中宠股份:2024年员工持股计划管理办法

烟台中宠食品股份有限公司
2024 年员工持股计划管理办法
第一章 总则
第一条 为规范烟台中宠食品股份有限公司（以下简称“中宠股份”或“公司”）
2024 年员工持股计划（以下简称“本员工持股计划”）的实施，根据《中华人民和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《自律监管指引第 1 号》”）等相关法律、行政法规、规范性文件和《烟台中宠食品股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）之规定，特制定《烟台中宠食品股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办法》（以下简称“本管理办法”）。
第二章 本员工持股计划的制定
第二条 本员工持股计划的目的
公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第1号》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本员工持股计划草案。
公司员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，公司实施本员工持股计划的目的在于建立和完善员工、股东的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展。
第三条 本员工持股计划的基本原则
（一）依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
（二）自愿参与原则

公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、 强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。
（三）风险自担原则
员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
第四条 本员工持股计划的持有人、确定标准及持有情况
（一）本员工持股计划持有人及确定标准
本员工持股计划的持有人系根据《公司法》《证券法》《指导意见》和中国 证监会、深圳证券交易所等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定， 并结合实际情况确定。
本员工持股计划的持有人应符合以下标准之一：
1、公司董事（不含独立董事，下同）、高级管理人员；
2、公司（分公司、控股子公司）中层管理人员、核心技术（业务）人员及 骨干员工。
所有持有人必须在本员工持股计划的有效期内，与公司或子公司签署劳动合 同或聘用合同。
（二）本员工持股计划的持有人情况
参加本员工持股计划的公司（含分公司、控股子公司）员工总人数不超过62 人（不含预留份额），其中公司董事、高级管理人员为8人。公司全部有效的员 工持股计划所持有的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%，单个员工所持 持股计划份额所对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%。
本员工持股计划以“份”作为认购单位，每份份额为1元，员工必须认购整数 倍份额。本员工持股计划持有人具体持有份额数以员工最后缴纳的实际出资为准。
本员工持股计划持有人及持有份额的情况如下：
拟持有份额 所获份额占本 所获份额对
序号 姓名 职务 （万份） 员工持股计划 应股份数量
总份额的比例 （万股）
1 江移山 董事、常务副总裁 120 2.69% 12
2 董海风 董事、副总裁 120 2.69% 12
3 张蕴暖 董事、副总裁 180 4.03% 18
4 朱红新 副总裁 110 2.46% 11
5 肖明岩 财务总监 100 2.24% 10

6 刘淑清 副总裁 80 1.79% 8
7 接元昕 副总裁 140 3.14% 14
8 任福照 董事会秘书 80 1.79% 8
董事、高级管理人员小计（共 8 人） 930 20.83% 93
中层管理人员、核心技术（业务）人员及骨 2,644 59.23% 264.4
干员工（不超过 54 人）
预留份额 889.858 19.93% 88.9858
合计 4,463.858 100.00% 446.3858
注：1、最终参加本员工持股计划的员工人数及认购份额根据员工实际缴款情况确定。
2、上述合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
为满足公司可持续发展的需要及不断吸引和留住优秀人才，本员工持股计划拟预留 88.9858 万股，占本员工持股计划总股数的 19.93%。预留份额暂由公司实际控制人、董事长兼总经理郝忠礼先生先行出资垫付认购所需资金，郝忠礼先生不享有该预留份额对应的权益（该等权益包括但不限于收益权及表决权等）。预留份额在分配前，不具备与持有人相关的表决权，不计入持有人会议中可行使表决权份额的基数。
预留份额的分配方案（该方案包括但不限于参加对象、份额分配、考核要求、解锁安排等）由董事会授权管理委员会在存续期内一次性或分批次予以确定。预留份额的参加对象应符合本员工持股计划规定的要求，可以为已持有本员工持股计划份额的人员，亦可为管理委员会认定的其他员工，若获授前述份额的人员为公司董事、监事或高级管理人员的，则该分配方案应提交董事会审议确定。若员工持股计划预留份额在存续期内仍未完全分配，则由管理委员会决定剩余份额及对应公司股票权益的处置事宜。
预留份额分配完成后，参加本员工持股计划的公司董事、高级管理人员合计持有份额占草案公告时本员工持股计划总份额的比例不超过 30%。
若本员工持股计划的参加对象未按期、足额缴纳认购资金的，则视为其自动放弃相应份额的认购权利。公司董事会有权直接调减本员工持股计划规模或授权管理委员会根据员工实际缴款情况将参加对象放弃认购的份额重新分配给其他符合条件的员工或计入预留份额，若重新分配给董事、监事、高级管理人员的，则该分配方案需提交董事会审议。重新分配后，单个员工所获本员工持股计划份额对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。
第五条 本员工持股计划的股票来源、资金来源、购买价格和规模

（一）本员工持股计划涉及的标的股票来源
本员工持股计划的股份来源为公司回购专用账户的中宠股份 A 股普通股股票。具体情况如下：
2023 年 3 月 28 日，公司召开第三届董事会第二十六次会议，2023 年 4 月
14 日召开 2023 年第一次临时股东大会，逐项审议通过了《关于回购股份方案的议案》，公司计划使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分股份，回购股份的种类为公司已发行的人民币普通股（A 股）股票。回购期限为自股东大会审
议通过本回购方案之日起不超过 12 个月。具体内容详见公司于 2023 年 4 月 20
日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《回购报告书》（公告编号：2023-030）。
公司于 2023 年 4 月 20 日通过股份回购专用证券账户以集中竞价方式首次
实施回购股份，于 2023 年 4 月 21 日披露了《关于首次回购公司股份的公告》
（公告编号：2023-032）。
在回购期间，公司分别于 2023 年 5 月 5 日、2023 年 6 月 3 日、2023 年 7 月
4 日、2023 年 8 月 2 日、2023 年 9 月 6 日、2023 年 10 月 12 日、2023 年 11 月
3 日、2023 年 12 月 6 日、2024 年 1 月 3 日、2024 年 2 月 2 日、2024 年 3 月 5
日、2024 年 4 月 2 日披露了本次回购的进展公告。具体详见公司刊登在巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。
2024 年 4 月 16 日，公司披露《关于回购公司股份实施结果暨股份变动的公
告》，公司此次实际回购股份时间区间为 2023 年 4 月 20 日至 2024 年 4 月 12
日，公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份共计
4,463,858 股，占公司当时总股本 294,114,032 股的 1.5177%，最高成交价格 26.08
元/股，最低成交价格 20.02 元/股，涉及成交总金额 99,158,676.03 元（不含交易费用）。本次回购方案中的资金总额已达到回购方案中的资金总额下限，未超过资金总额上限。公司本次回购方案已实施完毕。本次回购股份符合法律法规的规定及公司回购股份方案。
截至本员工持股计划草案公告日，公司回购专用证券账户持有公司股份4,463,858 股。

本员工持股计划经公司股东大会审议通过后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股票。
（二）本员工持股计划的资金来源
本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金、公司控股股东或实际控制人郝忠礼先生向员工提供的借款以及法律、行政法规允许的其他方式。本次员工最终认购员工持股计划的金额以持有人实际出资为准。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。本员工持股计划不涉及杠杆资金，不存在第三方为员工参加员工持股计划提供奖励、补贴、兜底等的安排。
（三）本员工持股计划购买股票价格和定价依据
1、购买价格
本员工持股计划将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专用证券账户所持有的公司股份，本员工持股计划（含预留）购买公司回购股份的价格为 10.00 元/股。
2、购买价格的确定方法
本员工持股计划的标的股票购买价格为不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
（1）本员工持股计划草案公告前 1 个交易日公司股票交易均价（前 1 个交
易日股票交易总额/前 1 个交易日股票交易总量）每股 18.71 元的 50%，为 9.36
元/股；
（2）本员工持股计划草案公告前 20 个交易日公司股票交易均价（前 20 个
交易日股票交易总额/前 20 个交易日股票交易总量）每股 18.67 元的 50%，为 9.34
元/股。
在本员工持股计划股票非交易过户完成前，公司若发生资本公积