英可瑞:2023年年度股东大会的法律意见书

上海市锦天城（深圳）律师事务所
关于深圳市英可瑞科技股份有限公司
2023 年年度股东大会的
法律意见书

上海市锦天城（深圳）律师事务所
关于深圳市英可瑞科技股份有限公司
2023 年年度股东大会的
法律意见书
致：深圳市英可瑞科技股份有限公司
上海市锦天城（深圳）律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳市英可瑞科技股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2023 年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《深圳市英可瑞科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2024 年4 月 26 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登《深圳市英可瑞科技股份有限公司关于召开公司 2023 年年度股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、出席会议人员、登记方法等予以公告，公告刊登的日
期距本次股东大会的召开日期已达 20 日。
本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现
场会议于 2024 年 5 月 17 日在深圳市南山区中山园路 1001 号国际 E 城 E1 栋 11
楼公司大会议室召开。公司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公
司股东提供网络形式的投票平台。其中，2024 年 5 月 17 日上午 9:15—9:25，
9:30—11:30，下午 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：
2024 年 5 月 17 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
1. 出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 6 人，代表有表决权股份100,060,599 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 63.0419%，其中：
（1）出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书、股东账户卡、身份证等材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 5 名，代表有表决权的股份 100,054,499 股，占公司股份总数的 63.0380%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。
（2）参加网络投票的股东
根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 1 人，代表有表决权股份 6,100 股，占公司股份总数的 0.0038%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。
（3）参加会议的中小投资者股东

通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 2 人，代表有表决权股份 5,278,687 股，占公司有表决权股份总数的 3.3258%。
2. 出席会议的其他人员
本次股东大会公司由董事长尹伟先生主持,出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
综上，本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法有
效。
三、 本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票和网络投票表决的方式，通过了如下决议：
1. 审议通过《关于向金融机构申请授信融资暨对外担保的议案》
表决结果：
同意：100,054,499 股，占有效表决股份总数的 99.9939％；反对：6,100 股，
占有效表决股份总数的 0.0061％；弃权：0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占有效表决股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况：
同意：5,272,587股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的99.8844％；反对：6,100 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1156％；弃权：0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
2. 审议通过《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》
表决结果：
同意：100,054,499 股，占有效表决股份总数的 99.9939％；反对：6,100 股，
占有效表决股份总数的 0.0061％；弃权：0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占有效表决股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况：
同意：5,272,587股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的99.8844％；反对：6,100 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1156％；弃权：0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
3. 审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》
表决结果：
同意：100,054,499 股，占有效表决股份总数的 99.9939％；反对：6,100 股，
占有效表决股份总数的 0.0061％；弃权：0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占有效表决股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况：
同意：5,272,587股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的99.8844％；反对：6,100 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1156％；弃权：0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
4. 审议通过《关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》
表决结果：
同意：100,054,499 股，占有效表决股份总数的 99.9939％；反对：6,100 股，
占有效表决股份总数的 0.0061％；弃权：0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占有效表决股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况：
同意：5,272,587股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的99.8844％；反对：6,100 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1156％；弃权：0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
5. 审议通过《关于公司 2023 年度财务决算报告的议案》
表决结果：

同意：100,054,499 股，占有效表决股份总数的 99.9939％；反对：6,100 股，
占有效表决股份总数的 0.0061％；弃权：0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占有效表决股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况：
同意：5,272,587股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的99.8844％；反对：6,100 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1156％；弃权：0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
6. 审议通过《关于公司 2023 年度利润分配方案的议案》
表决结果：
同意：100,054,499 股，占有效表决股份总数的 99.9939％；反对：6,100 股，
占有效表决股份总数的 0.0061％；弃权：0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占有效表决股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况：
同意：5,272,587股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的99.8844％；反对：6,100 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1156％；弃权：0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
7. 审议通过《关于公司未来三年（2024 年-2026 年）股东分红回报规划的
议案》
表决结果：
同意：100,054,499 股，占有效表决股份总数的 99.9939％；反对：6,100 股，
占有效表决股份总数的 0.0061％；弃权：0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占有效表决股份总数的 0.0000%。
中小股东表决情况：
同意：5,272,587股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的99.8844％；反对：6,100 股，占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.1156％；弃权：0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占参会中小股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。

本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定，会议通过的上述决议合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2023 年年度股东大会的召集和召开程
序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
（以下无正文）
(本页无正文，为《上海市锦天城（深圳）律师事务所关于深圳市英可瑞科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书》之签署页)
上海市锦天城（深圳）律师事务所 经办律师：
张冰
负责人： 经办律师：
高田 李晓嫚
2024 年 5 月 17 日