开勒股份:2024年半年度度募集资金存放与使用情况专项报告

开勒环境科技（上海）股份有限公司
2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》和深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023年 12 月修订）》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式（2024 年修订）》等有关规定，开勒环境科技（上海）股份有限公
司（以下简称“公司”）董事会编制了截至 2024 年 6 月 30 日止的募集资金存放
与使用情况的专项报告，公司 2024 年半年度募集资金存放与使用情况如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意开勒环境科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2600 号），本公司由主承销商东方证券承销保荐有限公司采用网上按市值申购方式，向社会公众公开发
行人民币普通股（A 股）股票 1,618 万股，发行价为每股人民币 27.55 元，共计
募集资金 44,575.90 万元，坐扣承销和保荐费用 3,881.10 万元（承销费和保荐费不含税金额共计 4,069.78 万元，已预付不含税金额 188.68 万元）后的募集资
金为 40,694.80 万元，已由主承销商东方证券承销保荐有限公司于 2021 年 9 月
15 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用1,970.90 万元后，公司本次募集资金净额为 38,535.22 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕517 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况

项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 38,535.22
项目投入 B1 14,399.79
利息收入净额 B2 1,212.06
截至期初累计发生 购入理财产品 B3 152,600.00
额 赎回理财产品 B4 139,100.00
支付手续费 B5 0.44
补充流动资金[注] B6 10,371.20
项目投入 C1 16.23
利息收入净额 C2 187.59
购入理财产品 C3 9,000.00
本期发生额
赎回理财产品 C4 19,500.00
支付手续费 C5 0.02
补充流动资金[注] C6 8,194.52
项目投入 D1=B1+C1 14,416.02
利息收入净额 D2=B2+C2 1,399.65
截至期末累计发生 购入理财产品 D3=B3+C3 161,600.00
额 赎回理财产品 D4=B4+C4 158,600.00
支付手续费 D5=B5+C5 0.46
补充流动资金 D6=B6+C6 18,565.72
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3+D4-D5-D6 3,952.67
实际结余募集资金 F 3,952.67
差异 G=E-F 0.00
[注]公司于 2023 年 4 月 24 日召开第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于部分
募集资金投资项目结项和终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募
投项目“年产 1.2 万台 HVLS 节能风扇、3 万台 PMSM 高效电机生产基地建设项目”结项、“研
发中心建设项目”终止，并将上述两个募投项目剩余募集资金（下称“节余募集资金”）合计 21,948.34 万元（最终金额以资金转出当日募集资金专户余额为准）永久补充流动资金，截至本报告期末，累计使用节余募集资金永久补充流动性资金 18,565.72 万元。

二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《开勒环境科技（上海）股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”)。根据《募集资金管理制度》，本公司及全资子公司浙江开勒环保设备有限公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构东方证券承销保荐有限公司于2021年9月29日分别与华夏银行上海闵行分行、中国银行股份有限公司上海市闵行支行、上海银行股份有限公司新桥支行、招商银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金三方监管协议》/《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方/四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2024 年 6 月 30 日，本公司有 3 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
年产 1.2 万台 HVLS
上海银行股份有限公 03004677648 4,077,165.64 节能风扇、3 万台
司新桥支行 PMSM 高效电机生产
基地建设项目
招商银行股份有限公 121938854910205 4,305,561.46 研发中心建设项目
司上海分行
华夏银行上海闵行支 10560000000425433 31,143,924.55 营销服务体系建设项
行 目
合 计 39,526,651.65
2023 年注销。
注 2：公司于 2023 年 4 月 25 日召开的第三届董事会第十一次会议审议通过《关于部分
募集资金投资项目结项和终止并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》,同意公司将募
投项目之“年产 1.2 万台 HVLS 节能风扇、3 万台 PMSM 高效电机生产基地建设项目”结项，
由于该项目共有两个募集资金账户，已注销其中一个账户（招商银行股份有限公司上海分行121943175710201）,并将该账户余额永久性补充流动资金。
三、2024 年半年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
本公司 2024 年半年度募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司募集资金投资项目中的营销服务体系建设项目并不直接产生新增收入和利润，故无法单独核算效益。
(三)募集资金投资项目出现异常情况的说明
报告期内，本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已经披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的情形。
附件：募集资金使用情况对照表
开勒环境科技（上海）股份有限公司
2024 年 08 月 20 日
附件：
募集资金使用情况对照表
2024 年半年度
编制单位：开勒环境科技（上海）股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额