同意的股份数合计为【349,916,458】股，同意股份数占出席会议所持有效表决权股份数的【99.9134】%; 反对股份【303,200】股，占出席会议所持有效表决权股份数的【0.0866】%；弃权股份【0】股，占出席会议所持有效表决权股份数的【0.0000】%。
中小股东总表决结果：
同意的股份数合计为【10,527,596】股，占出席会议中小股东所持表决权股份总数的【97.2005】%; 反对的股份数合计为【303,200】股，占出席会议中小股东所持表决权股份总数的【2.7995】%; 弃权的股份数合计为【0】股, 占出席会议中小股东所持表决权股份总数的【0.0000】%。
本议案获得通过。
4、关于 2023 年度利润分配的议案
本议案需要对中小股东单独计票。
总表决结果：
同意的股份数合计为【350,147,758】股，同意股份数占出席会议所持有效表决权股份数的【99.9794】%; 反对股份【71,900】股，占出席会议所持有效表决权股份数的【0.0206】%；弃权股份【0】股，占出席会议所持有效表决权股份数的【0.0000】%。

中小股东总表决结果：
同意的股份数合计为【10,758,896】股，占出席会议中小股东所持表决权股份总数的【99.3361】%; 反对的股份数合计为【71,900】股，占出席会议中小股东所持表决权股份总数的【0.6639】%; 弃权的股份数合计为【0】股, 占出席会议中小股东所持表决权股份总数的【0.0000】%。
本议案获得通过。
5、关于第七届公司董事会独立董事 2023 年度述职报告的议案
本议案不对中小股东单独计票。
总表决结果：
同意的股份数合计为【349,916,458】股，同意股份数占出席会议所持有效表决权股份数的【99.9134】%; 反对股份【303,200】股，占出席会议所持有效表决权股份数的【0.0866】%；弃权股份【0】股，占出席会议所持有效表决权股份数的【0.0000】%。
本议案获得通过。
6、关于日常经营性关联交易的议案
本议案需要对中小股东单独计票。
关联股东北方导航科技集团有限公司、中兵投资管理有限责任公司回避了该关联事项的表决。
总表决结果：
同意的股份数合计为【10,510,796】股，同意股份数占出席会议所持有效表决权股份数的【97.0454】%; 反对股份【320,000】股，占出席会议所持有效表决权股份数的【2.9546】%；弃权股份【0】股，占出席会议所持有效表决权股份数的【0.0000】%。
中小股东总表决结果：
同意的股份数合计为【10,510,796】股，占出席会议中小股东所持表决权股份总数的【97.0454】%; 反对的股份数合计为【320,000】股，占出席会议中小股东所持表决权股份总数的【2.9546】%; 弃权的股份数合计为【0】股, 占出席
本议案获得通过。
7、关于与兵工财务有限责任公司确定 2024 年度综合授信额度的议案
本议案需要对中小股东单独计票。
关联股东北方导航科技集团有限公司、中兵投资管理有限责任公司回避了该关联事项的表决。
总表决结果：
同意的股份数合计为【10,527,596】股，同意股份数占出席会议所持有效表决权股份数的【97.2005】%; 反对股份【303,200】股，占出席会议所持有效表决权股份数的【2.7995】%；弃权股份【0】股，占出席会议所持有效表决权股份数的【0.0000】%。
中小股东总表决结果：
同意的股份数合计为【10,527,596】股，占出席会议中小股东所持表决权股份总数的【97.2005】%; 反对的股份数合计为【303,200】股，占出席会议中小股东所持表决权股份总数的【2.7995】%; 弃权的股份数合计为【0】股, 占出席会议中小股东所持表决权股份总数的【0.0000】%。
本议案获得通过。
8、关于变更注册资本并修改公司章程的议案
本议案为特别决议议案，已获得参加本次会议有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
本议案需要对中小股东单独计票。