海通证券:海通证券股份有限公司2023年度股东大会会议资料

海通证券股份有限公司
2023 年度股东大会
会议资料
2024.06.12 上海
目录
海通证券股份有限公司 2023 年度股东大会大会议程...... 2
议案 1：海通证券股份有限公司 2023 年度董事会工作报告...... 3
议案 2：海通证券股份有限公司 2023 年度监事会工作报告...... 10
议案 3：海通证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告...... 17
议案 4：关于审议《公司 2023 年年度报告》的议案...... 56
议案 5：海通证券股份有限公司 2023 年度财务决算报告...... 57
议案 6：海通证券股份有限公司 2023 年度利润分配预案...... 60
议案 7：关于提请股东大会授权董事会决定公司 2024 年中期利润分配的议案...... 62
议案 8：公司关于续聘会计师事务所的议案...... 63
议案 9：关于预计公司 2024 年度自营投资业务配置规模的议案...... 64
议案 10：关于预计公司 2024 年度对外担保的议案...... 66
议案 11：关于预计公司 2024 年度日常关联/连交易的议案...... 74
议案 12：关于选举韩建新先生为公司董事的议案...... 82
议案 13：关于修订《公司章程》的议案...... 84
海通证券股份有限公司 2023 年度股东大会大会议程
现场会议时间：2024 年 6 月 12 日（周三）下午 13：30
现场会议地点：海通外滩金融广场 C 栋 616 会议室（上海市中山南路 888 号）
召 集 人：海通证券股份有限公司董事会
主 持 人：周杰董事长
一、 主持人宣布会议开始
二、 报告股东大会现场出席情况并宣读股东大会现场会议规则
三、 逐项审议各项议案
共审议 13 个议案（其中议案 13 为特别决议案）：
1. 公司 2023 年度董事会工作报告
2. 公司 2023 年度监事会工作报告
3．公司 2023 年度独立董事述职报告
4．公司 2023 年年度报告
5．公司 2023 年度财务决算报告
6．公司 2023 年度利润分配预案
7．关于提请股东大会授权董事会决定公司 2024 年中期利润分配的议案
8．公司关于续聘会计师事务所的议案
9．关于预计公司 2024 年度自营投资业务配置规模的议案
10. 关于预计公司 2024 年度对外担保的议案
11. 关于预计公司 2024 年度日常关联/连交易的议案
12. 关于选举韩建新先生为公司董事的议案
13. 关于修订《公司章程》的议案
四、股东发言
五、宣读大会议案表决办法，推选监票人和计票人
六、现场投票表决
七、休会（统计现场投票结果）
八、宣读关于本次股东大会现场会议的表决结果，律师宣读法律意见
九、会议结束
（议案 1）
海通证券股份有限公司 2023 年度董事会工作报告1
各位股东：
受董事会委托，现将公司 2023 年度董事会工作报告如下:
2023 年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，也是资本市场全面深化改革开放的关键一年。公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的二十大精神，深入学习贯彻中央金融工作会议精神，完整、准确、全面贯彻新发展理念，服务构建新发展格局，着力推动高质量发展。
一、2023 年度主要工作
1．积极融入国家战略，坚守服务实体经济本源
公司董事会坚持战略引领，注重加强战略传导，通过审议议案、听取汇报、实地调研、座谈交流等方式，关注公司重点工作、重点业务的进展情况，推动公司长期战略与年度工作的动态衔接，支持管理层持续提升公司市场竞争力。2023年，董事会坚持金融服务实体经济本源，把“国家所需”转化为“海通所能”，着力推动“科技—产业—金融”良性循环，在高质量发展关键领域攻坚，在“投、融、保、研”等领域为服务实体经济、维护资本市场稳定做出了公司应有的贡献。董事会审议通过架构调整等多项议案，持续推动公司投行业务条线的组织架构改革，进一步提高投行业务一体化、专业化服务水平，提升公司投行业务竞争力，为积极把握全面注册制改革市场机遇提供支持；强化引导资金向高新技术领域集中，为具备较强研发能力和成长性的前沿企业提供各类融资支持，为国家攻克“卡脖子”领域难题和企业研发新技术提供动力；持续深入服务区域发展大局，汇聚资源促进产业发展，着力打造服务区域产业转型升级的旗舰基金和重要功能平台。
2．健全合规内控体系，充分发挥内外监督合力
1本报告中除特别注明外，所列金额均为人民币。

公司董事会持续推动公司夯实合规管理基础职能履行，开展“合规内控文化巩固年”活动，优化合规管理队伍建设，将合规管理与业务发展有机融合，并以制度和系统建设为抓手，不断强化对子公司的合规管理，同时加强监管检查和自查问题整改统筹，加大监督问责力度，持续推进巡视、监管、审计发现问题整改，夯实内控检查整改质效。2023 年，董事会全面落实监管要求，不断优化体制机制，持续提升风险管理的全面性、前瞻性和有效性；审议通过《公司 2022 年年度合规报告》《关于公司 2022 年度反洗钱工作专项稽核报告》《关于聘任合规总监的议案》等合规管理工作有关事项；定期审议风险控制指标执行情况报告，不断健全与公司战略相适应的风险管理体系，加强集团统一风险管理，推动公司稳健开展风险化解处置工作。
3．科学统筹资产配置，着力提升资本运作效能
公司董事会坚持高质量发展要求，持续完善资本管理体系，多措并举补充资本，深入贯彻资本约束和价值创造理念，引导优化业务结构。2023 年，董事会推动公司把握融资窗口，降低负债成本，审议通过《关于为境外全资附属公司境外债务融资提供连带责任保证担保的议案》《关于公司向海通国际控股有限公司增资的议案》，确保集团境内外流动性安全；强化各子公司流动性风险管理和资产负债配置限额管控，加强对境外子公司大类资产穿透识别，持续提升资产负债管理的精细化水平。此外为进一步加强公司集团化管理，董事会审议通过海通国际私有化方案。
4．持续强化顶层设计，夯实公司治理制度基础
公司董事会紧跟资本市场、国资国企的监管要求，结合公司治理结构、授权体系、运营管理的实际情况，对以《公司章程》为核心的公司治理制度体系进行持续修订，筑牢公司治理规范运作的制度基础。2023 年，董事会组织推进《公司章程》等重要治理制度的修订工作并认真审议相关议案，此次章程修订涉及条款 72 条，是近年来最系统、最全面的一次修订，突出加强党对金融工作的领导，进一步完善党建相关条款，推动提升党的领导与公司治理有机融合的制度化、规范化、一体化水平，同时进一步明确独立董事职责定位，完善独立董事选任制度，强化独立董事履职保障和履职情况监督管理，为公司第一时间落实独立董事新规奠定制度基础。

5．稳步推进换届选举，保障治理架构规范运转
公司董事会持续推动公司建立中国特色现代化治理体系，确保各治理主体权责清晰、有效制衡、协调运转。2023 年，公司有序完成董事换届工作，调整了部分董事会专门委员会主任委员和委员，推动新老董事会平稳交接，新任董事积极主动履职，董事会运作保持整体稳定。新一届董事会充分体现了新老结合、多元化以及党的领导融入公司治理的特点，与公司发展阶段及战略定位相匹配，同时充分落实了独董新规中对于独董选任的新要求，使公司成为市场上首批根据独董新规完成独董选聘的上市公司。此外，为进一步落实公司董事及高级管理人员的薪酬与考核管理制度，董事会审议通过了《关于 2022 年公司高级管理人员考核结果的议案》《关于 2023 年公司高级管理人员考核激励方案的议案》；为落实财政部《国有金融企业工资决定机制改革实施办法》等相关文件，审议通过了《关于公司 2023-2026 年度落实工资决定机制改革实施方案的议案》。
6．规范推进信息披露，工作评价蝉联最高评级
公司董事会紧密对标监管新趋势，秉承“真实、准确、完整、及时、公平”原则，认真履行信息披露义务，规范推进自愿性信息披露，持续提升主动披露的覆盖面和颗粒度，积极展示公司在服务实体经济、助力国家战略、维护资本市场稳定等方面的成效，切实保障投资者的知情权。2023 年，公司 A 股披露临时公
告 58 份、仅挂网不见报公告 36 份、H 股月股份变动表 12 份，H 股披露海外监管
公告、通告、通函共计 162 份。公司连续第七年在上交所信息披露工作评价中获得最高评级 A 级，彰显上交所对公司在资本市场合规，尤其是规范运作、信息披露等工作的高度肯定。
7．加强资本市场沟通，维护全体股东合法权益
公司董事会注重加强投资者沟通中的战略性和主动性沟通，对于境内外个人投资者、机构投资者、券商分析师等不同群体进行分层式管理和差别化沟通，有效增进资本市场对公司的了解和认同。2023 年，公司在定期报告发布后及时召开面向全市场的年度、半年度及三季度业绩说明会，就公司经营情况与行业发展趋势与投资者进行充分沟通。除业绩说明会外，公司建立健全与投资者的常态化沟通机制，通过公司官网、投资者热线、电子邮箱、路演、分析师会议、接待来访及上证 e 互动平台等多种载体与投资者进行沟通交流，并建立健全投资者关系
管理档案。为维护公司价值及股东权益，公司董事会审议通过了《关于以集中竞
价交易方式回购公司 A 股股份方案的议案》，此次回购于 2023 年 11 月 30 日到
期，实际回购公司 A 股股份超 4,150 万股，使用资金总额超 4.14 亿元，有利于
引导投资者合理预期、提振各方信心，彰显出公司作为大型金融机构在维护资本市场稳定上的主动担当。
8．深入践行社会责任，彰显金融国企使命担当
公司董事会全方位多层次提升 ESG 建设，不断完善 ESG 治理，提升 ESG 工作
水平，全面落实 ESG 风险管理。2023 年，公司不断推进金融科技与数字化建设和绿色低碳发展，稳步开展“双碳”落实行动，设立节水节能目标，进一步增加张江科技园光伏发电量，应用“e 海通勤”管理系统，推进公司绿色运营，并积极发展绿色金融，持续参与绿色债券投资。公司全面贯彻党的二十大精神，持续深化东西部协作，深入推进“百企帮百村”“一司一县”结对帮扶，优化“保险+期货”金融帮扶模式，助力农业强国建设，扎实开展农村综合帮扶和城乡党组织结对帮扶工作，不断擦亮“爱在海通”党建公益品牌，持续打造“海通 爱”系列品牌公益项目，积极践行公益社会责任，不断贡献海通公益力量。
二、2023 年度董事会履职情况
1．总体履职评价
2023 年，公司董事会坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，深刻把握金融工作政治性、人民性，坚定走好中国特色金融发展之路，深入推进党的领导与公司治理有机融合，着力强化战略引领，持续加强董事会自身建设。全体董事勤勉履职、科学决策，为促进公司深化经营转型、实现高质量发展发挥了公司治理中枢作用。
（1）认真履行各项职责，深化公司战略执行
公司董事会有力督导公司各项战略实施，定期听取重点战略执行及经营情况汇报，统筹推动战略重点落地见效，充分发挥战略引领作用；积极推动公司组织架构优化，支持公司强化集团管理能力；督促公司全面风险防范机制有效落实，认真履行合规管理职责，强化内外部审计监督职能发挥。2023 年，公司共召开
董事会各类会议 27 次，其中董事会 10 次，独立董事年报工作会议 2 次，审计委
员会 6 次，提名与薪酬考核委员会 3 次，发展战略与 ESG 管理委员会 3 次，合规
与风险管理委员会 3 次，审议通过了 53 项议案。
（2）积极参加培训交流，提升履职决策能力
公司董事积极参加监管部门、交易所或其他机构组织的相关培训