上海合晶:上海合晶关于2020年股票期权激励计划和2022年股票期权激励计划第一个行权期批量行权结果暨股份变动的公告

证券代码：688584 证券简称：上海合晶 公告编号：2024-020
上海合晶硅材料股份有限公司
关于2020年股票期权激励计划和2022年股票期权激励 计划第一个行权期批量行权结果暨股份变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次行权股票数量：339.8001万股，占行权前公司总股本的比例为
0.5132%
本次行权股票上市流通时间：本次行权股票自行权日起满三年可上市流
通，预计上市流通时间为2027年6月4日（如遇非交易日则顺延）
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
（一）2020 年股票期权激励计划行权的决策程序及相关信息披露
2020年4月15日，上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）召开第一届董事会第六次会议，审议通过了《上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划（草案）》《上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》。独立董事发表了同意上述议案的独立意见。
2020年4月27日，公司召开第一届监事会第三次会议，审议通过了《上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划（草案）》《上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法》《关于上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励对象名单公示情况说明及核查意见的议案》。
公司通过现场张贴等手段，在公司内部公示了激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。
2020年5月15日，公司召开2019年年度股东大会，审议通过了《关于<上海
合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于<上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。
2020年5月15日，公司分别召开第一届董事会第七次会议和第一届监事会第四次会议，审议通过了《关于向上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》等议案。独立董事发表了同意上述议案的独立意见。
2022年6月8日，公司召开第一届董事会第二十二次会议，审议通过《上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》《上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划授予方案（修订稿）》。独立董事发表了同意上述议案的独立意见。
2024年3月13日，公司召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整2020年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，同意142名激励对象在第一个行权期可行权股票期权数量为215.8万股，行权价格为2.944元/股，内容详见公司于2024年3月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海合晶关于调整2020年股票期权激励计划行权价格的公告》《上海合晶关于2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》，北京市金杜律师事务所出具相关法律意见书。
（二）2022 年股票期权激励计划行权的决策程序及相关信息披露
2022年11月4日，公司召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于<上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于<上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励相关事宜的议案》等议案。独立董事发表了同意上述议案的独立意见。
2022年11月4日，公司召开第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于<上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于<上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于<上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励对象名单公示情况说明及核查意见>的议案》等议案。

公司通过现场张贴等手段，在公司内部公示了激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。
2022年11月7日，公司召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于<上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2022年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案。
2022年11月18日，公司分别召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于向上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，独立董事发表了同意上述议案的独立意见。
2024年3月13日，公司分别召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于2022年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，同意80名激励对象在第一个行权期可行权股票期权数量为147.3333万份，行权价格为3.69元/股，内容详见公司于2024年3月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海合晶关于调整2022年股票期权激励计划行权价格的公告》《上海合晶关于2022年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的公告》，北京市金杜律师事务所出具相关法律意见书。
二、本次股票期权行权的基本情况
（一）2020 年股票期权激励计划行权的基本情况
1、本次行权的股票期权数量共计为211.1334万份，激励对象具体行权情况如下：
已获授予的股 本次行权数量
序号 姓名 职务 票期权数量 本次行权数 占已获授予股
（份） 量（份） 票期权数量的
比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
1 刘苏生 董事长 105,000 35,000 1/3
2 毛瑞源 董事 50,000 16,667 1/3
3 陈建纲 总经理、核心技 300,000 100,000 1/3
术人员
4 尚海波 核心技术人员 82,000 27,333 1/3

5 钟佑生 核心技术人员 90,000 30,000 1/3
6 吴泓明 核心技术人员 90,000 30,000 1/3
7 高璇 核心技术人员 150,000 50,000 1/3
8 林建亨 核心技术人员 50,000 16,667 1/3
小计 917,000 305,667 1/3
二、其他激励对象
9 其他激励对象131人 5,417,000 1,805,667 1/3
三、总计 6,334,000 2,111,334 1/3
注：①上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系百分比结果四舍五入所致（下同）。
②2020年股票期权激励计划有142名激励对象符合第一个行权期行权条件成就的要求，其中有1名激励对象退休，2名激励对象因个人原因自愿放弃第一个行权期的行权，合计放弃行权数量46,666份，上表已剔除其已获授予的股票期权数量合计140,000份。
2、本次行权股票来源情况
本次行权的股票来源为公司向激励对象定向发行A股普通股股票。
3、行权人数
本次行权的激励对象人数为139人。
（二）2022 年股票期权激励计划行权的基本情况
1、本次行权的股票期权数量共计为128.6667万股，激励对象具体行权情况如下：
已获授予的股 行权数量 行权数量占已
序号 姓名 职务 票期权数量 （份） 获授予股票期
（份） 权数量的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
1 刘苏生 董事长 595,000 198,333 1/3
2 焦平海 董事 350,000 116,667 1/3
3 邰中和 董事 200,000 66,667 1/3
4 毛瑞源 董事 150,000 50,000 1/3
5 陈建纲 总经理、核心技 300,000 100,000 1/3
术人员
6 庄子祊 董事会秘书 230,000 76,667 1/3
7 管继孟 财务总监 150,000 50,000 1/3
8 钟佑生 核心技术人员 210,000 70,000 1/3
9 尚海波 核心技术人员 68,000 22,667 1/3
10 吴泓明 核心技术人员 90,000 30,000 1/3
11 高璇 核心技术人员 30,000 10,000 1/3
12 林建亨 核心技术人员 40,000 13,333 1/3
13 邹崇生 核心技术人员 150,000 50,000 1/3

小计 2,563,000 854,334 1/3
二、其他激励对象
14 其他激励对象65人 1,297,000 432,333 1/3
三、总计 3,860,000 1,286,667 1/3