索辰科技:2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688507 证券简称：索辰科技 公告编号：2024-046
上海索辰信息科技股份有限公司
2024年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海索辰信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2023]461 号)核准，由主承销商海通证券股份有限公司向社会公开发行了人民币普通股(A 股)股票 1,033.34 万股，发行价为每股人民币为 245.56 元，共计募集资金总额为人民币 253,746.97 万元，扣除券商承销佣金及保荐费 19,231.02 万元后，主承销商海通证券股份有限公司于
2023 年 4 月 12 日汇入本公司募集资金监管账户。另扣减招股说明书印刷费、审
计费、律师费、评估费和网上发行手续费等与发行权益性证券相关的新增外部费用 2,941.04 万元后，公司本次募集资金净额为 231,574.91 万元。上述募集资金
到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于 2023 年 4 月 12
日出具了《验资报告》(中汇会验[2023]3083 号)。
（二）募集资金使用情况和结余情况
截至 2024 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金 80,325.18 万元，募集资金
余额为 155,137.44 万元，具体明细如下：
单位：人民币万元
项目 金额
募集资金总额 253,746.97
减：券商承销佣金及保荐费 19,231.02
实际收到的募集资金 234,515.95
减：置换已支付的发行费 355.38
减：累计支付的发行费 2,518.29
减：累计使用募集资金(含置换预先已支付募投项目 75,825.18
自筹资金，不含回购股份金额)

减：累计回购股份金额 4,500.00
加：累计收到的利息及扣减手续费净额 3,820.33
截至 2024 年 6 月 30 日公司募集资金余额 155,137.44
注:若出现总数的尾数与各分项数值加计的尾数不相等的情况，均为四舍五入原因造成。
二、募集资金管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《上海索辰信息科技股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称《募集资金管理制度》)。根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构海通证券股份有限公司分别与招商银行股份有限公司上海外滩支行、兴业银行股份有限公司上海杨浦支行、交通银行股份有限公司上海黄浦支行、上海浦东发展银行股份有限公司青浦支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；与全资子公司嘉兴索辰信息科技有限公司和宁波银行股份有限公司上海杨浦支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金的专户存储情况
截至 2024 年 6 月 30 日，本公司有 6 个募集资金专户、3 个定期存款账户，
募集资金存储情况如下：
单位：人民币元
开户名称 开户银行 银行账号 账户类 存储余额
别
310066713013006854683 募集资 364,525,347.09
交通银行股份有限公 金专户
司上海黄浦支行 310899999603000193741 定期存 200,000,000.00
上海索辰信息科 款账户
技股份有限公司 98190078801800002735 募集资 321,795,043.79
上海浦东发展银行股 金专户
份有限公司青浦支行 98190076801200000760 定期存 200,000,000.00
款账户

开户名称 开户银行 银行账号 账户类 存储余额
别
121933567910505 募集资 219,188,874.41
招商银行股份有限公 金专户
司上海外滩支行 12193356797900018 定期存 90,000,000.00
款账户
宁波银行股份有限公 70150122000380696 募集资 119,681,395.39
司上海杨浦支行 金专户
兴业银行股份有限公 216190100100232604 募集资 19,430,374.08
司上海杨浦支行 金专户
嘉兴索辰信息科 宁波银行股份有限公 70150122000380752 募集资 16,753,323.36
技有限公司 司上海杨浦支行 金专户
合 计 — — — 1,551,374,358.12
三、报告期内募集资金的实际使用情况
（一）募集资金的实际使用情况。
报告期内，公司严格按照《募集资金管理制度》使用募集资金，实际使用情况详见“附表 1《募集资金使用情况对照表》”。
（二）募投项目先期投入及置换情况。
2023 年 5 月 9 日，公司召开了第一届董事会第十八次会议以及第一届监事
会第十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及预先支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 5,743.15 万元置换预先投入募投项目的自筹资金、使用募集资金 355.38 万元置换已支付发行费用的自筹资金，合计使用募集资金 6,098.53 万元置换上述预先投入及支付的自筹资
金。具体内容请详见公司于 2023 年 5 月 11 日刊登在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《上海索辰信息科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及预先支付发行费用自筹资金的公告》（公告编号：2023-011）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，公司于 2023 年 5 月 9 日召
开了第一届董事会第十八次会议以及第一届监事会第十二次会议，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在不影响募集资金投资项目推进的前提下拟使用总额不超过 100,000.00 万元的部分
用闲置募集资金适当购买安全性高、流动性好、投资期限不超过 12 个月的具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款及国债逆回购品种等）。使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在决议有效期内公司可根据理财产品或存款类产品期限在可用资金额度内滚动使用。
公司于 2024 年 4 月 25 日召开第二届董事会第九次会议、第二届监事会第六
次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用不超过人民币 100,000.00 万元的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、投资期限不超过 12 个月的具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品，自前次董事会审议通过授权到期日起 12 个月内有效，在决议有效期内公司可根据理财产品或存款类产品期限在可用资金额度内滚动使用。
截至 2024 年 6 月 30 日，公司使用闲置募集资金购买及赎回理财产品明细如
下：