中孚实业:河南中孚实业股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就暨上市的公告

证券代码：600595 证券简称：中孚实业 公告编号：2024-032
河南中孚实业股份有限公司
关于2022 年限制性股票激励计划预留授予部分
第一个解除限售期解除限售条件成就暨上市的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为
1,525,000 股。
本次股票上市流通总数为 1,525,000 股。
本次股票上市流通日期为 2024 年 5 月 23 日。
河南中孚实业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 5 月 15 日分别召开
第十届董事会第二十七次会议和第十届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。根据《河南中孚实业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划》或“本激励计划”）的规定和公司 2021 年年度股东大会的授权，现就公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的相关情况公告如下：
一、本激励计划限制性股票批准及实施情况
（一）本激励计划已履行的程序
1、2022 年 4 月 28 日，公司召开第十届董事会第三次会议，审议通过了《关
于公司〈2022 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划有关事宜的议案》。同日，公司独立董事就公司实施本激励计划发表了同意的独立意见。
2、2022 年 4 月 28 日，公司召开第十届监事会第三次会议，审议通过了《关
于公司〈2022 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022
年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划有关事宜的议案》。
3、2022 年 5 月 16 日，公司监事会作出了《关于公司 2022 年限制性股票激励
计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》并公开披露。公司已于
2022 年 4 月 30 日至 2022 年 5 月 13 日，在公司内部对本激励计划首次授予激励对
象的姓名与职务进行了公示。截至公示期满，公司未收到对本激励计划拟首次授予激励对象提出的任何异议。
4、2022 年 5 月 23 日，公司召开 2021 年年度股东大会，审议通过了《关于公
司〈2022 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划有关事宜的议案》。
5、2022 年 6 月 22 日，公司召开第十届董事会第五次会议，审议通过了《关
于调整公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和授予数量的议案》《关于向公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。独立董事对本次调整及本次授予事项发表了同意的独立意见。
6、2022 年 6 月 22 日，公司召开第十届监事会第五次会议，审议通过了《关
于调整公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和授予数量的议案》《关于向公司 2022 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意本次调整及本次授予事项。
7、2022 年 10 月 10 日，公司召开第十届董事会第七次会议，审议通过了《关
于公司回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司董事会决定回购注销已离职的 1 名激励对象已获授但未解除限售的全部限制性股票共计 6 万股。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。
8、2022 年 10 月 10 日，公司召开第十届监事会第七次会议，审议通过了《关
于公司回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，监事会对该事项进行了核查并发表核查意见。
9、2023 年 4 月 12 日，公司第十届董事会第十三次会议，审议通过了《关于
向激励对象授予公司 2022 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》，
公司董事会认为公司 2022 年限制性股票激励计划的预留部分授予条件已经成就，
同意确定 2023 年 4 月 12 日为授予日，向 39 名激励对象授予 317 万股限制性股
票，授予价格 1.71 元/股。独立董事对本次预留股票授予事项发表了同意的独立意见。
10、2023 年 4 月 12 日，公司第十届监事会第十四次会议，审议通过了《关于
向激励对象授予公司 2022 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》，监事会对拟授予激励对象名单进行了核查并发表意见，同意本次预留授予事项。
11、2023 年 7 月 10 日，公司召开第十届董事会第十八次会议，审议通过了
《关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于公司回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意本次解除限售及回购注销事项。独立董事发表了同意的独立意见；
12、2023 年 7 月 10 日，公司召开第十届监事会第十九次会议，审议通过了
《关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于公司回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，监事会对第一个解除限售期解除限售条件成就及拟回购注销激励对象情况进行了核查并发表意见，同意本次解除限售及回购注销事项。
13、2024 年 5 月 15 日，公司召开第十届董事会第二十七次会议，审议通过了
《关于公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于公司回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，同意本次解除限售及回购注销事项。上述议案在提交董事会审议前已经公司第十届独立董事专门会议第二次会议和董事会薪酬与考核委员会审议通过。
14、2024 年 5 月 15 日，公司召开第十届监事会第二十七次会议，审议通过了
《关于公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于公司回购注销 2022 年限制性股票激励计划部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，监事会对预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就及拟回购注销激励对象情况进行了核查并发表意见，同
意本次解除限售及回购注销事项。
（二）本激励计划历次授予情况
授予后剩余
授予价格 授予股票数量 授予对
类型 授予日期 股数（万
（元/股） （万股） 象人数
股）
首次授予 2022 年 6 月 22 日 2.15 9,185 289 415
预留授予 2023 年 4 月 12 日 1.71 317 39 98
（三）本激励计划回购注销情况
日期 董事会届次 回购注销数量（万股）
2022 年 10 月 10 日 第十届董事会第七次会议 6
2023 年 7 月 10 日 第十届董事会第十八次会议 752.3
2024 年 5 月 15 日 第十届董事会第二十七次会议 12
（四）本激励计划解锁情况
2023 年 7 月 10 日，公司召开第十届董事会第十八次会议，审议通过了《关于
公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，本激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件已成就。
2024 年 5 月 15 日，公司召开第十届董事会第二十七次会议，审议通过了《关
于公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，本激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已成就。
二、预留部分第一个解除限售期解除限售条件成就的情况
（一）预留授予部分第一个解除限售期届满的说明
本次激励计划预留授予部分限制性股票的登记日为 2023 年 5 月 9 日，该部分
激励股份第一个限售期已于 2024 年 5 月 9 日届满。本激励计划预留授予部分限制
性股票解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售期 解除限售时间 可解除限售比例
预留部分限制性股票第自预留部分授予登记完成之日起 12 个月后的首个
一个解除限售期 交易日至授予登记完成之日起 24 个月内的最后一 50%
个交易日当日止
预留部分限制性股票第自预留部分授予登记完成之日起 24 个月后的首个
二个解除限售期 交易日至授予登记完成之日起 36 个月内的最后一 50%
个交易日当日止

在上述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因达到条件而不能申请解除限售的该期限制性股票，公司将按本激励计划规定原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。
（二）本次激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已达成的说明
解除限售期内，同时满足以下条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售：
解除限售条件 是否达到
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师
出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会
公司未发生前述情形，满足解除限售
计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
条件
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公
司章