颀中科技:中信建投证券股份有限公司关于合肥颀中科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司关于
合肥颀中科技股份有限公司
2024 年半年度持续督导跟踪报告
保荐人名称： 被保荐公司名称：
中信建投证券股份有限公司 合肥颀中科技股份有限公司
联系方式：021-68801584
保荐代表人姓名：吴建航 联系地址：上海市浦东新区浦东南路 528 号
上海证券大厦北塔 2203 室
联系方式：021-68801584
保荐代表人姓名：曹显达 联系地址：上海市浦东新区浦东南路 528 号
上海证券大厦北塔 2203 室
2023 年 4 月 20 日，合肥颀中科技股份有限公司（简称“公司”或“颀中科
技”）在上海证券交易所科创板上市。中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证券”或“保荐人”）担任本次公开发行股票的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由中信建投证券完成持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》，中信建投证券出具本 2024年半年度持续督导跟踪报告。2024 年上半年度（以下简称“报告期”、“本持续督导期”），中信建投证券对颀中科技的持续督导工作情况总结如下：
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度， 保荐人已建立健全并有效执行了持续督
1 并针对具体的持续督导工作制定相应的 导制度，并制定了相应的工作计划。
工作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工 保荐人已与颀中科技签订《持续督导协
2 作开始前，与上市公司或相关当事人签署 议》，该协议明确了双方在持续督导期间
持续督导协议，明确双方在持续督导期间 的权利和义务。
的权利义务，并报上海证券交易所备案。
保荐人通过日常沟通、定期或不定期回
访、现场检查、查阅相关公开信息进行
尽职调查等方式，了解颀中科技经营、
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 股票交易等情况，对颀中科技开展持续
职调查等方式开展持续督导工作。 督导工作。经核查，本持续督导期内，
上市公司不存在持续经营能力、核心竞
争力或者控制权稳定有重大不利影响的
风险或者负面事项。

序号 工作内容 持续督导情况
保荐人通过现场检查、现场培训等措施，
持续督导期间，按照有关规定对上市公司 督导公司遵守法律、法规、部门规章和
4 违法违规事项公开发表声明的，应于披露 上海证券交易所发布的业务规则及其他
前向上海证券交易所报告，经上海证券交 规范性文件。经核查，本持续督导期内，
易所审核后在指定媒体上公告。 颀中科技未出现按有关规定须保荐人公
开发表声明的违法违规情况。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出
现违法违规、违背承诺等事项的，应自发 保荐人取得了上市公司及相关当事人的
现或应当发现之日起五个工作日内向上 各项承诺，逐一核查承诺履行情况。经
5 海证券交易所报告，报告内容包括上市公 核查，本持续督导期内，颀中科技及相
司或相关当事人出现违法违规、违背承诺 关当事人未发生违法违规或违背承诺等
等事项的具体情况，保荐人采取的督导措 事项。
施等。
保荐人通过现场检查、现场培训等措施，
督导颀中科技及其董事、监事、高级管
督导上市公司及其董事、监事、高级管理 理人员遵守法律、法规、部门规章和上
人员遵守法律、法规、部门规章和上海证 海证券交易所发布的业务规则及其他规
6 券交易所发布的业务规则及其他规范性 范性文件，切实履行其所做出的各项承
文件，并切实履行其所做出的各项承诺。 诺。经核查，本持续督导期内，颀中科
技及其董事、监事、高级管理人员均遵
守相关法律法规及规范性文件，不存在
违反承诺的情形。
保荐人督促颀中科技依照相关规定健全
督导上市公司建立健全并有效执行公司 完善公司治理制度并严格执行，取得了
7 治理制度，包括但不限于股东大会、董事 各项制度，并对重大投资、关联交易等
会、监事会议事规则以及董事、监事和高 事项进行了核查。经核查，本持续督导
级管理人员的行为规范等。 期内，公司已建立健全并有效执行公司
治理制度。
保荐人对颀中科技的内控制度的设计、
实施和有效性进行了核查，包括但不限
于财务管理制度、会计核算制度和内部
督导上市公司建立健全并有效执行内控 审计制度，以及募集资金使用、关联交
制度，包括但不限于财务管理制度、会计 易、对外担保、对外投资、衍生品交易、
8 核算制度和内部审计制度，以及募集资金 对子公司的控制等重大经营决策的程序
使用、关联交易、对外担保、对外投资、 与规则等，并了解其内部审计的执行情
衍生品交易、对子公司的控制等重大经营 况。经核查，本持续督导期内，颀中科
决策的程序与规则等。 技的内控制度符合相关法规要求并得到
了有效执行，能够保证公司的规范运行。
募集资金使用相关情况详见“九、募集
资金的使用情况及是否合规”。
保荐人督促颀中科技严格执行信息披露
督导公司建立健全并有效执行信息披露 制度，同时及时审阅信息披露文件及其
制度，审阅信息披露文件及其他相关文件 他相关文件。经核查，本持续督导期内，
9 并有充分理由确信上市公司向上海证券 公司已建立健全并有效执行信息披露制
交易所提交的文件不存在虚假记载、误导 度，不存在信息披露更正或补充公告的
性陈述或重大遗漏 。 情况，不存在向上海证券交易所提交的
文件不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏的情况。

序号 工作内容 持续督导情况
对上市公司的信息披露文件及向中国证
监会、上海证券交易所提交的其他文件进
行事前审阅，对存在问题的信息披露文件 保荐人对颀中科技的信息披露文件及其
应及时督促上市公司予以更正或补充，上 他相关文件进行了及时事前审阅，并查
市公司不予更正或补充的，应及时向上海 阅了相关公开信息及对相关主体进行访
证券交易所报告。 谈。经核查，本持续督导期内，公司不
10 对上市公司的信息披露文件未进行事前 存在相关文件存在问题需进行信息披露
审阅的，应在上市公司履行信息披露义务 更正或补充公告的情况，不存在不予更
后五个交易日内，完成对有关文件的审阅 正或补充应及时向上海证券交易所报告
工作对存在问题的信息披露文件应及时 的情况。
督促上市公司更正或补充，上市公司不予
更正或补充的，应及时向上海证券交易所
报告。
保荐人督促颀中科技完善并严格执行内
部控制制度，并通过现场检查、现场培
关注上市公司或其控股股东、实际控制 训等措施，督导颀中科技及其董事、监
人、董事、监事、高级管理人员受到中国 事、高级管理人员遵守法律、法规、部
证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处 门规章和上海证券交易所发布的业务规
11 分或者被上海证券交易所出具监管关注 则及其他规范性文件。经核查，本持续
函的情况，并督促其完善内部控制制度， 督导期内，颀中科技及其控股股东、实
采取措施予以纠正。 际控制人、董事、监事、高级管理人员
未发生受到中国证监会行政处罚、上海
证券交易所纪律处分或者被上海证券交
易所出具监管关注函的情况。