华泰证券:华泰证券股份有限公司2023年度股东大会、2024年第一次A股类别股东会、2024年第一次H股类别股东会会议文件

华泰证券股份有限公司
2023年度股东大会
2024年第一次A股类别股东会
2024年第一次H股类别股东会
会议文件
2024年6月20日·南京
华泰证券股份有限公司2023年度股东大会、2024年第一次A股类别股东会及2024年第一
次H股类别股东会会议议程
现场会议开始时间：2024 年 6 月 20 日（星期四）14 点 00 分
现场会议召开地点：南京市建邺区奥体大街139号南京华泰万丽酒店
会议室
会议召集人：华泰证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
董事会
现场会议日程：
一、宣布会议开始
二、宣布会议出席情况，推选计票人和监票人
三、介绍会议基本情况
四、审议议案（含股东发言提问环节）
（一）审议华泰证券股份有限公司2023年度股东大会议案
（二）审议华泰证券股份有限公司 2024 年第一次 A 股类别股东
会议案
（三）审议华泰证券股份有限公司 2024 年第一次 H 股类别股东
会议案
五、填写现场表决票并投票
六、休会（汇总现场及网络投票结果）
七、宣布投票结果

目 录
华泰证券股份有限公司 2023 年度股东大会议案
议案一：公司 2023 年度董事会工作报告......1
议案二：公司 2023 年度监事会工作报告......15
议案三：公司 2023 年度财务决算报告......22
议案四：关于公司 2023 年度报告的议案......24
议案五：关于公司 2023 年度利润分配的议案......25议案六：关于提请股东大会授权董事会决定 2024 年中期利润分配的议案····27
议案七：关于预计公司 2024 年日常关联交易的议案......28
议案八：关于预计公司 2024 年自营投资额度的议案......40
议案九：关于公司续聘会计师事务所的议案 ......42
议案十：公司独立董事 2023 年度履职报告......47
议案十一：关于选举公司第六届董事会独立非执行董事的议案......105
议案十二：关于选举公司第六届监事会监事的议案......107
议案十三：关于公司回购注销部分 A 股限制性股票的议案......109议案十四：关于公司董事 2023 年度绩效考核和薪酬情况的报告（非表决事项）·115议案十五：关于公司监事 2023 年度绩效考核和薪酬情况的报告（非表决事项）·119议案十六：关于公司高级管理人员 2023 年度履行职责、绩效考核和薪酬情况的
报告（非表决事项）......122华泰证券股份有限公司 2024 年第一次 A 股类别股东会议案
议案一：关于公司回购注销部分 A 股限制性股票的议案......125华泰证券股份有限公司 2024 年第一次 H 股类别股东会议案
议案一：关于公司回购注销部分 A 股限制性股票的议案......126
华泰证券股份有限公司 2023 年度股东大会议案
议案一：
华泰证券股份有限公司 2023 年度董事会工作报告各位股东：
根据相关法律法规和公司《章程》的有关规定，现将公司董事会2023 年度主要工作情况和 2024 年度工作安排报告如下：
2023 年是全面贯彻党的二十大精神的开局之年，我国经济顶住外部压力，克服内部困难，实现了整体回升向好。同时，我国资本市场全面注册制的落地和新一轮深化改革的推进，为证券公司经营发展带来了新的机遇与挑战。
2023 年，面对复杂的内外部经营环境，公司紧紧围绕“致力于成为兼具本土优势和全球影响力的一流投资银行”的战略愿景，持续深化科技赋能下的财富管理和机构服务“双轮驱动”发展战略，着力构建平台化、一体化、生态化的全新发展模式，推进市场化、数字化、国际化发展持续进阶，公司各项业务保持稳健发展态势，经营业绩逆市增长，综合实力实现争先进位，高质量发展迈上新台阶。截至 2023
年 12 月 31 日，按合并报表口径，公司总资产人民币 9,055.08 亿元，
同比增加 6.96%；归属于上市公司股东的所有者权益人民币 1,791.08亿元，同比增加 8.49%；营业收入人民币 365.78 亿元，同比增加14.19%；归属于母公司股东的净利润人民币 127.51 亿元，同比增加15.35%。
一、2023 年度公司董事会主要工作情况
2023 年，公司董事会共召开 5 次会议，其中：现场及视频会议 4
次，通讯表决会议 1 次，共审议、审查或听取了 40 项议案、报告；
召集股东大会 6 次，提交审议了 18 项议案、报告，听取了 3 项报告。
董事会下设的五个专门委员会共召开 15 次会议，其中：合规与
风险管理委员会 2 次，审计委员会 7 次，发展战略委员会 2 次，提名
委员会 2 次，薪酬与考核委员会 2 次，审议、审阅或听取了 39 项议
案、报告，并及时向董事会报告审议意见。
2023 年，公司董事会重点开展了以下工作：
（一）变更调整董事会与董事会专门委员会成员
为充分发挥董事会与董事会专门委员会的专业优势，提高其决策效率和决策水平，公司综合考虑相关法律法规要求、公司《章程》、董事专业背景及工作需要等因素，对公司第六届董事会及董事会专门委员会成员进行了调整，以持续推进公司治理体系与治理能力现代化。
（1）报告期内，鉴于胡晓女士因工作原因辞去公司第六届董事会非执行董事及董事会发展战略委员会委员职务，公司 2023 年第二次临时股东大会选举刘长春先生为公司第六届董事会非执行董事。自
2023 年 11 月 24 日起，刘长春先生正式履行公司第六届董事会非执
行董事职责，任期至本届董事会任期结束。
（2）报告期内，经公司第六届董事会第六次会议审议批准，公司对第六届董事会发展战略委员会组成人员作出适当调整，刘长春先生正式履行公司第六届董事会发展战略委员会委员职责。
（二）完成经营范围工商变更登记
2022 年 12 月 30 日，公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过
了《关于公司变更经营范围并修订公司章程的议案》，同意公司根据中国证监会《关于核准华泰证券股份有限公司上市证券做市交易业务
资格的批复》和市场监督管理机构关于企业经营范围规范表述的相关要求，变更经营范围并相应修订公司《章程》。报告期内，公司完成了本次经营范围工商变更登记，并取得了江苏省市场监督管理局换发的《营业执照》。
（三）注销 A 股股份并完成注册资本工商变更登记
2023 年 6 月 30 日，公司 2022 年年度股东大会、2023 年第二次
A 股类别股东会及 2023 年第二次 H 股类别股东会审议通过了《关于
公司回购注销部分 A 股限制性股票的议案》，同意公司回购并注销激励对象中因存在个人绩效条件未完全达标、与公司解除或终止劳动关系等情况的137人已获授但尚未解除限售的部分或全部A股限制性股
票共计 925,692 股。报告期内，公司完成 925,692 股 A 股限制性股票
的回购注销，并完成注册资本减少的工商变更登记，取得了江苏省市场监督管理局换发的《营业执照》。注销后，公司注册资本为人民币907,466.3335 万元，公司股本结构变动为：A 股 7,355,617,655 股，
占总股数的 81%；H 股 1,719,045,680 股，占总股数的 19%。
2023 年 11 月 24 日，公司 2023 年第二次临时股东大会、2023 年
第三次 A 股类别股东会及 2023 年第三次 H 股类别股东会审议通过了
《关于公司注销回购 A 股股份并减少注册资本的议案》，同意公司注销剩余回购 A 股股份共计 45,278,495 股。报告期后，公司完成45,278,495 股回购 A 股股份的注销，并完成注册资本减少的工商变更登记，取得了江苏省市场监督管理局换发的《营业执照》。注销后，公司注册资本为人民币 902,938.484 万元，公司股本结构变动为：A
股 7,310,339,160 股，占总股数的 81%；H 股 1,719,045,680 股，占
总股数的 19%。

（四）稳步推进债务融资并优化债务结构
为优化公司资本结构，推动公司各项业务进一步快速发展，全面提高公司综合竞争力，提升股东回报，实现企业价值最大化，公司董事会审时度势，在科学研判市场形势的基础上，把握住了良好的发行时间窗口，完成 320 亿元人民币公开发行公司债券、64 亿元人民币非公开发行公司债券、65 亿元人民币公开发行永续次级公司债券、240 亿元人民币公开发行短期公司债券发行工作。同时，公司境外全
资 子 公 司 华 泰 国 际 金 融 控 股 有 限 公 司 旗 下 附 属 公 司
Pioneer Reward Limited 完成 16 亿美元债券发行工作。此外，报
告期内，公司还根据债券到期期限进行本息兑付，以进一步优化债务结构，提高资金使用效率。
（五）积极支持公司业务发展
报告期内，公司董事会根据相关规定并结合市场情况和业务发展需要，积极支持公司经营管理层办理相关业务资格申请，持续推动公司境内外业务发展。报告期内，根据公司收到的《关于华泰证券股份有限公司自营参与碳排放权交易的无异议函》，中国证监会对公司在境内合法交易场所自营参与碳排放权交易无异议；公司下属子公司华泰金融控股（香港）有限公司取得香港金融管理局颁发的债券通“南向通”做市商资格，并取得香港证券及期货事务监察委员会颁发的第七类受规管活动（提供自动化交易服务）牌照；公司下属子公司HuataiSecurities (Singapore) Pte. Limited 取得新加坡金融管理局颁发的资本市场服务牌照及豁免财务顾问资质。公司将遵循境内外法律法规、行政规章及相关监管制度的规定，严格按照要求，合规、审慎开展业务，切实防范业务风险。

（六）华泰联合证券有限责任公司股权变更事项
报告期内，华泰联合证券有限责任公司完成股权变更事项的工商变更登记手续，公司受让华泰联合证券有限责任公司另一股东中国东方航空集团有限公司持有的 0.0812%股权。目前，公司持有华泰联合证券有限责任公司股权比例已变更为 100%。
（七）变更公司《章程》
报告期内，结合公司股权激励计划回购注销部分 A 股限制性股票情况，公司对现行公司《章程》进行了修订。根据公司 2022 年年度
股东大会、2023 年第二次 A 股类别股东会及 2023 年第二次 H 股类别
股东会决议及决议中关于公司《章程》变更相关授权，公司于报告期内办理完毕公司《章程》变更的报备事宜。
（八）修订公司基本制度
1、修订公司《独立董事工作制度》
报告期内，为进一步规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，强化对内部董事及高级管理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的权益，促进公司规范运作，根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》、上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规章及规范性文件的相关要求，结合公司实际情况，公司相应修订了《独立董事工作制度》，并经公司 2023 年第二次临时股东大会审议批准。
2、变更公司会计政策
2022 年 11 月 30 日，财政部发布了《关于印发<企业会计准则解
释第 16 号>的通知》，其中第一款规范了“关于单项交易产生的资产
和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”。报告期内，公司根据上述规定相应变更会计政策，并经公司第六届董事会第三次会议审议批准。本次变更后的会计政策能够更客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不会对公司未来的财务报告产