浙江东方:浙江天册律师事务所关于浙江东方金融控股集团股份有限公司2023年年度股东大会的法律意见书

浙江天册律师事务所
关于
浙江东方金融控股集团股份有限公司
2023 年年度股东大会的
法律意见书
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浙江天册律师事务所
关于浙江东方金融控股集团股份有限公司
2023 年年度股东大会的
法律意见书
编号：TCYJS2024H0608
致：浙江东方金融控股集团股份有限公司
浙江天册律师事务所（以下简称“本所”）接受浙江东方金融控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师参加公司 2023 年年度股东大会，并根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《“ 证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《“ 公司法》”）和《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称《“ 股东大会规则》”）等法律、法规和其他有关规范性文件的要求出具本法律意见书。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会召集、召开程序、出席人员的资格、召集人的资格、表决程序及表决结果的合法有效性发表意见，不对会议所审议的议案内容和该等议案中所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。
本法律意见书仅供公司 2023 年年度股东大会之目的使用。本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会其他信息披露资料一并公告，并依法对本所在其中发表的法律意见承担法律责任。
本所律师根据《股东大会规则》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对公司本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。现出具法律意见如下：
一、本次股东大会召集、召开的程序
（一）经本所律师核查，公司本次股东大会由公司九届董事会第三十六次会
议决议召开，召开本次股东大会的通知已于 2024 年 4 月 13 日在指定媒体及上海
证券交易所网站上公告，增加临时议案后更新的通知已于 2024 年 5 月 9 日在指定
媒体及上海证券交易所网站上公告（两次会议通知以下合称“会议通知”）。
（二）本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。
根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会现场会议召开的时间为 2024 年
5 月 20 日 10 点 00 分；召开地点为海宁浙大圆正国际酒店（地址：浙江省嘉兴市
海宁市硖石街道长田社区竞芳路浙江大学国际联合学院（海宁国际校区）西门内）1 楼东区桂雨厅。经本所律师的审查，本次股东大会现场会议召开的实际时间、地点与本次股东大会的会议通知中所告知的时间、地点一致。
通过上海证券交易所交易系统投票平台进行网络投票的具体时间为 2024 年 5
月 20 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。通过上海证券交易所股东大会互
联网投票平台的投票时间为 2024 年 5 月 20 日 9:15-15:00。
（三）根据本次股东大会的议程，提请本次股东大会审议的议案、临时议案为：
1. 《关于〈公司 2023 年度董事会工作报告〉的议案》；
2. 《关于〈公司 2023 年度监事会工作报告〉的议案》；
3. 《关于〈公司 2023 年度财务决算及 2024 年度预算报告〉的议案》；
4. 《关于〈公司 2023 年度利润分配预案〉的议案》；
5. 《关于公司董事 2023 年度薪酬的议案》；
6. 《关于公司监事 2023 年度薪酬的议案》；
7. 《关于公司 2024 年度投资计划的议案》；
8. 《关于公司 2024 年度使用临时闲置自有资金购买理财产品的议案》；
9. 《关于公司 2024 年度申请银行等金融机构综合授信额度并在额度内根
据实际需求使用的议案》；
10.《关于公司预计 2024 年度日常关联交易的议案》；
11. 《关于公司 2024 年度为下属公司提供额度担保的议案》；
12.《公司 2023 年年度报告和年报摘要》；
13.《关于修订〈关联交易管理制度〉的议案》；
14.《关于公开挂牌出售资产的议案》（临时议案）；
15.《关于增补九届董事会董事的议案》；

16.《关于更换九届监事会监事的议案》。
本次股东大会的上述议案与相关事项与本次股东大会的会议通知中列明及披露的一致。
（四）本次股东大会由公司董事长主持。
本次股东大会召集人资格合法有效，本次股东大会按照公告的召开时间、召开地点、参加会议的方式及召开程序进行，符合法律、行政法规、《股东大会规则》和《浙江东方金融控股集团股份有限公司公司章程》（以下简称《“ 公司章程》”）的规定。
二、本次股东大会出席会议人员的资格
根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》及本次股东大会的通知，出席本次股东大会的人员为：
1. 股权登记日（2024 年 5 月 13 日）收市后在中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会，并可以以书面
形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东；
2. 公司董事、监事及高级管理人员；
3. 本所见证律师；
4. 其他人员。
根据现场出席会议的股东、股东代理人的身份证明、授权委托证明及股东登记的相关资料并经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理
人共计 4 人，持股数共计 1,703,699,754 股，约占公司总股本的 49.88%。
结合上证所信息网络有限公司（以下简称“信息公司”）在本次股东大会网络投票结束后提供给公司的网络投票统计结果，参加本次股东大会网络投票的股东共18 名，代表股份共计 18,881,185 股，约占公司总股本的 0.56%。通过网络投票参加表决的股东的资格，其身份已由信息公司验证。
本所律师认为，出席本次股东大会的股东、股东代理人及其他人员的资格符合有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，该等股东、股东代理人及其他人员具备出席本次股东大会的资格。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果

（一）本次股东大会的表决程序
经查验，本次股东大会按照法律、法规和《公司章程》规定的表决程序，采取现场记名投票与网络投票相结合的方式就本次股东大会审议的议题进行了投票表决，并按《公司章程》规定的程序进行监票。
（二）表决结果
根据公司股东及股东代理人进行的表决以及本次股东大会对表决结果的统计，本次股东大会审议的议案的表决结果如下：
1. 《关于〈公司 2023 年度董事会工作报告〉的议案》
同意 1,720,510,408 股，反对 1,782,319 股，弃权 288,212 股，同意股数占
出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.8798%，表决结果为通过。
2. 《关于〈公司 2023 年度监事会工作报告〉的议案》
同意 1,720,497,908 股，反对 1,782,319 股，弃权 300,712 股，同意股数占
出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.8790%，表决结果为通过。
3. 《关于〈公司 2023 年度财务决算及 2024 年度预算报告〉的议案》
同意 1,703,766,497 股，反对 18,526,230 股，弃权 288,212 股，同意股数占
出席本次股东大会有效表决权股份总数的 98.9077%，表决结果为通过。
4. 《关于〈公司 2023 年度利润分配预案〉的议案》
同意 1,720,786,120 股，反对 1,794,819 股，弃权 0 股，同意股数占出席本次
股东大会有效表决权股份总数的 99.8958%，表决结果为通过。其中，中小投资者表决结果为：同意股份数 17,520,166 股，反对股份数 1,794,819 股，弃权股份数0 股，同意股份占中小投资者有效表决权股份比例为 90.7076%。
5. 《关于公司董事 2023 年度薪酬的议案》
同意 1,720,766,120 股，反对 1,814,819 股，弃权 0 股，同意股数占出席本次
股东大会有效表决权股份总数的 99.8946%，表决结果为通过。其中，中小投资者表决结果为：同意股份数 17,500,166 股，反对股份数 1,814,819 股，弃权股份数0 股，同意股份占中小投资者有效表决权股份比例为 90.6040%。
6. 《关于公司监事 2023 年度薪酬的议案》
同意 1,720,766,120 股，反对 1,814,819 股，弃权 0 股，同意股数占出席本次
股东大会有效表决权股份总数的 99.8946%。
7. 《关于公司 2024 年度投资计划的议案》

同意 1,720,786,120 股，反对 1,794,819 股，弃权 0 股，同意股数占出席本次
股东大会有效表决权股份总数的 99.8958%。
8. 《关于公司 2024 年度使用临时闲置自有资金购买理财产品的议案》
同意 1,713,535,713 股，反对 9,045,226 股，弃权 0 股，同意股数占出席本次
股东大会有效表决权股份总数的 99.4749%，表决结果为通过。其中，中小投资者表决结果为：同意股份数 10,269,759 股，反对股份数 9,045,226 股，弃权股份数0 股，同意股份占中小投资者有效表决权股份比例为 53.1699%。
9. 《关于公司 2024 年度申请银行等金融机构综合授信额度并在额度内根据
实际需求使用的议案》
同意 1,720,798,620 股，反对 1,782,319 股，弃权 0 股，同意股数占出席本次
股东大会有效表决权股份总数的 99.8965%，表决结果为通过。
10.《关于公司预计 2024 年度日常关联交易的议案》
本议案关联股东浙江省国际贸易集团有限公司回避表决。同意 315,545,911股，反对 1,782,319 股，弃权 0 股，同意股数占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.4383%，表决结果为通过。其中，中小投资者表决结果为：同意股份
数 17,532,666 股，反对股份数 1,782,319 股，弃权股份数 0 股，同意股份占中小
投资者有效表决权股份比例为 90.7723%。
11. 《关于公司 2024 年度为下属公司提供额度担保的议案》
同意 1,720,786,120 股，反对 1,794,819 股，弃权 0 股，同意股数占出席本次
股东大会有效表决权股份总数的 99.8958%。其中，中小投资者表决结果为：同意
股份数 17,520,166 股，反对股份数 1,794,819 股，弃权股份数 0 股，同意股份占
中小投资者有效表决权股份比例为 90.7076%。
12.《公司 2023 年年度报告和年报摘要》
同意 1,720,510,408 股，反对 1,782,319 股，弃权 288,212 股，同意股数占
出席本次股东大会有效表决权股份总数的 99.8798%，表决结果为通过。
13.《关于修订〈关联交易管理制度〉的议案》
同意 1,703,766,497 股，反对 18,814,44