华夏银行:华夏银行2023年年度股东大会会议文件

华夏银行股份有限公司
2023 年年度股东大会会议文件
二〇二四年五月二十日

文件目录

华夏银行股份有限公司 2023 年年度股东大会会议议程...... -01-
华夏银行股份有限公司 2023 年年度股东大会会议须知...... -03-审议事项：
1．华夏银行董事会 2023 年度工作报告......-06-
2．华夏银行监事会 2023 年度工作报告......-21-
3．华夏银行 2023 年度财务决算报告......-31-
4．华夏银行 2023 年度利润分配预案......-36-
5．华夏银行 2024 年度财务预算报告......-39-
6．关于聘请 2024 年度会计师事务所及其报酬的议案...... -45-7．华夏银行 2023 年度关联交易管理制度执行情况及关联交易情况报告..
......-51-
8．关于申请关联方日常关联交易额度的议案......-64-
9．关于修订《华夏银行股份有限公司董事津贴制度》的议案......-104-
10．关于修订《华夏银行股份有限公司监事津贴制度》的议案......-108-
11．关于选举瞿纲先生为第八届董事会执行董事的议案......-112-报告事项：
1．关于华夏银行监事会对董事会及其成员 2023 年度履职评价情况的报告
...... -119-2．关于华夏银行监事会及其成员 2023 年度履职评价情况的报告....-128-3．关于华夏银行监事会对高级管理层及其成员 2023 年度履职评价情况的
报告......-135-
4．华夏银行 2023 年度大股东评估报告......-144-
5．华夏银行 2023 年度独立董事述职报告......-148-
华夏银行股份有限公司
2023 年年度股东大会会议议程
会议时间：2024 年 5 月 20 日（星期一）上午 9:00
会议地点：北京市东城区建国门内大街 22 号
华夏银行大厦二层多功能厅
会议召集人：华夏银行股份有限公司董事会
主 持 人：李民吉董事长
一、宣布会议开始
二、宣读本次会议须知
三、审议各项议案
1.华夏银行董事会 2023 年度工作报告
2.华夏银行监事会 2023 年度工作报告
3.华夏银行 2023 年度财务决算报告
4.华夏银行 2023 年度利润分配预案
5.华夏银行 2024 年度财务预算报告
6.关于聘请 2024 年度会计师事务所及其报酬的议案
7.华夏银行 2023 年度关联交易管理制度执行情况及关联交
易情况报告
8.关于申请关联方日常关联交易额度的议案
9.关于修订《华夏银行股份有限公司董事津贴制度》的议案
10.关于修订《华夏银行股份有限公司监事津贴制度》的议案
11.关于选举瞿纲先生为第八届董事会执行董事的议案
四、报告事项
1.关于华夏银行监事会对董事会及其成员 2023 年度履职评
价情况的报告
2.关于华夏银行监事会及其成员 2023 年度履职评价情况的
报告
3.关于华夏银行监事会对高级管理层及其成员 2023 年度履
职评价情况的报告
4.华夏银行 2023 年度大股东评估报告
5.华夏银行 2023 年度独立董事述职报告
五、股东发言
六、选举现场表决的总监票人和监票人
七、股东对各项议案进行现场投票表决
八、总监票人宣布现场表决结果
九、律师就本次股东大会现场会议出具法律意见
十、出席会议的相关人员在股东大会决议和记录上签字
十一、宣布现场会议结束

华夏银行股份有限公司
2023 年年度股东大会会议须知
为维护全体股东的合法权益，确保股东大会顺利进行，公司根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》以及《华夏银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，特制定本须知：
一、董事会以维护全体股东的合法权益、维持大会正常秩序和提高议事效率为原则，认真履行《公司章程》规定的职责，做好召集、召开股东大会的各项工作。
二、股东参加股东大会依法享有发言权、表决权等权利。股东参加股东大会，应认真履行其法定权利和义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。
三、股东大会由董事长主持。董事会办公室具体负责大会组织工作。
四、股东要求在股东大会上发言，应提前在签到处的股东发言登记簿上登记。会议进行中，只接受具有股东身份的人员发言和提问；股东发言总体时间控制在15分钟之内，发言应简明扼要，每一股东发言不超过3分钟；发言时应当先报告姓名（或所代表的股东单位）及其股票账户；发言顺序为在股东发言登记簿上登记的先后顺序，发言主题应与会议议题相关。在对每项议案开始投票表决时，股东不再发言。由于时间所限，股东应主要通过行使表决权表达自己对审议事项的意见。

公司相关人员应认真负责、有针对性地回答股东提出的问题。会后，公司真诚地希望与广大投资者以多种方式进行互动式沟通交流，并欢迎各位股东关心和支持华夏银行的经营发展。
五、投票表决的有关事宜
（一）现场投票办法：股东大会的议案采用记名方式投票表决。股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。每项议案逐项表决，各项议案列示在同一张表决票上，请股东逐项填写，一次投票。对某项议案未在表决票上表决或多选的，及未提交的表决票，均视同弃权处理。
在总监票人宣布现场表决结果后进场的股东不能参加投票表决，在开始现场表决前退场的股东，退场前请将已领取的表决票交还工作人员。如有委托的，按照有关委托代理的规定办理。
（二）现场计票程序：由主持人提名1名监事作为总监票人、2名股东代表作为监票人，上述监票人由参会股东举手表决通过；监票人在审核表决票的有效性后，监督统计现场表决票。总监票人当场公布现场表决结果。
（三）表决结果：本次股东大会审议的第4、6、8、9、10、11项议案应对中小股东单独计票；所有议案应经出席会议的有表决权的股东所持股份的二分之一以上通过后生效；第8项议案项下相关分项议案关联股东应回避表决（相应回避表决的关联股东名称：首钢集团有限公司、国网英大国际控股集团有限公司、中国人民财产保险股份有限公司、北京市基础设施投资有限公司、
云南合和（集团）股份有限公司）。
六、公司董事会聘请北京天达共和律师事务所执业律师出席本次股东大会，并出具法律意见。
会议议案之一
华夏银行董事会 2023 年度工作报告
各位股东：
2023 年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，也是全行
实施五年发展规划承上启下的一年。一年来，华夏银行股份有限公司（简称“本行”）董事会坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻落实党中央和国务院决策部署，严格落实金融监管要求，积极践行金融工作的政治性、人民性，有效发挥了“定战略、作决策、防风险”作用。
2023 年末，本行集团总资产 42,547.66 亿元，较上年增长
9.1%；净利润 268.45 亿元，同比增长 5.3%；不良贷款率 1.67%，较年初下降 0.08 个百分点。主要指标圆满完成年度目标，高质量发展迈出坚实步伐。在 2023 年 7 月份公布的英国《银行家》全球1000家银行排名中，本行按一级资本排名全球第46位。2023年，本行董事会在中国上市公司协会首次举办的“上市公司董事会最佳实践创建活动”中获得“最佳实践案例”奖项。
现将本行董事会2023年主要工作开展情况及2024年重点工作安排报告如下：
一、2023 年董事会主要工作开展情况
（一）落实党的决策部署，展现金融国企担当

全面贯彻落实党的二十大精神和中央经济工作会议、中央金融工作会议精神，坚持金融工作的政治性、人民性，坚持金融服务实体经济本源，切实扛起金融国企使命担当。加大重点领域金融支持力度，紧紧围绕服务国家战略、服务地方经济、服务民生发展，加大科技创新信贷投放，制造业中长期贷款显著增长，战略性新兴产业贷款占比稳步提高。做深做精科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章，为实现金融高质量发展和建设现代化金融强国贡献华夏力量。启动专精特新“千百十”工程，绿色金融业务优势显现，超额完成普惠金融“两增”贷款监管目标，养老产业融资客户和业务大幅增长，产业数字金融业务发展提质增速。
（二）完善公司治理机制，提升公司治理水平
1．发挥党的领导作用，全面融入公司治理
持续深化两个“一以贯之”，发挥党委“把方向、管大局、促落实”的领导作用。一是持续深化党的领导与公司治理机制有机统一。着力将党的领导融入公司治理各个环节，强化党的领导在公司治理中的法定地位，旗帜鲜明把党建条款写入公司章程，坚持和完善“双向进入、交叉任职”领导体制及有关要求。二是持续探索党的领导与公司治理有机融合的议事程序。严格落实“三重一大”决策制度，执行党委会前置研究讨论重大事项清单及程序，深入落实董事会议案党委会前置研究工作机制，持续做好党委会议事机制和公司治理决策机制的有效衔接。2023 年，
本行《在完善公司治理中加强党的领导专题调研报告》被作为优秀案例入选中国银行业协会相关调研案例集。
2．完善公司治理制度，夯实公司治理基础
持续完善公司治理制度体系，发挥公司章程在公司治理制度体系中的前置性、牵引性和基础性作用。根据本行 2022 年非公开发行股票情况，修订公司章程中注册资本相关条款。跟进落实监管规定系统修订章程事宜，对公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则进行完善修订，公司章程经监管机构核准后，前述制度正式生效。制定主要股东承诺管理办法、董事会决策重点事项清单，修订行长工作细则，严格执行本行公司治理各项制度。
3．落实独董制度改革，发挥独立董事作用
全面落实上市公司独董制度改革要求，优化独立董事履职全流程保障。一是确保独立董事任职资格符合监管要求。开展独立董事任职独立性自查工作，全体独立董事均符合独立性、任职条件、任职期限、兼职家数等任职要求。根据监管机构及行业协会的要求，开展独立董事履职评价试点工作，报送独立董事改革工作台账，确保独董制度改革在本行的全面落实。组织董事参加独立董事管理办法专题培训，学习独董制度改革的相关要求。二是修订独立董事工作制度。以上市公司独立董事制度改革为契机，结合相关监管规定及本行公司治理实际，修订本行独立董事工作制度，包括任职条件、独立性、任免、职责与履职、义务、独立董事专门会议、履职保障等内容，细化独立董事履职各环节的具
体要求，保障独立董事作用的充分发挥。三是完善独董履职平台及职能。建立独立董事专门会议机制，明确独立董事专门会议职权，定期或不定期组织召开独立董事专门会议。完善审计委员会、提名与薪酬考核委员会等独立董事履职平台的相关职责，调整优化相关专门委员会成员结构，保障独立董事对九大类潜在重大利益冲突事项进行监督。
4．持续落实监管要求，增强合规履职能力
严格动态落实各项监管规定，确保董事会职责持续、全面、有效发挥。一是开展年度董事会合规履职事项自评估工作。根据监管部门新发布、修订的 24 部法律法规及监管规定，对照本行董事会治理实际进行自评估，梳理完善董事会在信息科技外包风险管理、信用卡风险模型、金融资产风险分类管理、案防风险管理等 4 类 10 项履职内容，确保董事会合规