泰达股份:2023年度股东大会法律意见书

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北京中伦文德（天津）律师事务所
关于
天津泰达股份有限公司
2023 年度股东大会的
法律意见书
2024 年 5 月 23 日

北京中伦文德（天津）律师事务所
关于
天津泰达股份有限公司
2023 年度股东大会的
法律意见书
致：天津泰达股份有限公司
北京中伦文德（天津）律师事务所（以下简称“本所”）受天津泰达股份有限公司（以下简称“泰达股份”或“公司”）的委
托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券
法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司
法》”）、《上市公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称“《股东大会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称“《网络投票实施细则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则》等法律、法规和规范性文件的要求以及《天津泰达股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，指派律
师出席了公司于 2024 年 5 月 23 日召开的 2023 年度股东大会并对会
议的相关事项出具法律意见书。

在会议召开前和召开过程中，本所律师审查了有关本次股东大会的相关材料，并对股东大会的召集、召开程序、召集人资格，出席会议的人员资格，提案审议情况，股东大会的表决方式、表决程序和表决结果等重要事项的合法性进行了核验，本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，发表法律意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
根据泰达股份第十届董事会第四十七次会议决议，公司董事会
于 2024 年 4 月 22 日审议通过《关于提议召开 2023 年度股东大会的
议案》，决定于 2024 年 5 月 23 日 13:30 召开公司 2023 年度股东大
会，并于 2024 年 4 月 24 日以公告形式在深圳证券交易所网站
（ http://www.szse.cn/disclosure/listed/notice/index.html ）和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上公告了《天津泰达股份有限公司关于召开 2023 年度股东大会的通知》（以下简称“《会议通知》”）。《会议通知》载明：
（一）会议召集人：公司董事会
（二）会议召开的日期、时间
1、现场会议召开时间：2024 年 5 月 23 日 13:30
2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2024年5月23日9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时
间为 2024 年 5 月 23 日 09:15-15:00 的任意时间。
（三）召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式召开。

（四）会议地点：天津泰达股份有限公司报告厅（天津市滨海
新区第二大街 62 号 MSD-B1 座 15 层 1503）。
经审查，本次股东大会的召集、召开程序及召集人资格符合
《公司法》和《股东大会规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求，符合《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
（一）公司的股东及股东授权代表
根据《会议通知》，有权参加本次股东大会的人员为截至 2024年 5 月 20 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
出席本次股东大会的股东及股东授权代表共【41】人，代表公司有表决权股份【499,799,913】股，占公司股份总数的
【33.8716】%。其中，现场出席的股东及股东授权代表共【2】人，代表公司有表决权股份【487,243,748】股，占公司股份总数的
【33.0206】%；通过网络投票系统进行投票表决的股东共计【39】人，代表公司有表决权股份【12,556,165】股，占公司股份总数的【0.8509】%。
经审查，出席本次股东大会的股东具有相应资格，股东持有相关持股证明，授权代表持有授权委托书，符合《公司法》和《股东大会规则》等有关法律、法规和规范性文件的要求，符合《公司章程》的有关规定。
鉴于网络投票股东资格系在其进行网络投票时，由深圳证券交易所系统进行认证，因此本所及经办律师无法对网络投票股东资格
进行核查及确认。在参与网络投票的股东资格均符合法律法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所及经办律师认为，上述参会人员均有权或已获得合法有效的授权出席本次股东大会，其资格符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
经审查，出席本次股东大会的中小股东共计【40】人，代表股份【13,140,809】股，占公司股份总数的【0.8906】%。其中，通过现场投票的股东【1】人，代表股份【584,644】股，占公司股份总数的【0.0396】%；通过网络投票的股东【39】人，代表股份
【12,556,165】股，占公司股份总数的【0.8509】%。本次会议没有发生现场投票与网络投票重复投票的情况。
（二）出席或列席本次股东大会的其他人员
除股东及股东授权代表出席本次股东大会外，出席或列席本次股东大会现场会议的其他人员为公司董事、监事、董事会秘书、高级管理人员及本所见证律师。该等人员均具备出席或列席本次股东大会的合法资格。
三、本次股东大会的提案
根据《会议通知》及会议相关材料，本次股东大会审议的议案为：
1、2023 年度董事会工作报告；
2、2023 年度监事会工作报告；
3、2023 年度总经理工作报告；
4、2023 年度财务决算报告；
5、2023 年度利润分配预案；
6、2023 年度报告全文和摘要；
7、关于续聘 2024 年度会计师事务所的议案；

8、关于审批 2024 年度生态环保产业项目投标额度暨投资计划的议案；
9、关于新增 2024 年度控股子公司互相担保额度的议案；
10、关于董事会换届选举暨选举第十一届董事会非独立董事的议案：
10.01、选举张旺先生为第十一届董事会非独立董事；
10.02、选举贾晋平先生为第十一届董事会非独立董事；
10.03、选举王卓先生为第十一届董事会非独立董事；
10.04、选举孙国强先生为第十一届董事会非独立董事；
10.05、选举崔铭伟先生为第十一届董事会非独立董事；
11、关于董事会换届选举暨选举第十一届董事会独立董事的议案：
11.01、选举杨鸿雁女士为第十一届董事会独立董事；
11.02、选举李莉女士为第十一届董事会独立董事；
11.03、选举葛顺奇先生为第十一届董事会独立董事；
12、关于监事会换届选举暨选举第十一届监事会非职工监事的议案：
12.01、选举王光华先生为第十一届监事会非职工监事；
12.02、选举姜晓鹏先生为第十一届监事会非职工监事；
12.03、选举韩琳女士为第十一届监事会非职工监事。
经审查，本次股东大会审议的事项与《会议通知》中列明的事项相符，没有股东提出超出上述事项以外的新提案，未出现对议案内容进行变更的情形。
四、本次股东大会的表决方式、表决程序和表决结果
本次股东大会按照《公司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定进行。

（一）出席现场会议的股东以记名投票方式对本次会议的议案进行了表决，公司按照法律、法规和规范性文件的规定进行了监票、验票和计票并当场公布现场会议表决结果。
（二）网络投票表决结束后，根据深圳证券信息有限公司提供的本次会议网络投票的资料，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。
（三）为保护中小投资者利益，本次股东大会议案采用中小投资者单独计票。其中，中小投资者为除单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东、公司董事、监事、高级管理人员以外的其他股东。
最终表决结果如下：
1、2023 年度董事会工作报告
同意【492,790,103】股，占出席会议有表决权股东所持股份总数【98.5975】%；
反对【6,610,110】股，占出席会议有表决权股东所持股份总数【1.3226】%；
弃权【399,700】股，占出席会议有表决权股东所持股份总数【0.0800】%。
2、2023 年度监事会工作报告
同意【492,790,103】股，占出席会议有表决权股东所持股份总数【98.5975】%；
反对【6,610,110】股，占出席会议有表决权股东所持股份总数【1.3226】%；

弃权【399,700】股，占出席会议有表决权股东所持股份总数【0.0800】%。
3、2023 年度总经理工作报告
同意【492,790,103】股，占出席会议有表决权股东所持股份总数【98.5975】%；
反对【6,610,110】股，占出席会议有表决权股东所持股份总数【1.3226】%；
弃权【399,700】股，占出席会议有表决权股东所持股份总数【0.0800】%。
4、2023 年度财务决算报告
同意【492,790,103】股，占出席会议有表决权股东所持股份总数【98.5975】%；
反对【6,610,110】股，占出席会议有表决权股东所持股份总数【1.3226】%；
弃权【399,700】股，占出席会议有表决权股东所持股份总数【0.0800】%。
5、2023 年度利润分配预案
同意【492,979,903】股，占出席会议有表决权股东所持股份总数【98.6355】%；
反对【6,610,110】股，占出席会议有表决权股东所持股份总数【1.3226】%；
弃权【209,900】股，占出席会议有表决权股东所持股份总数【0.0420】%。

其中，中小股东同意【6,320,799】股，占出席会议中小股东所持表决权股份总数【48.1005】%；反对【6,610,110】股，占出席会议中小股东所持表决权股份总数【50.3022】%；弃权【209,900】股，占出席会议中小股东所持表决权股份总数【1.5973】%。
6、2023 年度报告全文和摘要
同意【492,790,103】股，占出席会议有表决权股东所持股份总数【98.5975】%；
反对【6,610,110】股，占出席会议有表决权股东所持股份总数【1.3226】%；
弃权【399,700】股，占出席会议有表决权股东所持股份总数【0.0800】%。
7、关于续聘 2024 年度会计师事务所的议案
同意【492,837,503】股，占出席会议有表决