灿芯股份:灿芯半导体(上海)股份有限公司2023年年度股东大会会议材料

证券代码：688691 证券简称：灿芯股份
灿芯半导体（上海）股份有限公司
2023 年年度股东大会
会议材料
2024 年 6 月

灿芯半导体（上海）股份有限公司
2023 年年度股东大会会议材料目录

灿芯半导体（上海）股份有限公司 2023 年年度股东大会会议须知...... 3
灿芯半导体（上海）股份有限公司 2023 年年度股东大会会议议程...... 5
灿芯半导体（上海）股份有限公司 2023 年年度股东大会会议议案...... 7
议案一： 关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案...... 7
议案二： 关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案...... 12议案三： 关于聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度
财务报告审计及内部控制审计机构的议案 ...... 17
议案四： 关于公司 2023 年度财务决算报告的议案 ...... 18
议案五： 关于公司 2023 年度利润分配预案的议案 ...... 23
议案六： 关于公司 2023 年日常关联交易执行情况及 2024 年日常关联交易预计
的议案...... 24听取：《灿芯半导体（上海）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告》 ..... 25
灿芯半导体（上海）股份有限公司
2023 年年度股东大会会议须知
为保障灿芯半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）全体股东的合法权益，维护股东大会的正常秩序，保证股东大会的议事效率，确保本次股东大会如期、顺利召开，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《灿芯半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《灿芯半导体（上海）股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的有关规定，特制定本须知。
一、董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行《公司章程》中规定的职责。
二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代表）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代表）、公司董事、监事、高级管理人员、见证律师外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
三、出席会议的股东（或股东代表）须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理签到手续，并请按规定出示股票账户卡原件、本人身份证原件或法人营业执照复印件（加盖公司公章）、授权委托书等，经验证后方可出席会议。
四、股东（或股东代表）依法享有发言权、咨询权和表决权等各项权益。股东（或股东代表）在大会上发言，应围绕本次大会所审议的议案，简明扼要，发言的时间一般不得超过五分钟，发言时应先报告所持股份数额和姓名。主持人可安排公司董事、监事和其他高级管理人员等回答问题，与本次股东大会议题无关或将泄露公司商业秘密或可能损害公司、股东共同利益的质询，大会主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。股东大会进行表决时，股东（或股东代表）不再进行发言。
五、本次股东大会采取记名投票方式表决，参与现场投票的股东应在“同意”、“反对”、“弃权”中任选一项，并在表决票相应栏内划“√”。未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果计为“弃权”。

六、公司聘请上海市锦天城律师事务所列席本次股东大会，并出具法律意见。
七、股东（或股东代表）参加股东大会会议，应当认真履行其法定义务，会议开始后请将手机铃声置于无声状态，谢绝个人录音、录像及拍照，尊重和维护其他股东合法权益，保障大会的正常秩序。对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯其他股东合法权益的行为，公司有权采取必要措施予以制止并报告有关部门查处。
八、股东（或股东代表）出席本次股东大会会议所产生的费用由股东自行承担。本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，不负责安排参加股东大会股东的住宿等事项，以平等原则对待所有股东。

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2023 年年度股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
1、 现场会议召开日期、时间：2024 年 6 月 21 日（星期五） 14 点 30 分
2、 现场会议地点：上海市浦东新区张江高科技园区张东路 1158 号礼德国
际 2 号楼 7 楼公司会议室
3、 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
4、 网络投票的系统、起止日期和投票时间
（1）网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
（2）网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 21 日至 2024 年 6 月 21 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议主持人
董事长 ZHIQING JOHN ZHUANG（庄志青）先生
三、见证律师
上海市锦天城律师事务所
四、会议议程
（一）参会人员签到，股东或股东代表进行登记；
（二）主持人宣布会议开始，并宣布现场出席会议的股东和股东代表人数及所持有表决权的股份总数；
（三）宣读本次股东大会会议须知；
（四）推举二名股东（或股东代表）参加计票和监票；
（五）与会股东（或股东代表）听取议案报告并审议各项议案；
非累积投票议案：
1. 关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案
2. 关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案

3. 关于聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度财务报
告审计及内部控制审计机构的议案
4. 关于公司 2023 年度财务决算报告的议案
5. 关于公司 2023 年度利润分配预案的议案
6. 关于公司 2023 年日常关联交易执行情况及 2024 年日常关联交易预计的
议案
（六）听取《灿芯半导体（上海）股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告》。
（七）与会股东（或股东代表）发言及提问；
（八）与会股东（或股东代表）对上述议案进行投票表决（进行表决时，律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票）；
（九）统计表决票，汇总网络投票与现场投票表决结果；
（十）宣读表决结果及股东大会决议；
（十一）见证律师宣读法律意见书；
（十二）与会人员签署会议文件；
（十三）主持人宣布会议结束。

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2023 年年度股东大会会议议案
议案一：
关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案
各位股东及股东代表：
根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》等制度规定，公司董事会编制了《2023 年度董事会工作报告》，对 2023 年度董事会工作情况进行了总结，并制定了 2024 年董事会工作计划，具体内容详见附件 1。
本议案已于 2024 年 5 月 31 日经公司第二届董事会第二次会议审议通过，现
提请股东大会予以审议。
附件 1：《灿芯半导体（上海）股份有限公司 2023 年度董事会工作报告》
灿芯半导体（上海）股份有限公司董事会
2024 年 6 月 21 日
附件 1：
灿芯半导体（上海）股份有限公司
2023 年度董事会工作报告
2023 年度，灿芯半导体（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）董事会依照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律法规以及《灿芯半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《董事会议事规则》等公司制度规定，切实履行各项董事会工作职责，不断完善公司治理，提升规范运作水平。现将公司 2023 年度董事会工作情况报告如下：
一、公司 2023 年度总体经营情况
2023 年，公司坚持创新驱动，经营业绩有较大提升，市场开发卓有成效，自主创新及技术研发成果显著。公司营业收入、利润总额、净利润等多项财务指标向好；全年营业收入合计 134,149.26 万元，同比增长 2.99%；利润总额 18,268.20万元，同比增长 80.15%；净利润 17,047.15 万元，同比增长 79.70%。
资本市场方面，2023 年 12 月 18 日，公司首发申请获上海证券交易所上市
审核委员会 2023 年第 101 次会议审议通过。目前，公司已正式登陆上海证券交易所科创板。
二、董事会履职情况
（一）董事会会议召开情况
2023 年度，公司共召开了 4 次董事会会议，审议了 18 项议案。会议的召
集、召开与表决程序均符合相关法律法规和《公司章程》、《董事会议事规
则》等制度规定，会议决议合法有效。2023 年董事会召开情况具体如下：
序 届次 会议时间 审议结果
号
第一届董 审议通过了：
1 事会第十 2023 年 2 月 1.《关于公司 2022 年度总经理工作报告的议案》；
一次会议 24 日 2.《关于公司 2022 年度董事会工作报告的议案》；
3.《关于公司 2022 年度独立董事述职报告的议案》；

序 届次 会议时间 审议结果
号
4.《关于公司内部控制自我评价报告（截至 2022 年 12 月
31 日）的议案》；
5.《关于会计政策变更的议案》；
6.《关于公司<2020 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日审
计报告>及其他相关报告的议案》；
7.《关于公司 2022 年度财务决算报告及 2023 年度财务
预算报告的议案》；
8.《关于确认公司 2022 年日常关联交易情况及预计 2023
年日常关联交易情况的议案》；
9.《关于提请股东大会授权公司管理层购买董监高责任
险的议案》；
10.《关于提请召开公司 2022 年年度股东大会的议案》。
第一届董