北新路桥:发行人最近一年的财务报告及其审计报告以及最近一期的财务报告

新疆北新路桥集团股份有限公司
审 计 报 告
希会审字(2024)3812 号

目 录

一、审计报告......（1-4）
二、财务报表
（一）合并财务报表

1.合并资产负债表......（5-6）

2.合并利润表 ......（7）

3.合并现金流量表......（8）

4.合并股东权益变动表......（9-10）
（二）母公司财务报表

1.母公司资产负债表......（11-12）

2.母公司利润表......（13）

3.母公司现金流量表......（14）
4.母公司股东权益变动表……………（15-16）
三、财务报表附注...... （17-134）
四、证书复印件
（一）注册会计师资质证明
（二）会计师事务所营业执照
（三）会计师事务所执业证书

财务报表附注
一、公司基本情况
（一）公司的历史沿革和基本组织机构
新疆北新路桥集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 是依照《中华人民共和国公司法》，经新疆维吾尔自治区人民政府新政函[2001]98 号文件批准，由新疆生产建设兵团建设工程(集团)有限责任公司作为主发起人，联合新疆中基实业股份有限公司、新疆金石置业集团有限公司、新疆新通达机械工程有限公司、长安大学以发起方式设立的股份有限公司；本公司设立日的股本总额为 6,500.00 万元，其中：新疆生产建设兵团建设工程(集团)有限责任公司（以下简称“建工集团”或“建工集团公司”）以其下属特种机械工程分公司经评估确认的主要经营性资产价值 6,206.85 万元出资，按 1:0.806767 的折股比例折为5,007.48 万股；新疆中基实业股份有限公司、新疆金石置业集团有限公司、新疆新通达机械
工程有限公司、长安大学分别投入现金 1,700.00 万元、80.00 万元、40.00 万元和 30.00 万
元，按相同的折股比例分别折为 1,371.51 万股、64.54 万股、32.27 万股和 24.20 万股。
本公司于 2001 年 8 月 7 日在新疆维吾尔自治区工商行政管理局领取企业法人营业执照，
注册号为 650000040000128，法定代表人朱建国, 注册资本 6,500.00 万元人民币。
根据 2006 年 10 月 8 日召开的 2006 年度第一次临时股东大会决议和修改后的公司章程规
定：本公司申请增加注册资本人民币 24,500.00 万元，股东拟分两次缴足，首次认缴 7,695.00
万元，其余于 2008 年 10 月 8 日之前缴足。截至 2006 年 10 月 8 日，股东首次认缴出资 7,695.00
万元，其中以资本公积 1,556.85 万元转增股本；以未分配利润 5,268.15 万元转增股本；建
工集团以经评估确认的机器设备增加投资 870.00 万元。本公司于 2006 年 10 月 16 日办理了
工商变更登记手续，变更后的注册资本 31,000.00 万元，实收资本 14,195.00 万元。
根据 2007 年 7 月 3 日召开的 2007 年第二次临时股东大会决议，同意股东建工集团放弃
已认缴尚未缴纳的出资额 16,805.00 万元，公司于 2007 年 11 月 14 日办理了工商变更登记，
变更后的注册资本与实收资本均为 14,195.00 万元。
2009 年 10 月 19 日，中国证券监督管理委员会以“证监许可［2009］1094 号”文《关于
核准新疆北新路桥建设股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司公开发行人民
币普通股 4,750.00 万股；2009 年 11 月 3 日，公司通过“网下向配售对象询价配售与网上资
金申购发行相结合”的方式完成股票发行；2009 年 11 月 11 日，公司股票于深圳证券交易所
上市交易。本次公开发行后，本公司股本总额为 18,945.00 万元，其中社会公众股 4,750.00
万元。2009 年 12 月 2 日工商变更登记手续办理完毕。

经 2010 年 7 月 10 日第三届十六次董事会、2010 年 8 月 16 日 2010 年第三次股东大会通
过，本公司申请公开发行 A 股股票，于 2011 年 3 月 23 日经中国证券监督管理委员会（以下
简称“中国证监会”）发行审核委员会 2011 年第 54 次工作会议审核通过；2011 年 4 月 29 日
中国证监会正式下达核准文件（证监许可[2011]631 号）2011 年 7 月 11 日，本公司以每股 16.06
元的价格，通过“网下向配售对象询价配售与网上资金申购发行相结合”的方式完成股票发行。发行 24,906,600 股，募集资金总额 399,999,996.00 元，扣除发行费用后的募集资金于
2011 年 7 月 15 日划转至本公司指定账户，希格玛会计师事务所有限公司已对上述资金进行验
证，并出具“希会验字(2011)第 073 号”验资报告。
经公司 2011 年第三次临时股东大会审议通过 2011 年半年度利润分配及资本公积金转增
股本的议案，以发行后的总股本 214,356,600 股为基数，以资本公积向全体股东每 10 股转增
10 股，转增后公司股本总额为 428,713,200 股，工商变更手续于 2011 年 9 月 26 日完成。
经公司 2014 年 5 月 8 日召开的 2013 年年度股东大会审议通过《关于增加公司注册资本
的议案》，公司将以 2013 年末的总股本 428,713,200 股为基数以资本公积金向全体股东每 10
股转增 3 股，转增后公司总股本为 557,327,160 股。此次转增完成后，公司注册资本将由
428,713,200 元增加至 557,327,160 元，2014 年 6 月 10 日公司在新疆维吾尔自治区工商行政
管理局完成工商变更。
根据贵公司 2016 年第五届董事会第十一次会议、2016 年第四次临时股东大会审议通过的
《关于公司非公开发行股票方案的议案》、并经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆北新路桥集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]834 号）核准，贵公司非公开发行股票不超过 5,000 万股新股。在非公开发行股票获得中国证监会核准后，结合市场情况及发行对象申购报价情况，贵公司和保荐机构最终确定非公开发行股票数量为 4,051,863股（每股面值 1 元），增加注册资本人民币 4,051,863.00 元，变更后的注册资本为人民币561,379,023.00 元，希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述资金进行验证，并出具“希会验字(2017)0099 号”验资报告。
根据贵公司 2018 年第五届董事会第三十三次会议决议、新疆北新路桥集团股份有限公司2017 年年度权益分派实施公告，以公司现有总股本 561,379,023 股为基数，以资本公积金向
全体股东每 10 股转增 6 股。将资本公积 336,827,413.00 元转增股本，变更后的注册资本
为人民币 898,206,436.00 元，希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述资金进行验证，并出具“希会验字(2018)0036 号 ”验资报告。
根据贵公司第五届董事会第四十四次会议审议、并经中国证券监督管理委员会《关于核准新疆北新路桥集团股份有限公司向新疆生产建设兵团建设工程(集团)有限责任公司发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可 新疆北新路桥集团股份有
限公司 2020 年半年度报告全文 67 (2020)1005 号)核准，公司向新疆生产建设兵团建设工程
(集团)有限责任公司非公开发行 A 股股票 156,451,617 股，每股面值 1 元，每股发行价格为
人民币 5.38 元。本次发行后，增加注册资本 156,451,617.00 元，变更后注册资本为人民币1,054,658,053.00 元、累计股本人民币 1,054,658,053.00 元，希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述资金进行验证，并出具“希会验字 (2020)0027 号 ”验资报告。
根据本公司第五届董事会第四十四次会议、2019 年第四次临时股东大会审议通过并经中国证券监督管理委员会核准（证监许可(2020)1005 号），本公司向特定投资者非公开发行人
民币普通股（A 股）股票 154,263,874 股，每股面值 1 元，发行价为每股人民币 3.89 元，发
行可转换公司债券 1,500,000 张，每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行。公司实际特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）股票 154,263,874 股本次发行后，增加注册资本154,263,874.00 元，变更后注册资本为人民币 1,208,921,927.00 元、累计股本人民币1,208,921,927.00 元，上述资金到位情况经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具“希会验字(2021)0020 号”验资报告。
经中国证监会《关于核准新疆北新路桥集团股份有限公司向新疆生产建设兵团建设工程(集团)有限责任公司发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可〔2020〕1005 号)核准，新疆北新路桥集团股份有限公司(以下简称“公司”)向新疆生产建设兵团建设工程(集团)有限责任公司发行 1,080,000 张定向可转换债券，每张面值 100 元，发行总额为 10,800 万元人民币，期限 6 年。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于
2020 年 8 月 3 日完成本次可转债的登记托管手续。定向可转债券简称为“北新定转”，代
码为“124015”。2022 年 6 月 24 日，“北新定转”已全部转为公司有限售条件流通股，
累计转股数量为 20,809,248 股，转股股份来源均为新增股份。
经中国证监会《关于核准新疆北新路桥集团股份有限公司向新疆生产建设兵团建设工程(集团)有限责任公司发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可〔2020〕1005 号)核准，新疆北新路桥集团股份有限公司(以下简称“公司”)向 11 名特定投资者，发行可转换公司债券 1,500,000 张，每张面值 100 元，募集资金总额为
150,000,000.00 元，期限 6 年。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于 2021 年 6
月 17 日完成本次可转债的登记托管手续。定向可转债券简称为“北新定 02”，代码为
“124021”。2022 年 6 月 24 日，“北新定 02”已全部转为公司无限售条件流通股，累计
转股数量为 38,560,407 股，转股股份来源均为新增股份。
本公司的基本组织架构如下：

（二）公司基本信息
公司注册地址：新疆乌鲁木齐高新技术产业开发区高新街217号盈科广场A座16-17层
企业法定代表人：张斌
注册资本：126,829.16 万元人民币
公司类型：股份有限公司(上市、国有控股)
（三）公司行业性质、经营范围
本公司属于建筑施工行业。
经营范围：建设工程施工；公路管理与养护；建设工程设计；道路货物运输（不含危险货物）;国际道路货物运输。（依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目:新兴能源技术研发;风电场相关系统研发；风力发电技术服务；太阳能发电技术服务；新能源原动设备制造；新材料技术研发；工程和技术研究和试验发展；光伏设备及元器件销售；机