华鑫股份:华鑫股份2023年年度股东大会会议资料

上海华鑫股份有限公司
2023 年年度股东大会
会议资料
2024 年 6 月 21 日

上海华鑫股份有限公司
2023 年年度股东大会会议资料目录
序号 内容 页码
一 上海华鑫股份有限公司2023年年度股东大会有关规定 2
二 2023年年度股东大会表决办法说明 3
三 2023年年度股东大会议程 4
1 公司2023年度董事会工作报告 5
2 公司2023年度监事会工作报告 13
3 公司2023年度财务工作报告 15
4 公司2023年度利润分配议案 20
5 公司关于2024年度中期分红安排的议案 22
6 公司2023年年度报告 23
7 公司关于聘任2024年度审计机构的议案 24
8 公司关于支付2023年度审计报酬的议案 28
9 公司关于预计2024年度对外捐赠额度的议案 29
10 公司关于购买金融机构金融产品暨投资计划的议案 30
11 公司关于独立董事变更的议案 35
12 公司关于监事变更的议案 36
13 公司关于修订《公司独立董事工作制度》的议案 37
14 听取公司独立董事2023年度述职报告 54

上海华鑫股份有限公司
2023 年年度股东大会有关规定
为了维护投资者的合法权益，确保股东在本公司 2023 年年度股东大会期间依法行使权利，保证股东大会的正常秩序和议事效率，依据中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》的有关规定，制定如下有关规定：
一、董事会在股东大会的召开过程中，应当以维护股东的合法权益，确保正常程序和议事效率为原则，认真履行法定职责。
二、股东大会设立秘书处，负责大会有关程序方面的事宜。
三、参加公司 2023 年年度股东大会的股东，依法享有发言权、表决权等权利。与会股东应尊重其他股东的合法权益、共同维护股东大会的正常秩序。
四、股东在大会上有权发言和提问，要求发言的股东请事先在秘书处填写《股东大会发言登记表》。大会秘书处与主持人视会议的具体情况安排股东发言，公司有关人员回答股东提出的问题。
五、本次大会采用现场记名投票与网络投票相结合的表决方式。
六、公司聘请的律师宣读本次股东大会法律意见书。
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2023 年年度股东大会秘书处
2024 年 6 月 21 日
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2023 年年度股东大会表决方法说明
为维护投资者的合法权益，确保股东在本公司 2023 年年度股东大会期间依法行使表决权，依据《公司法》《公司章程》与《上市公司股东大会规则》的有关规定，特制订本次股东大会表决办法。
一、与会股东和股东代表以现场记名投票表决与网络投票表决相结合的方式审议通过有关提案。本次会议将通过上海证券交易所交易系统向公司股东提供网络形式的投票平台。公司股东既可参与现场投票,也可以在网络投票时间内通过上海证券交易所的交易系统参加网络投票。公司股东只能选择现场投票和网络投票其中一种表决方式，如同一股份通过现场和网络投票系统重复进行表决的或同一股份在网络投票系统重复进行表决的,均以第一次表决为准。
二、本次大会所需表决的各项议案均属于普通决议，需经出席会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的过半数通过。
三、本次大会无涉及关联股东回避表决的议案。
四、议案的表决投票，由两名股东代表和一名监事及见证律师参加清点，并当场公布表决结果，由见证律师发表法律意见书。
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2023 年年度股东大会秘书处
2024 年 6 月 21 日
上海华鑫股份有限公司
2023 年年度股东大会议程
主持人：董事长李军先生
2024 年 6 月 21 日
议题 报告人
一、审议《公司 2023 年度董事会工作报告》 董事长李军
二、审议《公司 2023 年度监事会工作报告》 监事会主席刘山泉
三、审议《公司 2023 年度财务工作报告》 副总经理、总会计师田明
四、审议《公司 2023 年度利润分配议案》 副总经理、总会计师田明
五、审议《公司关于 2024 年度中期分红安排的议案》 副总经理、总会计师田明
六、审议《公司 2023 年年度报告》 书面报告
七、审议《公司关于聘任 2024 年度审计机构的议案》 董事、总经理俞洋
八、审议《公司关于支付 2023 年度审计报酬的议案》 董事、总经理俞洋
九、审议《公司关于预计 2024 年度对外捐赠额度的议案》 董事会秘书胡之奎
十、审议《公司关于购买金融机构金融产品暨投资计划的议案》 副总经理、总会计师田明
十一、审议《公司关于独立董事变更的议案》 董事会秘书胡之奎
十二、审议《公司关于监事变更的议案》 董事会秘书胡之奎
十三、审议《公司关于修订<公司独立董事工作制度>的议案》 董事会秘书胡之奎
十四、听取《公司独立董事 2023 年度述职报告》 全体独立董事
十五、公司有关人员回答股东提问
十六、大会表决
十七、宣读大会表决结果
十八、见证律师宣读股东大会法律意见书
公司 2023 年年度股东大会会议资料之一
上海华鑫股份有限公司
2023 年度董事会工作报告
各位股东及股东代表：
我代表公司董事会向大家作公司 2023 年度董事会工作报告，请予以审议。
2023 年， 公司董事会严格遵守《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章和《公司章程》《公司董事会议事规则》等规定的有关要求，认真履行董事会职责，规范运作，科学决策，按照公司发展战略和经营目标，积极推动公司各项业务平稳有序发展，切实维护公司利益和广大股东权益。
2023 年，全球经济增长放缓，经济运行形势错综复杂，面对复杂多变的外部形势和市场波动频繁的行业经营环境，公司持续秉持以金融科技为引领，聚焦证券主业的发展战略。
截至报告期末，公司总资产 3,719,518 万元，较上年期末余额增加 6.03%；归属于上
市公司股东的净资产 774,828 万元，较上年期末余额增加 4.50%；营业总收入 201,228 万
元，同比下降 17.64%；归属于上市公司股东的净利润 39,731 万元，同比增长 12.82%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 17,276 万元，同比减少 21.65%。
现将公司董事会 2023 年工作情况及 2024 年工作计划汇报如下：
一、2023 年公司董事会工作情况
2023 年，公司董事会严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券
交易所股票上市规则》等法律、法规和规章的要求，结合公司实际情况，不断完善法人治理结构，规范公司运作。
2023 年，公司董事会及下设各专业委员会根据《公司章程》《公司董事会议事规则》以及相关专业委员会实施细则的有关规定，勤勉尽责，有效地开展各项工作。
（一）股东大会情况
报告期内，公司召开了 2022 年年度股东大会、2023 年第一次临时股东大会、2023
年第二次临时股东大会，采用了现场投票与网络投票相结合的方式。公司董事会严格按照《公司章程》《公司股东大会议事规则》等有关规定，认真履行职责，对于公司股东大会
通过的各项决议，公司董事会均予以认真贯彻落实。
（二）董事会的会议情况及决议内容
2023 年，公司共召开了十一次董事会会议，分别就公司年度经营计划、对外投资、关联交易、利润分配等议题进行了审议，形成的决议按要求进行了披露。
1、公司于 2023 年 2 月 24 日召开第十届董事会第十八次会议，会议审议通过了：(1)
关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案；(2)关于调整公司 2022 年度向特定对象发
行 A 股股票方案的议案；(3)关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用的
可行性分析报告（修订稿）的议案；(4)关于公司与特定对象签署《上海华鑫股份有限公司非公开发行股票之附条件生效的股份认购协议之补充协议》的议案；(5)关于公司向特定对象发行 A 股股票发行方案论证分析报告的议案；(6)关于公司向特定对象发行 A 股股票后被摊薄即期回报的填补措施（修订稿）及相关主体承诺的议案；(7)公司关于召开 2023年第二次临时股东大会的议案。
2、公司于 2023 年 3 月 29 日召开第十届董事会第十九次会议，会议审议通过了：(1)
公司 2022 年度董事会工作报告；(2)公司 2022 年度总经理工作报告；(3)公司 2022 年度
财务工作报告；(4)公司 2022 年度利润分配预案；(5)公司 2022 年年度报告全文；(6)公
司 2022 年年度报告摘要；(7)公司 2022 年度社会责任报告；(8)公司关于聘任 2023 年度
审计机构的预案；(9)公司关于支付 2022 年度审