九号公司:国泰君安证券股份有限公司关于九号有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

国泰君安证券股份有限公司
关于九号有限公司
2024 年半年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规的规定，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为九号有限公司（Ninebot Limited，以下简称“九号公司”和“公司”）公开发行存托凭证并在科创板上市项目的保荐机构，负责九号公司上市后的持续督导工作，并出具本持续督导半年度跟踪报告。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 保荐机构已建立健全并有效
1 体的持续督导工作制定相应的工作计划 执行了持续督导制度，并制
定了相应的工作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐机构已与九号公司签订
前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， 《持续督导协议》，该协议明
2 明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证 确了双方在持续督导期间的
券交易所备案 权利和义务，并报上海证券
交易所备案。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规 2024 年上半年度持续督导
3 事项公开发表声明的，应当向上海证券交易所报告 期间内，九号公司未发生按
并经上海证券交易所审核后予以披露 有关规定须保荐机构公开发
表声明的违法违规情况。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违 2024 年上半年度持续督导
规、违背承诺等事项的，应当自发现或应当发现之 期间内，九号公司及相关当
4 日起 5 个交易日内向上海证券交易所报告，报告内 事人不存在违法违规和违背
容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背 承诺的情况。
承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等
保荐机构通过日常沟通、定
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 期或不定期回访等方式，了
5 方式开展持续督导工作 解九号公司经营情况，对九
号公司开展了持续督导工
作。
6 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守 2024 年上半年度持续督导
法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业 期间内，保荐机构督导九号
序号 工作内容 持续督导情况
务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的 公司及其董事、高级管理人
各项承诺 员遵守法律、法规、部门规
章和上海证券交易所发布的
业务规则及其他规范性文
件，切实履行其所做出的各
项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度， 保荐机构督促九号公司依照
7 包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则 相关规定健全完善公司治理
以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等 制度，并严格执行公司治理
制度。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括 保荐机构对九号公司的内控
但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计 制度的设计、实施和有效性
8 制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、 进行了核查，九号公司的内
对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经 控制度符合相关法规要求并
营决策的程序与规则等 得到了有效执行，能够保证
公司的规范运行。
保荐机构督促九号公司严格
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度， 执行信息披露制度，审阅信
审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由 息披露文件及其他相关文
9 确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存 件。经核查，九号公司向上
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 海证券交易所提交的文件不
存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海 2024 年上半年度持续督导
证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在 期间内，保荐机构对九号公
问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更 司的信息披露文件及向上海
正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向 证券交易所提交的其他文件
10 上海证券交易所报告。对上市公司的信息披露文件 进行了事前审阅或者在规定
未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义 期限内进行事后审阅，公司
务后 5 个交易日内，完成对有关文件的审阅工作， 给予了积极配合。截至本报
对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司 告签署日，不存在因信息披
更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应当及 露出现重大问题而需要公司
时向上海证券交易所报告 予以更正或补充的情况。
关注上市公司或其控股股东、实际控制人董事、监 2024 年上半年度持续督导
11 事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上海 期间内，九号公司及其实际
证券交易所监管措施或者纪律处分的情况，并督促 控制人、董事、高级管理人
其完善内部控制制度，采取措施予以纠正 员未发生该等事项。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行 2024 年上半年度持续督导
12 承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等 期间内，九号公司及其实际
未履行承诺事项的，应当及时向上海证券交易所报 控制人不存在未履行承诺的
告 情况。
13 关注社交媒体关于上市公司的报道和传闻，及时针 2024 年上半年度持续督导
对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在 期间内，九号公司未出现该
序号 工作内容 持续督导情况
应披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实 等事项。
不符的，应当及时督促上市公司如实披露或予以澄
清；上市公司不予披露或澄清的，应当及时向上海
证券交易所报告
发现以下情形之一的，应当督促上市公司做出说明
并限期改正，同时向上海证券交易所报告：（一）
上市公司涉嫌违反《上海证券交易所股票上市规
则》等上海证券交易所业务规则；（二）中介机构
及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、 2024 年上半年度持续督导
14 误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不 期间内，九号公司及相关主
当情形；（三）上市公司出现《证券发行上市保荐 体未出现该等事项。
业务管理办法》第七十一条、第七十二条规定的情
形；（四）上市公司不配合保荐人持续督导工作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其
他情形
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检 保荐机构已制定了现场检查
15 查工作要求，确保现场检查工作质量 的相关工作计划，并明确了
现场检查工作要求。
上市公司出现下列情形之一的，保荐机构、保荐代
表人应当自知道或者应当知道之日起 15 日内进行
专项现场核查：（一）存在重大财务造假嫌疑；（二） 2024 年上半年度持续督导
16 控股股东、实际控制人、董事、监事或者高级管理 期间内，九号公司及相关主
人员涉嫌侵占上市公司利益；（三）可能存在重大 体未出现该等情况。
违规担保；（四）资金往来或者现金流存在重大异
常；（五）本所或者保荐机构认为应当进行现场核
查的其他事项
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
无。
三、重大风险事项
公司目前面临的风险因素主要如下：
（一）宏观经济波动风险
目前国际经济形势复杂多变，全球经济增速有所放缓，地缘政治、加息周期等宏观经济因素均可能会对公司产品和服务的需求产生重大不利影响，其他影响的因素还包括汇率波动、劳动力成本的增加等。
（二）技术升级迭代风险

随着国内外竞争对手不断的技术迭代和产品创新，若公司不能及时、准确地把握市场需求和技术趋势，在核心技术上未能持续创新，亦或是新产品技术指标无法达到预期，则面临核心技术竞争力降低的风险，可能在市场竞争中处于劣势，面临市场份额降低的情况。
（三）政策行业的风险
由于公司主要产品电动平衡车、滑板车不符合我国的机动车安全标准，也不在非机动车产品目录内，有部分省市和地区限制电动平衡车、电动滑板车上路。如未来更多城市