钧达股份:关于调整2022年股票期权激励计划行权价格的公告

证券代码：002865 证券简称：钧达股份 公告编号：2024-066
海南钧达新能源科技股份有限公司
关于调整 2022 年股票期权激励计划行权价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
鉴于公司已实施完毕 2023 年度权益分派方案，根据《上市公司股权激励管理办法》《海南钧达汽车饰件股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定：若在行权前公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对股票期权的行权价格进行相应的调整。
公司于 2024 年 5 月 20 日召开第四届董事会第六十一次会议、第四届监事会
第四十三次会议，审议通过了《关于调整 2022 年股票期权激励计划行权价格的议案》，同意公司 2022 年股票期权激励计划首次及预留授予部分股票期权的行权价格由 43.15 元/份调整为 42.404 元/份，现对相关事项公告如下：
一、股权激励计划已履行的相关审批程序
1、2022 年 5 月 27 日，公司召开第四届董事会第二十次会议,审议通过了《关
于公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董事已对公司股权激励计划相关事项发表了意见。
2、2022 年 5 月 27 日，公司召开第四届监事会第九次会议，审议通过了《关
于公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<海南钧达汽车饰件股份有限公司 2022 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
3、2022 年 5 月 31 日至 2022 年 6 月 9 日，公司对授予激励对象的姓名和职
务在公司内部宣传栏进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划
拟激励对象有关的任何异议。2022 年 6 月 10 日，公司监事会做出《关于公司 2022
年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。监事会经核查认为：本次列入激励计划的首次授予激励对象均符合相关法律所规定的条件，其作为公司 2022 年限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。
4、2022 年 6 月 13 日，公司召开 2022 年第四次临时股东大会审议通过了《关
于公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。
5、2022 年 6 月 13 日，公司召开第四届董事会第二十二次会议和第四届监事
会第十一次会议，审议通过了《关于向 2022 年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》。公司独立董事对前述事项发表了意见，公司监事会对首次授予激励对象名单再次进行了核实并发表了核查意见。
6、2022 年 7 月 29 日，公司披露了《关于 2022 年股票期权激励计划首次授予
完成的公告》。公司已根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司等有关规则的规定，确定以 2022 年 6
月 13 日为首次授予日，向符合授予条件的 136 名激励对象授予 223.90 万份股票
期权,行权价格为 60.92 元/份。公司已完成 2022 年股票期权激励计划首次授予登记工作。
7、2023 年 1 月 14 日，公司召开第四届董事会第三十七次会议和第四届监事
会第十九次会议，审议通过了《关于向 2022 年股票期权激励计划激励对象授予预留股票期权（第一批）的议案》。公司独立董事对前述事项发表了意见，公司监事会对预留授予的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
8、2023 年 2 月 17 日，公司披露了《关于 2022 年股票期权激励计划预留授予
(第一批)登记完成的公告》。公司已根据中国证监会《管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司等有关规则的规定，确定以 2023
年 1 月 16 日为预留授予日（第一批），向符合授予条件的 17 名激励对象授予 39.95
万份股票期权,行权价格为 60.92 元/份。公司已完成 2022 年股票期权激励计划预留授予(第一批)登记工作。

9、2023 年 5 月 23 日，公司召开第四届董事会第四十五次会议和第四届监事
会第二十七次会议，审议通过了《关于调整 2022 年股票期权激励计划期权数量及行权价格的议案》、《关于向 2022 年股票期权激励计划激励对象授予预留股票期权（第二批）的议案》。根据公司 2022 年股票期权激励计划相关规定及 2022 年第四次临时股东大会的授权，鉴于公司已实施完毕 2022 年度权益分派方案，同意公司 2022 年股票期权激励计划首次及预留授予部分股票期权的行权价格由 60.92元/份调整为 43.15 元/份，首次授予尚未行权部分的股票期权数量由 223.90 万份调整为 313.0297 万份，预留授予尚未行权部分的股票期权数量由 57.00 万份调整为 79.6904 万份。公司独立董事对前述事项发表了意见。
10、2023 年 6 月 19 日，公司召开第四届董事会第四十八次会议和第四届监事
会第三十次会议，审议通过了《关于 2022 年股票期权激励计划股票期权首次授予部分第一个行权期行权条件成就的议案》，同意符合行权条件的 101 名激励对象行权 68.7024 万份股票期权。公司独立董事对前述事项发表了意见。
11、2023 年 7 月 19 日，公司召开第四届董事会第四十九次会议和第四届监事
会第三十一次会议，审议通过了《关于注销 2022 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权的议案（更新稿）》。由于公司原激励对象中有 33 名激励对象已离职，同意注销其已获授但尚未行权的股票期权 53.2668 万份。同时鉴于有 1 人违反公司规章制度，根据股票期权激励计划的相关规定，注销其第一个行权期已授予但尚未行权的数量共计 0.8389 万份。本计划首次授予激励对象人数由 136 人变更为
103 人，首次授予的股票期权数量由 313.0297 万份变更为 258.9240 万份。
12、2024 年 3 月 18 日，公司召开第四届董事会第五十九次会议和第四届监事
会第四十一次会议，审议通过了《关于注销 2022 年股票期权激励计划预留授予(第一批)部分股票期权的议案》、《关于 2022 年股票期权激励计划预留授予(第一批)第一个行权期行权条件成就的议案》。由于公司原激励对象中有 6 名激励对象已离职，同意注销 6 名激励对象已获授但尚未行权的股票期权 10.3458 万份。
13、2024 年 5 月 20 日，公司召开第四届董事会第六十一次会议和第四届监事
会第四十三次会议，审议通过了《关于调整 2022 年股票期权激励计划行权价格的议案》。根据公司 2022 年股票期权激励计划相关规定及 2022 年第四次临时股东大会的授权，鉴于公司已实施完毕 2023 年度权益分派方案，公司 2022 年股票期
权激励计划首次及预留授予部分股票期权的行权价格由 43.15 元/份调整为42.404 元/份。
二、本次股票期权激励计划的调整情况
1、调整原因
公司的发展仍处于成长期，且有重大资金支出安排。公司基于当前日常经营、研发投入、重点项目投资等经营发展需要，同时为了兼顾股东长远利益，提出 2023年度利润分配方案为：以公司现有总股本剔除已回购股份 708,300 股后的
227,847,816 股为基数，向全体股东每 10 股派 7.461764 元人民币现金（含税），
合计派发现金红利 170,014,670 元，剩余未分配利润转结下一年度。
2024 年 4 月 2 日，公司以现场会议形式召开 2023 年年度股东大会，并提供
网络投票的方式为中小股东参与股东大会决策提供便利。最终审议通过了《公司
2023 年度利润分配预案》。2024 年 4 月 20 日，公司披露了《2023 年年度权益分
派实施公告》（公告编号 2024-056），此次权益分派于 2024 年 4 月 26 日实施完
毕。
2、调整方法及结果
根据《管理办法》、《海南钧达汽车饰件股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定及公司 2022 年第四次临时股东大会的授权：若在行权前公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对股票期权的行权价格进行相应的调整。
（1）股票期权行权价格的调整
1)调整依据：
派息时的调整方法为：
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。
经派息调整后，P 仍须大于 1。
2)调整结果：
调整后首次及预留授予的股票期权行权价格=43.15-7.461764/10=42.404 元/份。
三、本次调整对公司的影响
本次对 2022 年股票期权激励计划行权价格的调整符合《管理办法》和《海南钧达汽车饰件股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，本次调整事项已获得公司 2022 年第四次临时股东大会的授权，无需再次提交股东大会审议。本调整事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、监事会核查意见
经核查，监事会认为：鉴于公司已实施完毕 2023 年度权益分派方案，公司本次对 2022 年股票期权激励计划行权价格进行调整，符合《管理办法》及《海南钧达汽车饰件股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。据此，监事会同意此次公司对 2022 年股权激励计划首次及预留授予的行权价格进行调整。
五、法律意见书的结论意见
钧达股份 2022 年股票期权激励计划调整的相关事项已取得了必要的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》及《公司 2022 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定；
钧达股份 2022 年股票期权激励计划调整符合《管理办法》及《公司 2022 年
股票期权激励计划（草案）》的相关规定；
六、备查文件
1、第四届董事会第六十一次会议决议；
2、第四届监事会第四十三次会议决议；
3、《北京植德律师事务所关于海南钧达新能源科技股份有限公司 2021 年、2022 年、2023 年、2023 年第二期股票期权激励计划调整事项的法律意见书》；
特此公告。
海南钧达新能源科技股份有限公司
董事会
2024 年 5 月 21 日