宇邦新材:中信建投证券股份有限公司关于苏州宇邦新型材料股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

中信建投证券股份有限公司关于
苏州宇邦新型材料股份有限公司
2024 年半年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：宇邦新材
保荐代表人姓名：张世举 联系电话：021-68801563
保荐代表人姓名：陈昶 联系电话：021-68824278
保荐代表人姓名：李鹏飞 联系电话：021-68824278
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0 次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制是
度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无，事先审阅相关议案
（2）列席公司董事会次数 无，事先审阅相关议案
（3）列席公司监事会次数 无，事先审阅相关议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表专项意见情况
（1）发表专项意见次数 6 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0 次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用

项目 工作内容
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0 次，拟下半年开展培训工作
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 不适用
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.购买、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投无 不适用
资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作无 不适用
的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管无 不适用
理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
首次公开发行时所作的各项承诺 是 不适用
向不特定对象发行可转换公司债券时是 不适用
所作的各项承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
（1）2024 年 1 月，中信建投证券因在保荐芯天
下 IPO 项目过程中未对发行人所处市场情况及同
行业可比公司情况予以充分关注并核查发行人对
2.报告期内中国证监会和本所对保荐人或者其保终端客户的销售情况，对发行人业绩预计情况未荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
审慎发表专业意见并督促发行人提高信息披露质
量，被深交所出具监管函。
（2）2024 年 1 月，中信建投证券因在云鼎科技

非公开持续督导过程中未能持续督导上市公司完
善制度、采取措施规范募集资金补充流动资金和
偿还债务使用过程，被山东证监局出具警示函。
（3）2024 年 5 月，中信建投证券因在常熟汽饰
2019 年非公开发行可转债持续督导工作中，未关
注发行人历次募集资金存放和实际使用情况的专
项报告中披露募投目实施进度未达计划进度的情
况，披露的募集资金实际使用情况的专项核查报
告中发表了不真实的核查意见，被江苏证监局出
具警示函。
3.其他需要报告的重大事项 不适用
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于苏州宇邦新型材料股份有限公司
2024 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
张世举 陈 昶
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于苏州宇邦新型材料股份有限公司
2024 年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签字：
李鹏飞 张世举
中信建投证券股份有限公司
年 月 日