庚星股份:庚星股份2024年第二次临时股东大会法律意见书

国浩律师（上海）事务所
关于庚星能源集团股份有限公司
2024 年第二次临时股东大会法律意见书
致：庚星能源集团股份有限公司
庚星能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年第二次临时股东大会
于 2024 年 6 月 24 日召开。国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）经公司
聘请，委派经办律师出席会议，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）和《庚星能源集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），就本次股东大会的召集、召开程序、出席大会人员资格、会议表决程序等事宜发表法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的有关本次大会各项议程及相关文件，听取了公司董事会就有关事项所作的说明。
在审查有关文件的过程中，公司向本所律师保证并承诺，其向本所提供的文件和所作的说明是真实的，有关副本材料或复印件与原件一致。
公司向本所律师保证并承诺，公司已将全部事实向本所披露，无任何隐瞒、遗漏、虚假或误导之处。
本法律意见书仅用于为公司 2024 年第二次临时股东大会见证之目的。本所
律师同意公司将本法律意见书作为本次股东大会的法定文件，随其他文件一并报送上海证券交易所审查并予以公告。
本所律师根据《证券法》的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集、召开程序
本次股东大会的议案已经公司第八届董事会第十七次会议、第八届监事会第
十四次会议审议通过，并于 2024 年 6 月 8 日在指定披露媒体上刊登《庚星能源
集团股份有限公司关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知》（以下简称“通知”），公司发布的《通知》载明了会议的时间、地点、召开方式、审议事项、出席对象、登记办法等事项。
本次股东大会现场会议于 2024 年 6 月 24 日 14:30 如期在：上海市闵行区闵
虹路 166 号中庚环球创意中心 1 号楼 30 层会议室召开，召开的实际时间、地点
和内容与前述通知及公告内容一致。
本次股东大会的网络投票系统为：上海证券交易所股东大会网络投票系统。
网络投票起止时间：自 2024 年 6 月 24 日至 2024 年 6 月 24 日。采用上海证券交
易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
经验证，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规和《公司章程》的规定。
二、 本次股东大会出席人员的资格
1、出席现场会议的股东及委托代理人
经验证，参加本次股东大会现场会议表决的股东及股东代表人数 1 人，代表
有表决权股份总数 2,000,000 股，占公司有表决权股份总数的 0.8684%。
2、出席现场会议的其他人员
经验证，本次股东大会出席人员还包括公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘任律师等，该等人员的资格符合法律、法规及《公司章程》的规定。
经验证，本次股东大会出席人员的资格符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。
3、参加网络投票的人员
根据公司提供的上证所信息网络有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东及股东代理人共计 23 名，代表有表决权股份总数为 43,179,068 股，占公司有表决权股份总数的 18.7485%。以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上证所信息网络有限公司验
证其身份。
4、参加本次股东大会表决的中小投资者
参加本次股东大会表决的中小投资者共 22 人，代表有表决权的股份数为
2,517,568 股，占公司有表决权股份总数的 1.0931%。
三、 本次股东大会股东提出的临时提案
2024 年 6 月 15 日，公司董事会发布《董事会关于对股东临时提案不予提交
股东大会审议事项说明的公告》，2024 年 6 月 13 日，公司董事会收到股东浙江
海歆能源有限责任公司（以下简称“浙江海歆”）以邮件形式提交的《关于要求增加庚星能源集团股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会临时提案的函》，提请公司董事会在本次股东大会增加如下提案并提交股东大会审议：
1、《关于提请罢免梁衍锋先生第八届董事会董事职务的议案》；
2、《关于提请罢免倪建达先生第八届董事会董事职务的议案》；
3、《关于提请罢免汤永庐先生第八届董事会董事职务的议案》；
4、《关于提请罢免徐红星先生第八届董事会董事职务的议案》；
5、《关于提请罢免杜继国先生第八届董事会董事职务的议案》；
6、《关于提请罢免封松林先生第八届董事会独立董事职务的议案》；
7、《关于提请罢免张立萃女士第八届董事会独立董事职务的议案》；
8、《关于提请罢免张秀秀女士第八届董事会独立董事职务的议案》；
9、《关于提请罢免吴国先生第八届监事会监事职务的议案》；
10、《关于补选公司第八届董事会非独立董事的议案》；
11、《关于补选公司第八届董事会独立董事的议案》；
12、《关于补选公司第八届监事会非职工代表监事的议案》。
公司于 2024 年 6 月 14 日召开第八届董事会第十八次会议，会议审议了《关
于公司股东浙江海歆能源有限责任公司要求增加公司 2024 年第二次临时股东大会临时提案的议案》，该议案未获公司董事会审议通过。
四、 本次股东大会的表决程序、表决结果
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式。
本次股东大会审议了以下议案：

非累积投票议案
1、关于修订《公司章程》的议案；
2、关于修订《董事会议事规则》的议案；
3、关于修订《独立董事制度》的议案；
4、关于公司未弥补亏损达到实收股本三分之一的议案。
议案 1、议案 2 为特别决议议案，已经出席股东大会的股东所持表决权的三
分之二以上表决通过。
本次股东大会对前述议案以现场投票和网络投票相结合的方式进行了表决，并按照《公司章程》规定的程序进行了计票、监票，并于网络投票截止后公布表决结果。
综合现场会议投票结果与网络投票结果，本次股东大会审议结果如下：
本次股东大会审议的议案获本次股东大会通过。
经验证，本次股东大会对议案的表决程序符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
五、 结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，出席本次股东大会人员的资格合法有效，本次股东大会表决程序及表决结果均合法有效。
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