赛力斯:2023年年度股东大会会议资料

赛力斯集团股份有限公司
2023 年年度股东大会
会 议 资 料
2024 年 5 月

赛力斯集团股份有限公司
2023 年年度股东大会参会须知
为了维护全体股东的合法权益，保证股东依法行使职权，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》及《赛力斯集团股份有限公司章程》的有关规定，特制定本须知：
一、董事会在召集并召开股东大会的过程中，应认真履行法定职责，坚持公开、公平、公正原则，以维护股东合法权益，确保会议的正常秩序和议事效率。
二、出席会议的股东（或其授权代表）在会议召开前十分钟办理签到登记手续，为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除依法出席会议的公司股东（或其授权代表）、董事、监事、董事会秘书、高级管理人员、公司聘请的律师和董事会邀请的参会人员外，公司有权依法拒绝其他人士入场。对干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，公司有权采取必要措施予以制止并报告有关部门查处。
三、股东（或其授权代表）参加股东大会，依法享有发言权、质询权、表决权等各项权利，并认真履行法定义务，不得侵犯其他股东的权益，全体出席会议人员应以维护股东合法权益，确保大会正常秩序，提高议事效率为原则，认真履行法定职责。
四、股东发言时应首先报告姓名和所持公司股份数，并由主持人安排发言。每位股东发言时间最好不超过 5 分钟，发言内容限定为与本次股东大会审议议案有直接关系的内容，发言应言简意赅。
五、公司董事会、监事会、董事会秘书及其他高级管理人员应认真负责，并有针对性的回答股东的质询和询问，每一质询和询问的回答时间原则上不超过 5分钟。如涉及的问题比较复杂，可以在股东大会结束后作出答复。
六、本次股东大会采用会议现场投票和网络投票相结合的表决方式。公司将同时通过上海证券交易所上市公司股东大会网络投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表
决权通过现场、网络方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
七、本次股东大会采用记名投票方式逐项进行表决，出席会议的股东按其所持有本公司的每一股份享有一份表决权，特请各位股东及其授权代表准确填写表决票。
八、股东及其授权代表应按照填票规则进行表决票的填写，不作任何符号视为弃权，不按规定作符号的视为弃权。
九、本次会议在网络投票完毕后，根据网络投票和现场会议投票情况合并统计计算最终表决结果。
十、参会须知仅适用于公司本次股东大会的召开和表决。

赛力斯集团股份有限公司
2023 年年度股东大会会议议程
现场会议时间：2024 年 5 月 20 日 14 点 00 分
网络投票系统和投票时间：2024 年 5 月 20 日，本次股东大会采用上海证券交易
所股东大会网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00
现场会议地点：公司会议室
会议议程：
一、主持人宣布参会须知和大会出席情况
二、由出席会议的股东推选计票人、监票人
三、宣读会议议案
四、独立董事述职
五、审议议案、股东发言及回答股东提问
六、对议案进行投票表决，监事、计票人、监票人及见证律师共同负责监督表决、统计全过程
七、休会，上传现场投票结果，等待网络投票结果
八、复会，监票人宣读投票结果
九、主持人宣读本次大会决议
十、见证律师宣读本次股东大会法律意见书
十一、主持人宣布大会结束
议案一
赛力斯集团股份有限公司
2023 年度董事会工作报告
各位股东及股东代表：
2023 年，赛力斯集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事会依照《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》的规定和股东大会所赋予的权利，认真履行董事会职责，贯彻落实股东大会的各项决议，完善公司规范化建设，科学决策，推动公司健康、稳定、高质量发展。现就公司董事会 2023 年度工作报告如下：
第一部分 2023 年度工作回顾
一、2023 年度经营情况
新能源汽车行业是全球汽车产业升级转型和绿色发展的主要方向，也是国家形成新质生产力，推动产业升级及经济高质量发展的重要代表。2023 年，中国汽车产销量首次双双突破 3,000 万辆大关，中国份额占全球汽车销量的比重超过 30%，其中我国新能源汽车销量占全球新能源比重超过 60%。中国新能源汽车产销规模连续九年位居世界前列，让中国汽车产业走上了世界舞台中心。中国新能源汽车产业的优异表现得益于国家将新能源汽车产业作为战略性新兴产业，多措并举支持企业创新研发，电池、电机、电控为代表的三电技术和智能座舱、智能驾驶等智能化技术的突破和发展应用，为新能源汽车产业的可持续发展提供了新的驱动力，提升了用户对“中国制造”的认知和信任。中国新能源汽车产品以高科技、高品质属性，改变了全球汽车产业的竞争格局，形成了具有全球影响力的新质生产力。在新能源汽车产业蓬勃发展的同时，也面临着一些挑战，技术更新迭代加速，用户对智能化的需求多样化等挑战。技术变革和需求变革的叠加，对车企响应变化的能力提出更高的要求。
面对挑战，公司始终保持战略定力，向下扎根、向上生长，以内部的确定性迎战外部的不确定性，坚定不移地规模化研发投入将高质量的创新成果转化为新质生产力，以技术领先实现品质飞跃。公司以关键核心技术突破实现创新
引领，以全面能力建设实现高质量成长，将科技成果转化为企业效益。2023 年
陆续推出 AITO 问界 M5 智驾版、新 M7 及 M9，并迅速占领市场，全年新能源汽车
销量、营业收入均创历史新高。2023 年，公司营业收入 358.42 亿元，同比增长5.09%；新能源汽车销量 15.09 万辆，同比增长 11.75%。公司通过持续的高强度研发投入，锻造技术创新基因、打造了以 M9 为代表的 AITO 问界系列科技豪华汽车产品，以卓越产品力筑牢企业根基，创造品牌向上势能，取得了“突围战”阶段性胜利，并为公司赢得长期高质量发展打下坚实基础。
二、2023 年度董事会工作情况
（一）董事会会议情况
2023 年度，董事会认真履行职责，审慎行使《公司章程》和股东大会赋予的职权，充分发挥董事会在公司治理体系中的核心作用。报告期内共召开董事会 9 次，累计审议通过 57 项议案，会议召集、召开及表决程序合法合规，作出的会议决议合法有效。全体董事均按照《公司章程》《董事会议事规则》等规定按时出席会议，认真负责地履行各自职责，积极参加监管机构相关培训，确保董事会各项决策的科学性和合理性。
（二）董事会对股东大会决议的执行情况
报告期内，公司董事会召集并组织召开 1 次年度股东大会和 2 次临时股东
大会。公司股东大会会议的召集、召开程序、出席股东大会的人员和召集人的资格均符合有关法律法规的规定，并聘请律师进行了现场见证，确保全体股东特别是中小股东能够充分行使合法权益。公司董事会严格按照股东大会的决议及授权，本着对全体股东认真负责的态度，积极贯彻执行股东大会的有关决议。
（三）董事会各专门委员会履职情况
董事会设立战略决策委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会和环境、社会及治理（ESG）委员会五个专门委员会。各专门委员会依据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》及公司董事会各专门委员会实施细则规范运作，通过对议案的前置研究，并结合实际情况对不同类别的议案进行要点审核，确保了提交董事会决策的事项论证充分、风险揭示到位，提高了董事会决策效率。
（四）独立董事履职情况
公司独立董事严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》
及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定和要求，认真履行独立董事职责，积极出席董事会会议、董事会各专门委员会会议，认真审阅相关议案资料并作出独立判断，重点关注公司关联交易、募集资金使用等与中小股东利益密切相关的事项，对公司日常经营决策提出了专业性建议，充分发挥独立董事对公司治理的监督作用。
（五）公司治理提升情况
根据相关法律法规规定，结合公司实际情况，完善公司治理架构，在原有董事会下设的四个专门委员会基础上，于报告期内增设了 ESG 委员会，进一步明确和界定董事会和各委员会的职责与分工，促进了公司合规稳健发展。董事会对《公司章程》《对外担保管理制度》《独立董事工作制度》及《募集资金管理制度》等制度的有关条款进行了修订，保障了公司规范运作。
（六）信息披露工作情况
公司董事会严格按照中国证监会、上海证券交易所关于信息披露的规定和要求，真实、准确、完整地完成了定期报告、各类临时公告的披露工作，忠实履行了信息披露义务，确保投资者及时、公平、真实、完整、有效地获取公司重要信息，最大程度地保护投资者利益。
（七）投资者关系管理工作
公司董事会十分重视投资者关系管理工作，建立并完善了公司的投资者关系管理工作制度，与资本市场保持密切沟通，让投资者充分、全面地了解公司价值。公司通过业绩说明会、投资者调研、投资者交流热线、投资者邮箱、上证 e 互动平台、券商策略会等方式，多渠道、全方位加强与投资者的沟通交流，进一步增进了投资者对于公司经营发展情况的了解，提升了公司信息透明度，树立了优良的资本市场形象。
第二部分 2024 年董事会主要工作
2024 年，董事会将继续从全体股东的利益出发，发挥在公司治理中的核心作用，开拓创新、科学决策、防范风险，加快发展优质生产力，进一步释放内生动力，推动公司实现高质量发展。重点开展以下工作：
一、加强董事会建设工作

2024 年，董事会将进一步加强、高管人员对《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的学习，提高董事、高管人员合规意识、自律意识和自我管理水平，规范公司董事、高管人员的执业行为，切实提升履职能力。
二、提升公司规范运作水平
全面梳理和修订公司治理相关制度，进一步完善董事会配套制度体系，提升公司的规范运作和治理水平。同时，加强内控制度建设，优化内部控制流程，完善风险防范机制，保障公司健康、稳定、可持续发展。
三、提高信息披露质量
公司董事会将继续遵循中国证监会、上海证券交易所的各项法规和指引，确保信息披露的及时性、真实性、准确性和完整性，进一步增强信息披露的针对性、有效性和可读性，提高信息披露质量。
四、继续做好投资者关系管理
继续加强公司与投资者之间的沟通交流，以合规为前提，以投资者需求为导向，形成与投资者之间的良性互动，增强公司长期价值投资的吸引力，维护好公司优良的资本市场形象，为公司创造更优质的发展环境。
汇报完毕，请审议。
赛力斯集团股份有限公司
2024 年 5 月 20 日
议案二
赛力斯集团股份有限公司
2023 年度监事会工作报告