金信诺:中航证券有限公司关于深圳金信诺高新技术股份有限公司2024年半年度跟踪报告

中航证券有限公司
关于深圳金信诺高新技术股份有限公司 2024 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：中航证券有限公司 被保荐公司简称：金信诺
保荐代表人姓名：余见孝 联系电话：0755-33066804
保荐代表人姓名：杨滔 联系电话：0755-33066804
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 3
（2）列席公司董事会次数 0
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值
等）
10.发行人或者其聘请的中介机 无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、 无 不适用
核心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决
措施
1、公司股东关于股份锁定承诺 是 不适用
2、公司董事、高级管理人员关
于发行摊薄即期回报采取填补 是 不适用
措施的承诺
3、公司控股股东、实际控制人
关于发行摊薄即期回报采取填 是 不适用
补措施的承诺
4、公司董事、高级管理人员及
控股股东、实际控制人保障公 是 不适用
司填补即期回报措施切实履行
的承诺

5、公司关于股权激励的承诺 是 不适用
6、公司控股股东、实际控制人
关于同业竞争、关联交易、资 是 不适用
金占用方面的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构 2024 年 2 月 18 日，中航证券有限公
或者其保荐的公司采取监管措施的事项 司收到中国证券监督管理委员会上
及整改情况 海监管局出具的《关于对中航证券有
限公司采取出具警示函措施的决定》
（沪证监决[2024]60 号），处罚事由
为公司在天海融合防务装备技术股
份有限公司 2016 年重大资产重组独
立财务顾问业务的持续督导工作中
未勤勉尽责，未能履行核查义务，制
作、出具的《持续督导报告暨总结报
告》存在不实记载。针对上述问题，
公司要求相关业务部门全面强化执
业质量，切实履行“看门人”职责，不
断提高信息披露质量。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《中航证券有限公司关于深圳金信诺高新技术股份有限公司2024 年半年度跟踪报告》签章页）
保荐代表人：
余见孝 杨滔
中航证券有限公司
年 月 日