华能国际:华能国际2023年年度股东大会会议资料(更新版)

华能国际电力股份有限公司
2023 年年度股东大会
会 议 资 料
（更新版）
2024 年 6 月

华能国际电力股份有限公司
2023 年年度股东大会
会 议 议 程
会议时间：2024 年 6 月 25 日
会议地点：北京华能大厦公司本部 A102 会议室
会议主席宣布公司 2023 年年度股东大会开始
第一项，与会股东及代表听取报告和议案：
一、《公司 2023 年度董事会工作报告》
二、《公司独立董事 2023 年度述职报告》
三、《公司 2023 年度监事会工作报告》
四、《公司 2023 年度财务决算报告》
五、《公司 2023 年度利润分配预案》
六、《关于公司发行短期融资券和超短期融资券的议案》
七、《关于一般性授权发行境内外债务融资工具的议案》
八、《关于授予董事会增发公司股份一般性授权的议案》
九、《关于山东公司为下属公司提供担保的议案》
十、《关于修订<公司章程>的议案》
第二项，与会股东及代表讨论发言
第三项，与会股东及代表投票表决

1. 宣布股东大会投票统计结果
2. 见证律师宣读《法律意见书》
3. 宣读《公司 2023 年年度股东大会决议》
4. 与会董事签署会议文件
会议主席宣布公司 2023 年年度股东大会结束
股东大会会议文件一：
华能国际电力股份有限公司
公司 2023 年度董事会工作报告
各位股东、各位代表：
2023 年，公司董事会认真贯彻落实监管要求，勇担能源保供
职责，科学谋划，统筹协调，重点突破，不断完善公司治理体系建设，大力推进质量、效率、动力“三大变革”，着力打好提质增效、转型发展、风险防控“三大攻坚战”，公司安全生产、绿色转型、科技创新、改革发展、境外项目管理、党的建设等各方面工作取得可喜成绩，公司综合竞争优势和可持续发展能力进一步增强，在服务构建新型电力系统的国家战略大局中发挥了应有的作用。
现将 2023 年度董事会工作报告如下：
一、牢牢把握高质量发展主线，勇担能源保供责任，年度目标任务圆满完成
2023 年，董事会全面落实上市地监管要求和国家相关产业政
策，充分发挥“定战略、作决策、防风险”作用，锚定“十四五”发展目标，聚焦绿色发展、卓越运营，强化合规管理、规范运作。公司经营班子认真落实董事会各项决策部署，团结和带领全体员工，拼搏奋进、攻坚克难，积极应对电力、煤炭、资金等市场变化，团结协作，采取有力措施，圆满完成年度生产经营目标任务。
成绩主要体现在：安全生产总体平稳。全年未发生较大及以上安全事故，设备运行良好，高质量完成重大活动、重要时段能源保供任务，火电机组保持高水平超低排放运行，向社会民生提供安全、环保和优质的综合能源服务。提质增效亮点突出。公司整体效益实现扭亏，市场开拓能力进一步提升，成本管控、资金管理、资本运营等工作成效显著，全年合并营业收入 2544 亿元，合并利润总额 130 亿元，较上年同期增幅 234%。转型发展提档加速。新能源全年核准（备案）、开工、投产及并网规模均创历史新高，超额完成年度目标，新能源装机比重同比提高 5.5个百分点。至 2023
年 12 月 31 日，公司可控发电装机容量 13566 万千瓦，清洁能源
占比 31.24%。煤电优化工作扎实推进，装机结构持续优化。“三改联动”的有效实施，进一步提升了机组辅助服务水平。科技支撑作用不断增强。海上风电关键技术、高温材料等重大科技专项研发均取得预期成效，国产化替代工作加快推广应用。境外项目继续保持良好经营态势。深化国际化合作经营，加强对项目所在国市场的研判，不断优化经营策略，抢抓市场机遇，境外项目管理及盈利水平进一步提升。大士能源项目入选中国上市公司协会共建“一带一路”十年百篇最佳实践案例。
二、持续完善公司治理体系建设，夯实规范运作基础，公司治理效能不断提升
2023 年，公司董事会认真贯彻落实证监会改革三年行动和国
资委关于提高央企控股上市公司质量等一系列文件精神，严格按
照《公司章程》赋予的职责，不断加强自身建设，在监事会的有效监督下，合规运营、科学决策，不断提升治理效能，推动公司稳健发展。
（一） 完善治理体系建设。
顺利完成董事会换届选举。2023 年，公司第十届董事会任期
届满，董事会根据《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》以及香港联交所关于董事会成员多元化等监管要求，在股东单位的大力支持下，充分协商、精心组织、周密安排，依照法定程序，顺利完成了董事会换届选举工作。新一届董事会结构合理、专业配置齐全、多元化程度较高，符合上市地法律法规要求。新当选的董事和各专门委员会委员均具备深厚的专业基础、丰富的管理经验、开阔的视野和良好的执业素养，满足公司高质量发展的履职需要。新老董事会平稳过渡、无缝衔接，为不断提高公司治理水平奠定了坚实基础。
全体董事勤勉履职。董事会及各专门委员会严格遵守上市地监管要求，严格依照《公司章程》有关规定开展工作。报告期内，公司召开董事会会议 10 次，各专门委员会会议 12 次、独立董事专门会议 3 次，完成公司定期报告、聘任审计师、关联交易、董事会换届选举等百余项议案的审议工作，形成决议并督促管理层认真落实。全体董事自觉遵守国家有关法律法规以及上市地监管要求，恪尽职守、勤勉尽责，按时出席相关会议，认真审议有关事项，科学、审慎做出决策。闭会期间，全体董事还通过参加公
司相关会议、定期审阅公司报送的文件资料、现场调研、电话沟通等多种方式，及时了解掌握公司生产经营情况，利用专业特长和管理经验为公司经营发展出谋划策、排忧解难，为推动公司可持续发展做出了积极贡献。
公司独立董事认真落实监管要求，定期开展自查，确保满足独立性要求。公司董事会认为独立董事忠诚勤勉、客观公正履行职责，不存在影响其自身独立性的情况。报告期内，全体独立董事依法开展工作，对公司关联交易的预算及执行、定期报告的编制及披露、外部审计师的聘任及评价、内部控制的有效性等进行监督审查，及时提出意见建议，切实维护公司整体利益和中小投资者的合法权益。2023 年，第十届董事会独立董事对湖北分公司及阳逻电厂华星屋顶光伏项目、恩施水电等基层企业开展了调研，从各自专业角度帮助解读国家政策导向，分析行业发展趋势，为区域公司及所属企业转型发展、提质增效、提升综合能源服务能力提供了极具价值的意见和建议。
（二） 夯实规范运作基础。
完善制度体系建设。董事会定期开展现有制度适用性的评估，及时更新完善，确保满足上市地监管要求。2023 年，公司修订了《信息披露管理规定》《内幕信息知情人管理规定》《公司合规管理规定》等制度，进一步规范了信息披露工作，促进合规管理全面嵌入公司治理体系，有效防控治理风险；审议通过《董事会授权管理办法》，进一步规范了董事会授权管理行为，提高经营决策
效率；修订公司《“三重一大”事项决策管理规定》，进一步厘清了公司治理主体的权责边界，有效提升了决策质量。
强化风险防控管理。董事会战略委员会定期听取公司风险管理工作汇报，指导督促公司牢固树立风险防控意识，聚焦年度风险管理重点工作，制定应对措施，严格落实责任，积极防控和化解风险。董事会审计委员会定期听取公司内部控制情况汇报，与管理层讨论分析制度设计合理性及控制有效性，指导督促公司不断强化监督意识和责任，确保内部控制体系持续有效运行。通过公司上下共同努力，公司连续十八年以标准无保留意见通过内控外部审计。
大力宣贯监管政策。近年来，监管部门不断加大对资本市场监督力度，相继出台了一系列政策措施。董事会高度重视，及时组织学习，结合公司实际严格执行市场监管的新规则、新措施和新要求，保障公司治理依法合规。全体董事积极参加北京证监局年度、年中监管工作会、债券与资产证券化业务监管等会议，将监管要求及时、全面、完整地贯彻落实到公司改革、经营、发展等各项工作中。报告期内，公司董事共参加监管机构及上市公司协会组织的公司治理、舆情管理、上市监管实务、独董新规等各类专题培训 24 人次，董事履职能力和执业水平不断提高。
（三） 提升公司治理效能。
强化战略引领。董事会把“定战略”作为首要职责，坚持以能源安全新战略为指引，全面贯彻新发展理念，以“双碳”目标
为引领，积极落实构建以新能源为主体的新型电力系统总体要求。锚定公司“十四五”发展目标，紧紧抓住绿色发展重要战略机遇期，研究资源优化配置新方式、探索资产管理新途径，指导公司积极应对电力市场改革不断深化、煤炭供应形势复杂、碳市场建设加快推进等多重考验，不断加快公司绿色低碳转型发展步伐，持续提升公司综合竞争能力。
深化 ESG 实践。董事会高度重视 ESG 体系建设，将落实国家
重大战略部署与公司日常 ESG 管理深度融合，着力推动公司在经济效益、社会效益和生态效益等方面实现均衡发展，构建与利益相关方和谐共赢的企业文化。公司连续多年高质量完成 ESG 报告的编制与披露，在 ESG 工作方面的表现获得国家有关部委、监管机构和行业协会充分肯定，成功入选国资委“央企 ESG 先锋 100指数”榜单、连续两年入选中国上市公司协会“ESG 最佳实践案例”。
注重价值提升。近期，国务院、中国证监会、国资委把提高上市公司质量作为重要工作加以推动，其核心内容之一就是价值提升。董事会高度重视，以“十四五”规划为引领，在促进完善治理和规范运作、强化内生增长和创新发展、增进市场认同和价值实现、充分发挥上市平台功能等方面开展了卓有成效的工作，取得了可喜的成绩，表现在公司治理体系不断完善，绿色转型发展步伐不断加快，市场竞争能力和经营效率进一步提升，公司资本结构持续优化，品牌影响力不断增强，形成了量的合理增长和
质的有效提升良性互动的喜人局面。2023 年，公司新能源装机规模达到 2861 万千瓦，新能源盈利能力持续提高，各业务板块盈利能力不断向好，合并税前利润同比增加 227.05 亿元。良好的表现，得到市场的普遍认同，使得公司市值不断提升并保持在较好水平。
三、不断加强与资本市场的沟通交流，切实巩固和提升公司品牌形象
2023 年，董事会积极回应资本市场的期望和关切，加强沟通
交流，讲好公司品牌故事，展现公司良好形象，得到了监管机构、资本市场和投资者的广泛认同。
强化信息披露和投资者关系管理。董事会高度重视信息披露工作，严格遵守上市地相关监管要求，积极履行披露义务，努力保障公司信息披露内容的真实、准确、完整、及时、公平。报告期内，完成境内外公告披露 313 次，定期报告及信息披露工作保持无差错，继续获得上交所 A 级评价。 在董事会带领下，公司不断加强投资者关系管理，积极通过业绩推介会、投资论坛及券商投资策略会、沪市公司高质量发展集体路演活动、上交所 E 互动平台以及日常交流等多种形式，及时回应市场关切，以真诚的态度，细致解答和耐心交流，准确传递公司投资价值，构建与广大投资者积极互动的和谐关系，极大增进了市场和投资者的理解和认同，获得了证券市场周刊“最佳投资者关系管理上市公司”水晶球奖。
充分发挥上市公司融资功能助力转型发展。公司当前正处于
绿色发展、转型升级的关键时期，资金需求量大。公司积极落实国家“双碳”战略，节能降碳取得了良好成效。高效有序推动四川水电等相关股权转让工作，加速参股投资资金回笼,助力公司转型发展。进一步盘活存量火电资产，圆满完成类 REITs 发行工作，创造多项行业首单记录和最优利率发行记录，得到了多元化投资者踊跃认购，充分展现了资本市场对公司的高度认可，为公司加快绿色低碳转型作出了积极贡献。鉴于公司在资产证券化业务的突出表现，公司获评上