山西焦煤:山西焦煤能源集团股份有限公司公司债券2023年度受托管理事务报告

山西焦煤能源集团股份有限公司公司债券
2023 年度受托管理事务报告
山西焦煤能源集团股份有限公司
（住所：山西省太原市西矿街 318号）
债券受托管理人
（住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4号楼）
二〇二四年六月

重要声明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）、《公司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称《执业行为准则》）、《公司信用类债券信息披露管理办法》、《关于深化债券注册制改革的指导意见》、《关于注册制下提高中介机构债券业务执业质量的指导意见》、证券交易所公司债券上市规则（以下简称“上市规则”）或证券交易所公司债券挂牌规则（以下简称“挂牌规则”）、发行人与中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“受托管理人”）签订的债券受托管理协议（以下简称“受托管理协议”）及其它相关信息披露文件以及山西焦煤能源集团股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中信建投证券编制。中信建投证券编制本报告所引用的财务数据，引自经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计的 2023 年度财务报告和发行人出具的《山西焦煤能源集团股份有限公司 2023 年年度报告》。本报告内容及信息来源于第三方专业机构出具的专业意见以及山西焦煤能源集团股份有限公司提供的资料或说明，请投资人关注并独立做出投资判断。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用途。

目 录

一、受托管理的公司债券概况 ...... 3
二、公司债券受托管理人履职情况 ...... 3
三、发行人 2023年度经营和财务状况...... 7
四、发行人募集资金使用及专项账户运作情况...... 8
五、发行人偿债意愿和能力分析 ...... 8
六、内外部增信机制、偿债保障措施执行情况及有效性分析...... 9
七、债券的本息偿付情况 ...... 10
八、募集说明书中约定的其他义务 ......11
九、债券持有人会议召开的情况 ......11
十、发行人出现重大事项的情况 ......11
十一、与发行人偿债能力和增信措施有关的其他情况及受托管理人采取的应对措施......11
一、受托管理的公司债券概况
截至 2023 年（以下简称“报告期”）末，山西焦煤能源集团股份有限公司发行，且截至本报告出具日仍存续的由中信建投证券担任受托管理人的债券包括：22 焦能 01（以下简称“本期债券”），债券具体情况见下表：
表：受托管理债券概况
债券代码 149765.SZ
债券简称 22 焦能 01
山西焦煤能源集团股份有限公司 2022 年
债券名称 面向专业投资者公开发行公司债券(第一
期)
债券期限 3+2 年
发行规模（亿元） 20.00
债券余额（亿元） 20.00
发行时初始票面利率 3.18%
调整票面利率时间及调整后票面利率情况 不适用
（如发行人行使票面利率调整权）
起息日 2022年 1 月 5日
还本付息方式 每年付息 1 次，到期一次还本，最后一
期利息随本金的兑付一起支付
本期债券的付息日为 2023 年至 2027 年
付息日 每年的 1 月 5 日，如投资者行使回售选
择权，则回售部分债券的付息日为 2023
年至 2025 年每年的 1月 5日
担保方式 无担保
发行时主体/债项评级 AAA/AAA
报告期跟踪主体/债项评级 AAA/AAA
二、公司债券受托管理人履职情况
报告期内，受托管理人依据《管理办法》、《执业行为准则》、上市规则或挂牌规则和其他相关法律、法规、规范性文件及自律规则的规定以及《受托管理协议》的约定，持续跟踪发行人的资信状况、募集资金使用情况、公司债券本息偿付情况、偿债保障措施实施情况等，并督促发行人履行公司债券募集说明
书、受托管理协议中所约定的义务，积极行使债券受托管理人职责，维护债券持有人的合法权益。
报告期内，受托管理人针对发行人发生的重大事项相应公告临时受托管理事务报告。具体情况如下：
重大事项 基本情况 受托管理人履职情况 信息披露情况
山西焦煤能源集团股
份有限公司 2023 年 受托管理人通过月度
第二次临时股东大会 重大事项排查获知发
选举李玉敏先生、邓 行人发生了该等重大 就此事项，受托管
发行人董事发生变 蜀平先生、田旺林先 事项，及时开展了进 理人已披露了临时
动 生、郝恩磊先生为公 一步核查，通过询问 受托管理事务报告
司第九届董事会独立 发行人，获得解释说
董事。李永清先生、 明和相关证据，确认
赵利新先生不再担任 该重大事项属实
公司独立董事。
山西焦煤能源集团股
份有限公司所属华晋
焦煤有限责任公司于
2023年 12月 14日收
到吕梁市应急管理 受托管理人通过月度
局、吕梁市地方煤矿 重大事项排查获知发
发行人所属华晋焦 安全监督管理局《关 行人发生了该等重大 就此事项，受托管
煤有限责任公司沙 于责令华晋焦煤有限 事项，及时开展了进 理人已披露了临时
曲一号煤矿停产 责任公司沙曲一号煤 一步核查，通过询问 受托管理事务报告
矿停产整顿的通知》 发行人，获得解释说
（吕应急发〔2023〕 明和相关证据，确认
261 号），要求华晋 该重大事项属实
焦煤沙曲一号煤矿从
即日起停产整顿，停
产整顿时间不少于 3
个月。
2023 年 12 月 5 日，
公司收到吕梁市应急
管理局、吕梁市地方 受托管理人通过月度
煤矿安全监督管理局 重大事项排查获知发
《关于山西西山晋兴 行人发生了该等重大
发行人所属山西西 能源有限责任公司斜 事项，及时开展了进 就此事项，受托管
山晋兴能源有限责 沟煤矿恢复生产的通 一步核查，通过询问 理人已披露了临时
任公司斜沟矿复产 知 》（ 吕 应 急 发 发行人，获得解释说 受托管理事务报告
〔2023〕250 号 ）， 明和相关证据，确认
同意斜沟矿恢复生 该重大事项属实
产。斜沟矿按照要求
从即日起平稳有序恢
复生产。

重大事项 基本情况 受托管理人履职情况 信息披露情况
山西焦煤能源集团股
份有限公司所属山西
西山晋兴能源有限责 受托管理人通过月度
任公司于 2023 年 11 重大事项排查获知发
月 25 日收到吕梁市 行人发生了该等重大
发行人所属山西西 应急管理局、吕梁市 事项，及时开展了进 就此事项，受托管
山晋兴能源有限责 地方煤矿安全监督管 一步核查，通过询问 理人已披露了临时
任公司斜沟矿停产 理局《煤矿安全监管 发行人，获得解释说 受托管理事务报告
行政执法文书现场处 明和相关证据，确认
理决定书》（晋吕煤 该重大事项属实
安 处 〔2023〕84
号），要求晋兴公司
斜沟矿停产整顿。
因工作变动原因，陈
凯先生申请辞去公司
监事和监事会主席职
务，孟君先生申请辞
去公司监事职务，翟
茂林先生申请辞去公
司职工监事职务。山 受托管理人通过月度
西焦煤能源