天坛生物:天坛生物2023年年度股东大会会议文件

2023 年年度股东大会文件
二零二四年五月

2023 年年度股东大会会议须知
为维护股东的合法权益，确保北京天坛生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年年度股东大会的正常秩序和议事效率，根据《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和《公司章程》的规定，现就会议须知通知如下：
一、董事会以维护全体股东的合法权益、维持大会正常秩序和提高议事效率为原则，认真履行《公司章程》规定的职责，做好召集、召开股东大会的各项工作。
二、参加股东大会的股东（包括股东代表，下同）请按本次股东大会会议通知要求的会议登记方法办理登记手续，出示相应证件，经验证合格后领取股东大会会议资料，方可出席会议。
三、股东请按时进入会场，按工作人员安排入座。
四、股东大会正式开始后，迟到股东人数、股权额不计入表决数。特殊情况，应经股东大会工作组同意并向见证律师申报同意后方可计入表决数。
五、股东参加股东大会依法享有发言权、咨询权、表决权等各项权利。股东参加股东大会，应认真行使、履行其法定权利和义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱会议的正常秩序。
六、股东发言和提问
股东发言主题应与本次股东大会议题相关，每次发言原则上不超过 3 分钟，以使其他股东有发言机会。
七、现场会议开始后，请将手机置于无声或振动状态。

目录

2023 年度董事会工作报告 ...... 4
2023 年度监事会工作报告 ...... 13
2023 年度独立董事述职报告（顾奋玲） ...... 15
2023 年度独立董事述职报告（方燕） ...... 20
2023 年度独立董事述职报告（张木） ...... 25
2023 年度独立董事述职报告（王宏广） ...... 29
2023 年度报告正本及其摘要 ...... 33
2023 年度财务决算报告 ...... 34
2024 年度财务预算报告 ...... 38
2023 年度利润分配及资本公积转增股本方案 ...... 39
关于申请综合授信额度的议案...... 40
关于续聘会计师事务所的议案...... 41关于公司 2023 年度日常关联交易情况确认及 2024 年度日常关联交易预计的议案42
关于修订《募集资金管理办法》的议案...... 43
关于增加注册资本并修订《公司章程》的议案...... 52
关于修订《董事会议事规则》的议案...... 63
关于修订《独立董事制度》的议案...... 65
2023 年年度股东大会议程
一、会议时间：2024 年 5 月 29 日 10:00
二、会议地点：北京市朝阳区双桥路乙 2 号院会议室
三、会议议题：
(一)审议《2023 年度董事会工作报告》
(二)审议《2023 年度监事会工作报告》
(三)听取《2023 年度独立董事述职报告》
(四)审议《2023 年度报告正本及其摘要》
(五)审议《2023 年度财务决算报告》
(六)审议《2024 年度财务预算报告》
(七)审议《2023 年度利润分配及资本公积转增股本方案》
(八)审议《关于申请综合授信额度的议案》
(九)审议《关于续聘会计师事务所的议案》
(十)审议《关于公司 2023 年度日常关联交易情况确认及 2024 年度
日常关联交易预计的议案》
(十一)审议《关于修订<募集资金管理办法>的议案》
(十二)审议《关于增加注册资本并修订<公司章程>的议案》
(十三)审议《关于修订<董事会议事规则>的议案》
(十四)审议《关于修订<独立董事制度>的议案》
四、宣读《表决规则》
五、股东及股东代表投票表决
六、会议结束
北京天坛生物制品股份有限公司
2024 年 5 月 29 日
议案一：
2023 年度董事会工作报告
各位股东：
2023 年，北京天坛生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）董事会按照法律法规和《公司章程》有关规定，切实履行职责，带领公司立足血液制品业务，进一步巩固血液制品行业领先地位，全力完成各项发展目标。公司全年实现营业收入 518,044.18 万元，同比增长 21.57%；实现归属于上市公司股东的净利润 110,988.86 万元，同比增长 25.99%。
第一部分 2023 年主要工作情况
一、坚持创新引领，重要产品上市
2023 年，公司加强研发队伍建设，始终保持高水平研发投入，强化药品研发全生命周期质量体系建设,以临床需求为导向，开展新产品研发工作，重点提升新产品工艺技术和质量水平，加强临床试验运营和质量风险管理，大力推进新产品产业化，研发工作取得突破性进展。
成都蓉生层析工艺制备的第四代 10%浓度静注人免疫球蛋白（蓉生静丙®10%）在国内首家获批上市，成都蓉生注射用重组人凝血因子Ⅷ获得上市许可，确保了公司免疫球蛋白类和重组凝血因子类新产品在国内同行业的领先地位；成都蓉生人纤维蛋白原和兰州血制人凝血酶原复合物处于上市许可申请阶段；成都蓉生皮下注射人免疫球蛋白、注射用重组人凝血因子Ⅶa 等研发课题正在开展Ⅲ期临床试验；成都蓉生注射用重组人凝血因子Ⅷ-Fc 融合蛋白和贵州血制人凝血酶原复合物获得《药物临床试验批准通知书》。2023 年，公司获得授权专利 22 项，其中发
明专利 7 项，实用新型专利 15 项。
二、推进血源发展，浆量稳步提升
2023 年，公司多措并举推进血源工作，一是采取重点督导包保、区域网格化、新媒体运用等举措，夯实血源发展和稳定工作；二是紧抓新浆站的提质上量工作，提升采浆量贡献率；三是强化绩效考核和浆站管理人员队伍建设工作，激发内生活力。2023 年，公司所属 79 家在营单采血浆站采集血浆 2,415 吨，同比增长 18.67%，继续保持国内先进水平。公司积极推动所属浆站建设及执业申请相关工作，截止目前，公司在营浆站已达 80 家。
三、加快产品生产，保障产品供应
2023 年，公司加快血浆投产，完成年度投浆目标和产品入库计划，并根据市场需求适时增加产品交库，保障公司血液制品的销售及市场供应。公司持续加强生产现场精益化管理水平，持续提升产品收率及综合收益，所属在产血制公司平均产品收率水平处于行业领先地位；公司优化产品生产周期，生产效率有效提升。同时，公司持续加强安全环保督导检查，逐级落实安全生产责任制，不断开展隐患排查和治理，保障公司生产经营活动的顺利进行。
四、严格质量管控，确保产品质量
2023 年，公司严格落实质量管理主体责任，强化红线意识、坚守底线思维，加强全生命周期管理，不断提高药物警戒管理能力，强化风险控制预警及应急处置能力。持续加强生产质量全过程的管控，开展一体化质量管理，组织实验室 LIMS 系统、血浆管理系统、药物警戒（PV）系统的实施，提升质量管理信息化水平；加强质量检定实验室能力建设和GMP 内部监督检查，提高生产全过程质量控制水平；开展生产用原材料
及关键采浆耗材质量控制提升工作，探索物料国产化替代研究。顺利通过各级监管部门质量检查，质量管理体系有效运行，产品质量保持稳定，保障人民群众用药安全。公司所属各血制公司产品自检和批签发合格率均为 100%。
五、聚焦市场动态，稳固销售增势
2023 年，公司密切关注市场动态，及时分析研判，聚焦市场做好各项工作。一是积极应对市场需求，确保产品市场供应；二是积极布局医院市场，制订医院开发策略；三是做好新产品上市衔接，夯实品牌影响力；四是紧跟市场形势变化，适时调整销售策略；五是加强营销队伍建设，持续巩固销售终端覆盖水平。
六、加快项目进展，提升产能布局
2023 年，公司进一步完善管理体系，优化工程管理队伍，促进工程项目进展。成都蓉生永安厂区已投产运行并完成人凝血因子Ⅷ、人免疫球蛋白、破伤风人免疫球蛋白、乙型肝炎人免疫球蛋白等产品的生产场地变更等工作；上海血制云南项目完成工艺验证以及 MES、SCADA、DCS系统验收；兰州血制兰州项目完成主车间（综合车间、分离车间）结构封顶、二次结构和部分安装；成都蓉生重组因子车间项目、武汉血制血浆蛋白综合利用中试车间项目、贵州血制人凝血酶原复合物中试车间改造项目完成竣工验收。同时，公司加速血源数字化建设，已完成部分浆站云平台项目部署和使用，助力浆站加速发展。
七、拓展海外市场，蓄力国际业务
2023 年，公司积极推进血液制品项目国际合作和血液制品海外注册工作，完成静注人免疫球蛋白（pH4）和破伤风人免疫球蛋白澳门上市备案和新产品主要出口注册资料准备；实现静注人免疫球蛋白(pH4)、破伤
风人免疫球蛋白、狂犬病人免疫球蛋白等产品出口。
八、持续主业投资，发挥投资效能
2023 年，公司以主业发展为导向，加强投资管理工作，持续关注所属企业投资需求，先后完成临夏、西和、徽县、永靖 4 家浆站注册设立，龙陵、巧家、永德、皋兰、永登和宜良 6 家浆站增资等工作，为血源规模进一步扩大奠定基础，助力公司内生发展。
九、加强人才建设，支撑企业发展
2023 年，公司持续加强人才队伍建设，引进高层次人才数十人。同时结合工作需要，增配本部中层管理人员 2 人、增配血制公司高管人员2 人、增配浆站管理人员 52 人，为公司高质量发展提供人才支撑。2023年，公司组建天坛生物培训中心，充实了内训师团队，健全了培训体系。以公司战略为指引，灵活运用线上、线下等培训方式，开展了血源、生产、研发等方面的专业知识和管理培训，共计 19287 人次参加培训。尤其血源条线“领航、护航、启航”系列培训培养计划，促进了浆站管理者管理能力的提升。
十、强化合规管理，提升抗风险能力
2023 年，公司持续完善合规管理体系建设，聘任首席合规官，编制合规管理“三张清单”（风险识别清单、岗位职责清单、流程管控清单），将合规要求和管控措施嵌入重点流程和关键节点，实现合规管理与经营管理有机融合；持续加强对重大决策、重大合同和重要制度的法律审核，围绕重点业务领域开展合规体系有效性、内控体系有效性评价，进一步规范管理活动，强化风险控制，有效提升经营管理合规性。
十一、加强品牌布局，发挥品牌效应
2023年，公司通过整合品牌资源，制定品牌架构与布局方案，优化
品牌形象与标识，统一产品包装体系，充分发挥“中国生物”品牌效应
及强背书作用，统一使用“中国生物|中生天坛 ”作为
企业品牌，强化中国生物血液制品板块的业务属性，持续提升企业整体形象和市场竞争力，着力打造代表中国血液制品的优势品牌。
十二、坚持党建引领，赋能高质量发展
2023 年，公司党委坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指引，深入学习贯彻党的二十大精神和习近平总书记重要讲话重要指示批示精神，扎实开展主题教育工作，坚持和加强党的全面领导，落实“第一议题”制度，明确党组织在公司治理结构中的法定地位，持续推进新设子公司党建工作进章程，实现“党建入章”覆盖率 100%；履行党委把关定向职责，修订党委前置研究讨论事项清单，科学界定上市公司党委、董事会、经理层等治理相关方的权责，实现“三重一大”事项前置审议率 100%；聚焦推进基层党建提质增效“七抓”工程，落实“四同步”要求，积极开展党员先锋岗、党员示范岗、党员责任区及“示范党支部”培育创建活动，落实党建考核结果与薪酬绩效挂钩，实现党组织和党的工作覆盖面 100%；积极发挥科技创新、产业控制、安全支撑作用，推进党