方大新材:关于公司2022年股权激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的公告

证券代码：838163 证券简称：方大新材 公告编号：2024-051
河北方大新材料股份有限公司
关于公司 2022 年股权激励计划首次授予限制性股票
第一个解除限售期解除限售条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法
律责任。
河北方大新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 5 月 20 日
召开第三届董事会第十四次会议及第三届监事会第十一次会议，会议审议通过了《关于公司 2022 年股权激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，根据《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励和员工持股计划》《河北方大新材料股份有限公司 2022 年股权激励计划（草案）》（以下简称“《2022 年激励计划》”）相关规定，公司 2022年股权激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已成就，现将相关情况公告如下：
一、已履行的相关审批程序
1、2022 年 10 月 27 日，河北方大新材料股份有限公司（以下简称“公司”）
召开第三届董事会第三次会议，审议通过 《关于公司<2022 年股权激励计划（草案）>的议案》、《关于公司<2022 年股权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》、《关于公司<2022 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》，并审议通过了《关于认定公司核心员工的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年股权激励计划有关事项的议案》。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。
2、2022 年 10 月 27 日，公司召开第三届监事会第三次会议，审议通过《关
于公司< 2022 年股权激励计划（草案）>的议案》、《关于认定公司核心员工的
议案》、《关于公司<2022 年股权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》、《关于公司< 2022 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》。公司监事会对本次激励计划的相关事项进行了核实并出具了相关核查意见。
3、2022 年 10 月 28 日至 2022 年 11 月 7 日，公司对本次股权激励计划拟首
次授予激励对象名单在公司内部信息公示栏进行了公示。在公示期内，公司监
事会未收到员工对本次拟激励对象名单提出的异议。公司于 2022 年 11 月 8 日
披露了《监事会关于拟认定核心员工的核查意见》、《监事会关于 2022 年股权激励计划首次授予激励对象的核查意见》。
4、2022 年 11 月 14 日，公司召开 2022 年第三次临时股东大会，审议通过
《关于公司<2022 年股权激励计划（草案）>的议案》、《关于认定公司核心员工的议案》、《关于公司<2022 年股权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》、《关于公司<2022 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理 2022 年股权激励计划有关事项的议案》。公司根据内幕信息知情人买卖公司股票的核查情况，在北京证券交易所官方指定披露网站（http://www.bse.cn）上披露了《内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-070）。
5、2022 年 11 月 15 日，公司召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会
第四次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予权益的议案》。公司监事会对 2022 年股权激励计划首次授予事项进行了核查并发表了同意的意见。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。公司聘请的具有证券从业资质的独立财务顾问上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司对 2022 年股权激励计划首次权益授予事项发表了意见。北京市尚公律师事务所出具关于河北方大新材料股份有限公司 2022 年股权激励计划授予事项之法律意见书。
2023 年 1 月 11 日，公司完成了本次股权激励计划限制性股票的首次授予登
记相关事宜，并于 2023 年 1 月 13 日披露《2022 年股权激励计划限制性股票授
予结果公告》，后于 2023 年 1 月 16 日披露《2022 年股权激励计划限制性股票
授予结果公告》（更正公告）。
6、2023 年 10 月 24 日，公司召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会
第八次会议，审议通过《关于调整公司 2022 年股权激励计划限制性股票授予价格的议案》等议案，根据公司 2022 年股权激励计划的相关规定及 2022 年第三次临时股东大会决议的授权，对 2022 年股权激励计划限制性股票授予价格进行调整。公司第三届董事会第一次独立董事专门会议审议通过《关于调整公司 2022年股权激励计划限制性股票授予价格的议案》，监事会发表了核查意见。
7、2023 年 11 月 10 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过
《关于认定公司核心员工的议案》。
8、2023 年 11 月 10 日，公司召开第三届董事会第十次会议和第三届监事会
第九次会议，审议通过《关于向激励对象预留授予限制性股票权益的议案》。公司监事会对2022年股权激励计划预留授予事项进行了核查并发表了同意的意见。公司第三届董事会第二次独立董事专门会议审议通过《关于向激励对象预留授予限制性股票权益的议案》。公司聘请的具有证券从业资质的独立财务顾问上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司对 2022 年股权激励计划预留权益授予事项发表了意见。北京市尚公律师事务所出具关于河北方大新材料股份有限公司 2022 年股权激励计划预留部分授予事项之法律意见书。
2023 年 12 月 20 日，公司完成了本次股权激励计划限制性股票的预留授予
登记相关事宜，并于 2023 年 12 月 21 日披露《2022 年股权激励计划限制性股票
预留授予结果公告》。
9、2024 年 5 月 20 日，公司召开第三届董事会第十四次会议和第三届监事
会第十一次会议，审议通过《关于公司 2022 年股权激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于调整 2022 年股权激励计划之限制性股票回购价格的议案》、《关于拟回购注销 2022 年股权激励计划部分限制性股票的议案》、《关于拟减少注册资本、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》等议案。公司第三届董事会第四次独立董事专门会议审议通过了《关于公司 2022 年股权激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于调整 2022 年股权激励计划之限制性股票回购价格的议案》、《关于拟回购注销 2022 年股权激励计划部分限制性股票的议案》，监事会发表了核查意见。公司聘请的具有证券从业资质的独立财务顾问
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司对 2022 年股权激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就及回购注销部分限制性股票相关事项发表了意见。北京市尚公律师事务所出具关于河北方大新材料股份有限公司2022年股权激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就、调整回购价格及回购注销部分限制性股票相关事宜之法律意见书。
二、关于 2022 年股权激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除
限售条件成就的说明
1、2022 年股权激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期已届满
根据公司《2022 年激励计划》，本激励计划首次授予限制性股票的限售期
分别为自首次授予之日起 12 个月、24 个月、36 个月。首次授予第一个解除限售期为自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日至首次授予之日起 24 个月内
的最后一个交易日止。本激励计划限制性股票的首次授予日为 2022 年 11 月 15
日，故第一个限售期已于 2023 年 11 月 14 日届满。
2、2022 年股权激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售
条件成就情况的说明
序号 解除限售条件 解除限售是否成就说明
公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否
定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出 公司未发生左述所列情
1 具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 形，满足解除限售条件。
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章
程》、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适 本次拟解除限售的激励
当人选； 对象未发生左述所列情
2 3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其 形，满足解除限售条件。
派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6、中国证监会认定的其他情形。
公司层面业绩考核指标：
以 2021 年营业收入为 以 2021 年净利润为
基数的年度营业收入 基数的年度净利润增
对应考核 增长率（A） 长率（B）
解除限售期
年度
目标值 触发值 目标值 触发值
（Am） （An） （Bm） （Bn）
首次授
予第一 2023 根据致同会计师事
20% 16% 20% 16%
个解除 年 务所（特殊普通合伙）
限售期 出 具 的 “ 致 同 审 字
（2024）第 110A013655
考核指标 业绩完成度 公司层面解除限售比例 号”《河北方大新材料股
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