中石科技:国泰君安证券股份有限公司关于北京中石伟业科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告

国泰君安证券股份有限公司
关于北京中石伟业科技股份有限公司
2024年半年度持续督导跟踪报告
保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：中石科技
保荐代表人姓名：周丽涛 联系电话：021-38565656
保荐代表人姓名：嵇坤 联系电话：021-38031849
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联
交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 6次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未列席，已阅相关会议文件
（2）列席公司董事会次数 未列席，已阅相关会议文件
（3）列席公司监事会次数 未列席，已阅相关会议文件
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见的情况
（1）发表独立意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、 无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理 无 不适用
状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因
及解决措施
1、关于股份锁定的承诺 是 不适用
2、关于股份减持的承诺 是 不适用

3、关于规范关联交易的承诺 是 不适用
4、关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
5、关于避免资金占用的承诺 是 不适用
6、关于切实履行填补回报措施的承诺 是 不适用
7、关于未履行承诺的约束措施 是 不适用
8、关于不进行财务性投资的承诺 是 不适用
9、关于不新增对类金融业务的资金投入的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2024年1月，因在泰禾集团股份有限公司公司债
券受托管理期间未严格遵守执业行为准则，存在
履职尽责不到位的情况，未能督导发行人真实、
2、报告期内中国证监会和本所对保荐人 准确、完整、及时披露相关信息，违反了《公司或者其保荐的公司采取监管措施的事项 债券发行与交易管理办法（2015年修订）》第七
及整改情况 条、第四十九条、第五十五条，《公司债券发行
与交易管理办法（2021年修订）》第六条、第五
十八条的规定，中国证券监督管理委员会对国泰
君安证券股份有限公司采取出具警示函的监督
管理措施。
3、其他需要报告的重大事项 不适用

（此页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于北京中石伟业科技股份有限公司2024年半年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
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周丽涛 嵇 坤
国泰君安证券股份有限公司
年 月 日