华融化学:华泰联合证券关于华融化学股份有限公司2024上半年度持续督导跟踪报告

华泰联合证券有限责任公司
关于华融化学股份有限公司
2024 上半年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：华融化学
保荐代表人姓名：桂程 联系电话：0755-8190 2000
保荐代表人姓名：易桂涛 联系电话：0755-8190 2000
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
是，已对华融化学从 2024 年 1 月 1 日至 6 月
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 30 日披露的定期报告和临时报告等各类信息
披露文件及时进行了审阅
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 是，已督导公司建立健全防止关联方占用公司 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 资源的制度、募集资金管理制度、内部审计制 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 度、关联交易制度等规章制度，以及规范对外
度、关联交易制度） 担保、对外投资等相关的内控制度
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是，公司已有效执行相关规章制度
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是，公司已在定期报告中对募集资金项目进展
文件一致 情况进行了披露，实际进展与披露一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次
（2）列席公司董事会次数 0 次
（3）列席公司监事会次数 0 次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0 次，拟于下半年现场检查
（2）现场检查报告是否按照深交所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 6 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用

项目 工作内容
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报
告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0 次，拟于下半年开展培训
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的证券 无 不适用
服务机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
1、股份锁定及减持的承诺 是 不适用
2、公开发行前持股 5%以上股东的持股意 是 不适用

公司及股东承诺事项 是否履 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
向和减持意向的承诺
3、上市后三年内稳定股价预案的承诺 是 不适用
4、欺诈发行上市的股份购回的承诺 是 不适用
5、利润分配政策的承诺 是 不适用
6、信息披露的承诺 是 不适用
7、未能履行承诺的约束措施 是 不适用
8、减少并规范关联交易的承诺 是 不适用
9、避免资金占用的承诺 是 不适用
10、依法承担赔偿责任的承诺 是 不适用
11、关于股东信息披露的专项承诺 是 不适用
12、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
四、重大合同履行情况
本报告期内，影响重大合同履行的各项条件未发生重大变化，公司重大合同 均正常履行，不存在无法履行的重大风险。
五、其他事项
报告事项 说明
1．保荐代表人变更及其理由 无
2. 报告期内中国证监会和深圳证券交易所对
保荐人或者其保荐的公司采取监管措施的事项 无
及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）