高新发展:华泰联合证券有限责任公司关于成都高新发展股份有限公司终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告的核查意见

华泰联合证券有限责任公司
关于成都高新发展股份有限公司终止发行股份及支付现金 购买资产并募集配套资金暨关联交易事项相关内幕信息知
情人买卖股票情况的自查报告的核查意见
成都高新发展股份有限公司（简称“高新发展”、“上市公司”或“公司”）于 2024年 4月 18日召开第八届董事会第七十五次临时会议、第八届监事会第八次临时会议，审议通过《关于终止本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的议案》，同意公司终止本次发行股份及支付现金购买资产购买四川华鲲振宇智能科技有限责任公司（以下简称“标的公司”）70%股权并募集配套资金暨关联交易（以下简称“本次交易”“本次重组”）事项。
华泰联合证券有限责任公司（简称“华泰联合证券”或“独立财务顾问”）接受上市公司的委托，担任本次交易的独立财务顾问。根据《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》《监管规则适用指引——上市类第 1 号》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——重大资产重组》等有关法律、法规及规范性文件的要求，华泰联合证券作为本次交易的独立财务顾问，对本次交易相关内幕信息知情人买卖上市公司股票（高新发展，000628.SZ）的自查报告进行了核查，具体如下：
一、本次交易的内幕信息知情人自查期间
本次交易的内幕信息知情人的自查期间为上市公司本次交易预案披露之日
（2023 年 10 月 19 日）起至上市公司董事会审议终止本次交易事项之日（2024
年 4 月 18 日）期间（以下简称“自查期间”）。
二、本次交易的内幕信息知情人核查范围
根据高新发展提供的内幕信息知情人登记表及相关各方提交的自查报告，本次重组核查的内幕信息知情人范围包括：
（一）高新发展及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；

（三）本次交易的交易对方及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；
（四）标的公司及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；
（五）本次交易相关中介机构及具体业务经办人员；
（六）前述（一）至（五）项所述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女
三、本次交易相关内幕信息知情人买卖股票的情况
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》以及各方出具的《自查报告》，本次交易相关主体在自查期间买卖高新发展股票的情况具体如下：
（一）自然人买卖高新发展股票情况
姓名 任职或亲属关系 交易日期 方向 交易股数 剩余股数
（股） （股）
上市公司控股股东成都高新
郑龙香 投资集团有限公司监事李昱 2024.4.12 买入 500 500
之母亲
上市公司运营发展部部长罗 2024.2.29 卖出 1,600 4,000
罗承业 欣之父亲
2024.3.4 卖出 4,000 0
2023.10.30 卖出 200 0
2023.11.10 买入 600 600
谢弘艺 上市公司运营发展部副部长
2023.11.14 买入 300 900
2023.11.15 卖出 900 0
交易对方成都高投电子信息
张丽英 产业集团有限公司综合管理 2023.10.19 卖出 14,100 0
部副部长黄珊珊之母亲
上市公司控股股东成都高新 2023.11.3 买入 300 300
罗文樱 投资集团有限公司聘请的法
律顾问国浩律师（成都）事 2023.11.6 卖出 300 0
务所律师刘畅之配偶
针对上述主体在自查期间买卖高新发展股票的情况，相关方已接受相关中介机构访谈并分别出具如下声明及承诺：
1、郑龙香买卖高新发展股票的情况

郑龙香、李昱就自查期间买卖高新发展股票事项出具《关于不存在内幕交易行为的声明及承诺函》：“李昱未向郑龙香透露上市公司本次重大资产重组的信息。郑龙香在上述自查期间买卖上市公司股票的行为，系其投资交易过程中的操作失误所致，与本次重大资产重组不存在关联关系。郑龙香在上述自查期间买卖上市公司股票时并不知悉本次重大资产重组的相关内幕信息，不存在通过李昱的工作关系或其他方式获取内幕信息的情形，亦不存在利用本次重大资产重组的内幕信息买卖高新发展股票的情形。郑龙香及李昱不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖高新发展股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。若上述买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，郑龙香愿意将上述期间买卖股票所得收益上缴上市公司。承诺人若违反上述承诺，将连带地承担因此而给上市公司及其股东造成的一切损失。”
2、罗承业买卖高新发展股票的情况
罗承业、罗欣就自查期间买卖高新发展股票事项出具《关于不存在内幕交易行为的声明及承诺函》：“罗欣未向罗承业透露上市公司本次重大资产重组的信息。罗承业在上述自查期间买卖上市公司股票的行为，是基于对二级市场交易情况及高新发展股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组不存在关联关系。罗承业在上述自查期间买卖上市公司股票时并不知悉本次重大资产重组的相关内幕信息，不存在通过罗欣的工作关系或其他方式获取内幕信息的情形，亦不存在利用本次重大资产重组的内幕信息买卖高新发展股票的情形。罗承业及罗欣不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖高新发展股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。若上述买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，罗承业愿意将上述期间买卖股票所得收益上缴上市公司。承诺人若违反上述承诺，将连带地承担因此而给上市公司及其股东造成的一切损失。”
3、谢弘艺买卖高新发展股票的情况
谢弘艺就自查期间买卖高新发展股票事项出具《关于不存在内幕交易行为的声明及承诺函》：“本人在上述自查期间买卖上市公司股票的行为，是基于对
二级市场交易情况及高新发展股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组不存在关联关系。本人在上述自查期间买卖上市公司股票时并不知悉本次重大资产重组的相关事项，不存在利用本次重大资产重组的内幕信息买卖高新发展股票的情形。本人不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖高新发展股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。若上述买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，本人愿意将上述自查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。本人若违反上述承诺，将承担因此而给上市公司及其股东造成的一切损失。”
4、张丽英买卖高新发展股票的情况
黄珊珊、张丽英就自查期间买卖高新发展股票事项出具《关于不存在内幕交易行为的声明及承诺函》：“黄珊珊未向张丽英透露上市公司本次重大资产重组的信息。张丽英在上述自查期间买卖上市公司股票的行为，是基于对二级市场交易情况及高新发展股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组不存在关联关系。张丽英在上述自查期间买卖上市公司股票时并不知悉本次重大资产重组的相关内幕信息，不存在通过黄珊珊的工作关系或其他方式获取内幕信息的情形，亦不存在利用本次重大资产重组的内幕信息买卖高新发展股票的情形。张丽英及黄珊珊不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖高新发展股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。若上述买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，张丽英愿意将上述期间买卖股票所得收益上缴上市公司。承诺人若违反上述承诺，将连带地承担因此而给上市公司及其股东造成的一切损失。”
5、罗文樱买卖高新发展股票的情况
罗文樱、刘畅就自查期间买卖高新发展股票事项出具《关于不存在内幕交易行为的声明及承诺函》：“刘畅未向罗文樱透露上市公司本次重大资产重组的信息。罗文樱在上述自查期间买卖上市公司股票的行为，是基于对二级市场交易情况及高新发展股票投资价值的自行判断而进行的操作，纯属个人投资行为，与本次重大资产重组不存在关联关系。罗文樱在上述自查期间买卖上市公司股
票时并不知悉本次重大资产重组的相关内幕信息，不存在通过刘畅的工作关系或其他方式获取内幕信息的情形，亦不存在利用本次重大资产重组的内幕信息买卖高新发展股票的情形。罗文樱及刘畅不存在泄露有关内幕信息或者建议他人买卖高新发展股票、从事市场操纵等禁止的交易行为，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。若上述买卖上市公司股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，罗文樱愿意将上述期间买卖股票所得收益上缴上市公司。承诺人若违反上述承诺，将连带地承担因此而给上市公司及其股东造成的一切损失。”
（二）相关机构买卖高新发展股票情况
标的公司聘请的财务顾问中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）在自查期间买卖公司股票的情况具体如下：
1、中金公司资管业务管理账户
名称 交易日期 方向 交易股数（股） 剩余股数（股）
2023.10.19-2024.4.18 买入 60,000
中金公司 0
2023.10.19-2024.4.18 卖出 60,000
2、中金公司衍生品业务自营性质账户
名称 交易日期 方向 交易股数（股） 剩余股数（股）
2023.10.19-2024.4.18 买入 60,400
中金公司 100
2023.10.19-2024.4.18 卖出 682,811
针对在自查期间买卖上市公司股票的情况，中金公司已出具如下声明及承诺：
“本公司已严格遵守相关法律法规和公司各项规章制度，切实执行内部信息隔离制度，充分保障了职业操守