北京银行:北京银行股份有限公司2023年年度股东大会会议材料

北京银行股份有限公司
2023年年度股东大会会议材料
（股票代码：601169）
中国·北京
2024年5月16日

股份有限公司 2023 年年度股东大会 文 件 目 录
文 件 目 录

会 议 议 程......I
会 议 须 知...... II
议案一 关于《2023 年度董事会工作报告》的议案 ...... 1
议案二 关于《2023 年度监事会工作报告》的议案 ...... 9
议案三 关于《2023 年度财务报告》的议案...... 18
议案四 关于《2024 年度财务预算报告》的议案 ...... 23
议案五 关于《2023 年度利润分配预案》的议案 ...... 30
议案六 关于聘请 2024 年度会计师事务所的议案 ...... 31
议案七 关于对北京市国有资产经营有限责任公司关联授信的议案 ...... 32
议案八 关于对北京能源集团有限责任公司关联授信的议案 ...... 36
议案九 关于对中国长江三峡集团有限公司关联授信的议案 ...... 40
议案十 关于对兴业银行股份有限公司关联授信的议案...... 45
议案十一 关于对交通银行股份有限公司关联授信的议案...... 49
议案十二 关于发行资本补充工具的议案 ...... 53
议案十三 关于《2023 年度董监高履职评价结果的报告》的议案 ...... 55
议案十四 关于《2023 年度独立董事述职报告》的议案 ...... 58
会 议 议 程
会议时间：2024 年 5 月 16 日上午 9:00
会议地点：北京银行总行三层新闻发布厅
召开方式：现场会议+网络投票
召 集 人：本行董事会
议 程 内 容
一、 宣布会议开始
二、 宣读股东大会会议须知
三、 选举监票人
四、 审议议案
1.关于《2023 年度董事会工作报告》的议案；
2.关于《2023 年度监事会工作报告》的议案;
3.关于《2023 年度财务报告》的议案；
4.关于《2024 年度财务预算报告》的议案；
5.关于《2023 年度利润分配预案》的议案；
6.关于聘请 2024 年度会计师事务所的议案；
7.关于对北京市国有资产经营有限责任公司关联授信的议案；
8.关于对北京能源集团有限责任公司关联授信的议案；
9.关于对中国长江三峡集团有限公司关联授信的议案；
10.关于对兴业银行股份有限公司关联授信的议案；
11.关于对交通银行股份有限公司关联授信的议案；
12.关于发行资本补充工具的议案；
13.听取关于《2023 年度董监高履职评价结果的报告》的议案；
14.听取关于《2023 年度独立董事述职报告》的议案。
五、 股东发言或提问
六、 对议案投票表决
七、 集中回答股东提问
八、 宣布表决结果及决议
九、 宣读法律意见书
I

会 议 须 知
为维护全体股东的合法权益，确保股东大会会议秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》《北京银行股份有限公司章程》和《北京银行股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定本须知。
股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东参加股东大会，应认真履行其法定权利和义务，不得侵犯其他股东的合法权益，不得扰乱大会的正常秩序。
一、 大会现场表决前，会议现场登记终止，并由会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人数及其所持有表决权的股份总数。
二、 股东要求在股东大会上发言的，应到发言登记处进行登记。大会主持人根据会议登记处提供的名单和顺序安排发言。股东提问应举手示意，并按照主持人的安排进行。发言及提问前应先介绍自己的股东身份（或所代表的股东单位）、持股数量等情况。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。
三、 股东发言、提问时间为 20 分钟。股东发言或提问应与本次股东大会议
题相关，简明扼要，每次发言原则上不超过 2 分钟。本行董事、监事和高级管理人员应当认真负责且有针对性地集中回答股东的问题。
四、根据《中华人民共和国公司法》和本行《公司章程》的规定，北京市国有资产经营有限责任公司对第七项议案予以回避，北京能源集团有限责任公司对第八项议案予以回避，中国长江三峡集团有限公司、三峡资本控股有限责任公司对第九项议案予以回避。
五、 本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。本行将通过上海证券交易所交易系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。同一表决权只能通过现场或网络表决方式中的一种方式行使，股东行使表决权时，如出现重复投票，将按以下规定处
II
理：同一股份通过现场、网络重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
六、 现场表决方法：每项议案逐项表决，请股东在表决票上逐项填写表决
意见；网络投票按照本行于 2024 年 4 月 12 日在《中国证券报》《上海证券报》
《证券时报》《证券日报》上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上刊登的《北京银行股份有限公司关于召开 2023 年年度股东大会的通知》的说明进行。
七、 本次股东大会议案十二为特别决议事项，由参加现场会议和网络投票的有表决权的 A 股股东所持股份的三分之二以上通过生效；其余议案为普通决议事项，由参加现场会议和网络投票的有表决权的 A 股股东所持股份的二分之一以上通过生效。
八、 本行董事会聘请北京天达共和律师事务所执业律师出席本次股东大会，并出具法律意见。
九、 根据监管部门的规定，本公司不向参加股东大会的股东发放礼品。
III

议案一 关于《2023 年度董事会工作报告》的议案
（2024 年 4 月 10 日董事会审议通过）
各位股东：
2023 年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，也是北京银行团结奋斗，守正创新，发展业绩全面迈上新台阶的重要一年。一年来，北京银行董事会坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深入贯彻落实党的二十大、中央经济工作会议、中央金融工作会议精神，立足新发展阶段，贯彻新发展理念，服务构建新发展格局，充分发挥“定战略、做决策、防风险”作用，引领各项工作实现新突破、取得新成绩，推动全行高质量发展迈向新阶段。
一、2023 年总体经营情况
2023 年，在董事会的战略引领下，全行干部员工团结奋斗，守正创新，北京银行数字化转型取得新突破，经营能力实现新提升，特色优势得到新构建，发展动能获得新积聚，整体发生深刻转型和积极变化。截至 2023 年末，本行资产总额 3.75 万亿元，同比增长 10.65%，规模继续保持城商行首位。营业收入667.11 亿元，同比增长 0.66%，在严峻的经营环境下保持了正向增长。利润总
额 280.17 亿元，同比增长 3.69%。归母净利润 256.24 亿元，同比增长 3.49%。
不良贷款率 1.32%，较年初下降 0.11 个百分点。拨备覆盖率达 216.78%，较年初提升 6.74 个百分点，资产质量稳中加固。一级资本在全球千家大银行排名第53 位，连续十年跻身全球百强银行。连续三年入选全国系统重要性银行。
详情请参阅本行发布的 2023 年年度报告。
二、2023 年董事会主要工作情况
2023 年，北京银行董事会共召开 9 次会议，审议或听取议案 130 余项；董
事会下设战略与社会责任（ESG）委员会、审计委员会、风险管理委员会、关联交易委员会、提名委员会、薪酬委员会、消费者权益保护委员会共 7 个专门委员会，共召开 28 次会议，审议或听取议案 115 项，董事会及各专门委员会依据
有关法律法规和本行章程、董事会议事规则及各委员会工作规则履行职责。
（一）在服务国家发展大局中加快转型升级
1.融入新发展格局，提升服务实体经济质效
本行董事会科学谋划年度各项工作，审慎制定年度、半年度经营情况和工作计划，凝心聚力谋发展，督促管理层贯彻落实国家、北京市委市政府战略决策部署，积极做好“五篇大文章”，服务新时代首都发展，服务“五子联动”布局，服务共建“一带一路”，服务生态文明建设，不断提升金融助力共同富裕建设能力和服务实体经济能力。审议通过绿色金融业务发展情况汇报、环境信息披露报告等议案，全面贯彻落实“双碳”战略，大力发展绿色金融，入围中国人民银行碳减排支持工具合作银行，设计推出绿色金融综合服务方案，绿色金融品牌影响力进一步提升。紧跟政策导向，围绕市委市政府决策部署，加大项目对接与资源投放力度。围绕“五子联动”布局，全力打造“专精特新第一行”、“两区”服务首选银行、数字金融新范式、特色金融新矩阵和京津冀联动发展新格局。围绕服务共建“一带一路”，坚持本外币一体化服务理念，整合跨境“存、兑、汇、结、融、担、投”七大产品体系，为客户打造全生命周期、全生态、一站式的金融服务体验。
2.加快数字化转型步伐，持续释放发展新动能
本行董事会结合国家、北京市“十四五”规划，科学制定发展战略规划，定期跟踪评估战略规划执行情况，审议通过“十四五”时期发展规划 2022 年度执行情况评估报告和中期评估报告、2022 年度经营情况和 2023 年度工作计划等议案，持续推动数字化转型战略落地，打赢数字化转型首个“三大战役”，建成统一数据底座、统一金融操作系统、统一风控平台，为北京银行高质量发展奠定坚实物质技术基础。乘势开启以“大零售-大运营-大科技”为核心的数字化转型“新三大战役”，推动北京银行数字化转型提速换挡，数字化转型走在同业前列。
3.保持高质量发展态势，实现经营业绩新突破

本行董事会审议通过2023年度财务预算报告、2023年投资计划报告等议案，通过听取汇报、交流座谈、实地调研等多种形式，科学谋划、统筹推动各方面工作，努力做到全局与局部相统一、当前与未来相协调、整体推进与重点突破相衔接，使全行经营始终保持高质量发展态势。2023 年，本行经营业绩实现以总资产增、营收增、利润增、纳税增、不良率降为特点的“四增一降”，全行发展再次迈上新台阶；全行业务转型提质增效，公司贷款投放力度加大，公司贷
款规模突破 1.1 万亿，公司有效客户数超 23 万户；零售 AUM 站稳万亿台阶，零
售客户突破 2900 万户；金融市场条线管理业务规模 3.72 万亿元，较年初增26.46%，托管业务实现跨越式发展，市场竞争力明显提升。
（二）在完善制度体系中提升治理水平
1.完善公司治理机制
完善董事会组织架构，将原董事会战略委员会升级为“董事会战略与社会责任（ESG）委员会”，增设董事会消费者权益保护委员会，增强董事会全面履职能力。优化董事会人员构成，合规推进新董事选举、董事任期届满后续工作，完成 3 名新任董事提名选举流程，连选连任 2 名董事，及时完成董事会各专门委员会人员调整，确保董事会的独立性、专业性和稳定性。落实最新监管